【正文】 。當(dāng)日 15： 00 以后送達(dá)但未劃款成功的指令，經(jīng)托管人審核并與管理人電話確認(rèn)后于支付日后一個(gè)工作日劃出。乙方不負(fù)責(zé)審查甲方發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，資產(chǎn)管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。 (四）乙方依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序 乙方發(fā)現(xiàn)甲方發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知甲方糾正， 甲方收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)乙方發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由甲方承擔(dān)。 (五）甲方發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序 甲方發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤 ，指令中重要信息模糊不清或不全等。被授權(quán)人變更授權(quán)書自載明的生效時(shí)間開始生效。 甲方應(yīng)確保授權(quán)通知的正本與傳真件一致。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以乙方收到的投資 指令傳真件為準(zhǔn)。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因乙方原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管資金賬戶及其他賬戶余額不足或 乙方如遇到不可抗力的情況除外。乙方收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給甲方發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。乙方無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓甲方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)， 9 或采取拖延、欺詐等手段妨礙甲方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)甲方提出警告仍不改正的，甲方應(yīng)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。對(duì)甲方發(fā)送的違反《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的指令，乙方可以拒絕執(zhí)行，并通知甲方取消或調(diào)整該指令；甲方在限期內(nèi)未調(diào)整，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行指令，不承擔(dān)由此帶來(lái)的一切損失，并保留上報(bào)監(jiān)管部門的權(quán)力。在上述規(guī)定期限內(nèi)，乙方有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促甲方改正。乙方對(duì)以上資料僅做形式性審查，對(duì)其真實(shí)性、合法性不作實(shí)質(zhì)性審查。 (二）信息披露的內(nèi)容 基金信息披露的內(nèi)容嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)約定的內(nèi)容與形式進(jìn)行披露。發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按法律法規(guī)規(guī)定公布。 第八條 基金費(fèi)用 (一）在基金資產(chǎn)中列支的基金費(fèi)用的種類 管理費(fèi)：基金管理人人收取 %的基金管理費(fèi)； 每季度應(yīng)付 管理費(fèi) =募集資金總額 * %， 管理費(fèi)按季度收取，每季度結(jié)息日后 10 個(gè)工作日內(nèi)，支付該季度管理費(fèi)，產(chǎn)品結(jié)束后的 10 個(gè)工作日支付剩余的管理費(fèi)。 基金募集失敗，基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得向基金投資者收取任何 費(fèi)用或請(qǐng)求任何報(bào)酬。 （二）甲方和乙方應(yīng)完整保存各自記錄本協(xié)議項(xiàng)下基金財(cái)產(chǎn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原始憑證、重要合同原件或復(fù)印件，記賬憑證，財(cái)務(wù)報(bào)表等文件檔案，保存期限為 10 年。 發(fā)生下列情形之一的，乙方可以辭任： （ 1）甲方違反法律法規(guī)和本協(xié)議的約定進(jìn)行操作，經(jīng)乙方書面通知仍不糾正。 乙方辭任的，甲方應(yīng)該在九十個(gè)工作日內(nèi)找到合適的托管人替換乙方。 （ 2）自進(jìn) 入托管人變更程序之日起，托管財(cái)產(chǎn)停止運(yùn)作，相關(guān)賬戶凍結(jié)，乙方對(duì)基金資產(chǎn)和文件資料進(jìn)行清理，提供清單；甲方和乙方對(duì)托管財(cái)產(chǎn)進(jìn)行確認(rèn)后，乙方與新任托 12 管人辦理托管財(cái)產(chǎn)移交手續(xù)。違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對(duì)方當(dāng)事人造成的直接損失。 (五）因甲方自行處置其財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致的一切法律后果由甲方負(fù)責(zé)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。 (九）如果甲、乙雙方因不可抗力不能履行或不能及時(shí)履行本協(xié)議時(shí)，不承擔(dān)違約責(zé)任。 第十三條 終止清算 (一）甲方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，在基金到期終止前規(guī)定時(shí)間內(nèi)以及提前終止時(shí)及時(shí)變現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)。 (四） 甲方應(yīng)于基金終止后 10個(gè)工作日內(nèi)編制清算報(bào)告，并交乙方復(fù)核，乙方復(fù)核無(wú)誤后，由甲方向乙方發(fā)出指令，乙方復(fù)核無(wú)誤后根據(jù)指令劃付清算資產(chǎn)，乙方執(zhí)行甲方的指令后，本協(xié)議終止，乙方不再對(duì)甲方托管財(cái)產(chǎn)負(fù)有托管職責(zé)，乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理托管賬戶的銷戶事宜。 (四）本條不應(yīng)適用于下列信息： 該等信息已是或成為公眾可獲知的信息； 在一方向另一方提供時(shí)，根據(jù)一般業(yè)務(wù)過程中的書面記錄證明已由接收方所知的信息； 一方從另一方以外的其他方（且該等其他方無(wú)保密義務(wù)）處得到或獲取的信息，或由接收方獨(dú)立開發(fā)的信息； 法律、法規(guī)、具有管轄權(quán)的法院或任何政府主管機(jī)構(gòu)要求披露的信息； 另一方已書面同意向某一特定的接收方披露的信息，前提是該等接收方應(yīng)作出相同的保密承諾。爭(zhēng)議處理期間，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 (三）如果本協(xié)議任何條款與國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定不符而構(gòu)成無(wú)效或不可執(zhí)行，并不影響本協(xié)議其他條款的效力及可執(zhí)行性。 (五）本協(xié)議正本一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份，每份具有同等的法律效力。 運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng) 一 、 投資范圍 ： XXXXXXXXXXXXXXX。乙方不因提供投資監(jiān)督提示函而承擔(dān)任何因甲方違規(guī)投資所產(chǎn)生的有關(guān)責(zé)任，也沒有義務(wù)去采取任何手段回應(yīng)任何與投資監(jiān)督提示函有關(guān)的信息和報(bào)道。 我司特此授權(quán)下列人員于 20 年 月 日至 20 年 月 日期間，代表我司簽發(fā)該合同項(xiàng)下的有關(guān)劃款指令或通知。 XX 基金管理有限公司（公章） 法定代表人或授權(quán)代表人（簽字）： 日期： 年 月 日 19 附件 5 管理人： XX基金管理有限公司（蓋章） 總機(jī) ： 管理人聯(lián)系人員確認(rèn)表 姓名 電話 傳真 手機(jī) 電子郵件 崗位 項(xiàng)目協(xié)調(diào) 資金調(diào)撥 會(huì)計(jì)核算與估值 投資主辦 管理人預(yù)留的有效印章 : 。 姓名 權(quán)限 簽字樣本 印章樣本 經(jīng)辦 復(fù)核 審批 指 令 發(fā) 送 用 章 （用章樣本） 備注： 指令發(fā)送用章須與個(gè)人簽字或個(gè)人印章同時(shí)出具，方為有效。 XX基金 （蓋章） 年 月 日 16 附件 2: XX基金劃款指令（樣本） 日期： 年 月 日 付款戶名： 收款戶名： 付款賬號(hào)： 收款賬號(hào)： 開戶行： 開戶行： 大額系統(tǒng)支付號(hào)： 大寫金額： 小寫金額（單位：元）： 資金用途： 用款依據(jù)： 管理人經(jīng)辦人： 管理人復(fù)核人： 管理人簽發(fā)人： 管理人預(yù)留印鑒蓋章處： 托管人經(jīng)辦人： 托管人復(fù) 核人： 托管人審批人