【正文】 《 內(nèi)審計(jì)劃 》 和 《 內(nèi)審檢查表 》 審核負(fù)責(zé)的區(qū)域，并將內(nèi)審 情況記錄與 《 內(nèi)審檢查表 》 中。 所有與會(huì)人員在 《 內(nèi)審會(huì)議簽到表 》 簽名。 內(nèi)審員將開的 《 內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告 》 送交文控中心登記編號(hào)，文控中心負(fù)責(zé)填寫 《 內(nèi) 審不符合項(xiàng)整改一覽表 》 并下發(fā)到各相應(yīng)責(zé)任部門。 對(duì)于驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)沒有關(guān)閉或沒有及時(shí)關(guān)閉的不符合項(xiàng)由內(nèi)審員責(zé)成責(zé)任部門執(zhí)行 。 45 下午 10時(shí) 9分 文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾） ? 程序文件舉例說(shuō)明 1 內(nèi)部審核控制程序 驗(yàn)證公司 QMS運(yùn)行是否符合 ISO9001： 20xx的要求 ， 是否得到有效實(shí)施與保持 ， 并尋找可以改進(jìn)的機(jī)會(huì) 。 ● 可 讀 性 —— 編寫文件盡量用通谷易懂的詞語(yǔ) ， 方便使用者 。 條文解析： 文件編制（ 確定文件名稱、內(nèi)容、編號(hào)、版本 /狀態(tài)、格式等 ） （ 再 ）審核 （ 再 ）批準(zhǔn)（ 文件本身及發(fā)放范圍 ） （再）發(fā)放 更改（ 必要時(shí) ） 舊文件回收 保留（ 需要時(shí) ） 廢除 標(biāo)識(shí) 51 下午 10時(shí) 9分 文件控制要求 ? 條文解析： 對(duì)于外來(lái)文件 識(shí)別 標(biāo)識(shí) 獲取 更新（必要時(shí)） 分發(fā) 批準(zhǔn)發(fā)放范圍 52 下午 10時(shí) 9分 文件控制要求 ? 在 ISO9001： 20xx質(zhì)量管理體系要求 已明確提出要求： 清晰、易于識(shí)別和檢索 標(biāo)識(shí) 貯存和保護(hù) 要作出規(guī)定 保存期限 要作出規(guī)定 處置 要作出規(guī)定 備注： 填好的記錄不需要控制版本 表格需要有編號(hào)、版本等 記錄一般不允許更改，但允許更 正如由于計(jì)算錯(cuò)誤 、筆誤等等。 ● 增 值 性 —— 組織能按文件統(tǒng)一規(guī)范一致性操作提高工作質(zhì)量、效率和業(yè) 績(jī)，進(jìn)而確 保提供產(chǎn)品的符合性。 總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批年度內(nèi)審計(jì)劃 管理者代表負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)內(nèi)審工作 內(nèi)審組負(fù)責(zé)配合管理者代表開展內(nèi)審工作 各相關(guān)職能部門配合內(nèi)審工作的開展實(shí)施 內(nèi)審相關(guān)記錄歸由文控中心整理歸檔管理 46 下午 10時(shí) 9分 文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾） ? 程序文件舉例說(shuō)明 內(nèi)部審核控制程序 N Y 內(nèi)審策劃 跟蹤與驗(yàn)證 記錄歸檔 內(nèi)審結(jié)束 內(nèi)審結(jié)果提交管理 評(píng)審作為其輸入 內(nèi)審實(shí)施 管理者代表編制年度內(nèi)審計(jì)劃，提交總經(jīng)理批準(zhǔn) 組建內(nèi)審組，任命內(nèi)審組長(zhǎng)； 內(nèi)審組長(zhǎng)編制內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表，提交管理者代表 批準(zhǔn) 首末次會(huì)議，與會(huì)人員在《內(nèi)審會(huì)議簽到表》簽名 現(xiàn)場(chǎng)審核，記錄審核發(fā)現(xiàn)與《內(nèi)審檢查表》 開具《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》 ，文控中心負(fù)責(zé)對(duì) 《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》登記編號(hào)，填寫 《內(nèi)審不符合項(xiàng)整改一覽表》 《內(nèi)審不符合項(xiàng)分布表》 內(nèi)審組長(zhǎng)在內(nèi)審結(jié)束后一周內(nèi)編制完成， 提交管理者代表批準(zhǔn)并下發(fā)至受審部門負(fù)責(zé)人 受審 區(qū)域負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)進(jìn)行原因分析，采取糾正措施 在規(guī)定期限內(nèi)關(guān)閉 內(nèi)審員負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證 文控中心依據(jù)《記錄控制程序》整理內(nèi)審所有記錄并歸檔 內(nèi)審報(bào)告 整改不符合項(xiàng) 47 下午 10時(shí) 9分 文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾） ? 程序文件舉例說(shuō)明 內(nèi)部審核控制程序 5. 相關(guān)文件 《 改進(jìn)控制程序 》 《 記錄控制程序 》 6. 相關(guān)記錄 /表格 《 年度內(nèi)審計(jì)劃 》 《 年度 次內(nèi)審計(jì)劃 》 《 內(nèi)審檢查表 》 《 不符合報(bào)告 》 《 內(nèi)審不符合項(xiàng)整改一覽表 》 《 內(nèi)審不符合項(xiàng)分布表 》 《 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告 》 《 內(nèi)審首 （ 末 ） 次會(huì)議簽到表 》 思考 48 下午 10時(shí) 9分 文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾） ? 思考 請(qǐng)就舉例 1和舉例 2進(jìn)行比較，說(shuō)明各自的優(yōu)缺勢(shì)。 本次內(nèi)審結(jié)果提交管理評(píng)審 ， 作為管理評(píng)審的輸入 。 42 下午 10時(shí) 9分 文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾） ? 程序文件舉例說(shuō)明 內(nèi)部審核控制程序 負(fù)責(zé)受審區(qū)域的負(fù)責(zé)人根據(jù)內(nèi)審員開的 《 不符合項(xiàng)報(bào)告 》 ， 進(jìn)行分析查找原 因 ， 并針對(duì)原因采取相應(yīng)的糾正措施 ， 依據(jù) 《 改進(jìn)控制程序 》 進(jìn)行整改 ， 并 在預(yù)定期限內(nèi)完成 。 《 內(nèi)審報(bào)告 》 ，提交管理者代表審批后，下發(fā)到本次受審各相關(guān)職能部門。 每天內(nèi)審?fù)戤?，由?nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織召開內(nèi)審組會(huì)議，審查當(dāng)天內(nèi)審情況 和不符合項(xiàng)，提醒內(nèi)審員注意的一些事項(xiàng)。 40 下午 10時(shí) 9分 文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾） ? 程序文件舉例說(shuō)明 內(nèi)部審核控制程序 內(nèi)審實(shí)施 首次會(huì)議 參加人員：總經(jīng)理、管理者代表以及相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審組 首次會(huì)議由內(nèi)審組長(zhǎng)主持，主要介紹本次內(nèi)審 的目的、范圍、依據(jù)、內(nèi)審 行程安排以及內(nèi)審組成員。 適用于本公司內(nèi)部 QMS的審核 。 備注： ISO9001： 20xx QMS要求必須有記錄的條款（ 18個(gè)要素 21處） 2處 3處 2. 為某過(guò)程設(shè)計(jì)的記錄要能充分反映該過(guò)程的效果 3. 設(shè)計(jì)的記錄必須具有雙向追溯性，即可向前追溯也可向后追溯 30 下午 10時(shí) 9分 文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾） ? 記錄舉例（范例 1） 文件發(fā)放 /回收記錄表 文件名稱 類 別 編 號(hào) 發(fā) 放 人 發(fā)放日期 批準(zhǔn)人 發(fā) 放 回 收 序號(hào) 部門（代碼） 分發(fā)號(hào) 版本 /狀態(tài) 發(fā)放內(nèi)容 簽收人 簽收 日期 回收人 回收 日期 回收 原因 回收 內(nèi)容 31 下午 10時(shí) 9分 文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾） ? 記錄舉例（范例 2） 文件發(fā)放 /回收記錄表 部門名稱 分發(fā)號(hào) 發(fā)放人 批 準(zhǔn) 人 簽收人 備 注 發(fā) 放 回 收 序號(hào) 文件名稱 文件編號(hào) 版本 /狀態(tài) 發(fā)放內(nèi)容 發(fā)放日期 簽收日期 回收人 回收 內(nèi)容 回收 原因 回收 日期 32 下午 10時(shí) 9分 文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾） ? 記錄舉例（范例 2） 文件發(fā)放 /回收記錄表 序號(hào) 文件名稱 文件編號(hào) 分發(fā)號(hào) 版本 /狀態(tài) 發(fā)放內(nèi)容 發(fā)放人 發(fā)放日期 回收 日期 回收 內(nèi)容 回收 原因 回收人 33 下午 10時(shí) 9分 文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾） ? 文件編號(hào) 通常情況下，文件編號(hào)采取如下幾種 方式： A 公司代碼 + 文件類別代碼 + 標(biāo)準(zhǔn)要素 + 順序號(hào) 例如 S