【正文】 是否需要修改 否 是 是否需要修改 總經(jīng)理審批 審批 控股公司重大事項(xiàng)決策 (2) 投資管理部 子公司 財(cái)務(wù)分析人員定期分析并編制 /修改財(cái)務(wù)報(bào)告 戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁 控股公司日常管理 子公司財(cái)務(wù)報(bào)告 否 是 子公司經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià) 及建議報(bào)告 是否進(jìn)行增資、減資等重大決策 否 投資總經(jīng)理與派出董事、監(jiān)事共同分析確定是否有增減資、清算和其他重大問題 否 是 是 派出董事、監(jiān)事每季度對(duì)子公司進(jìn)行實(shí)地 查看并參加生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)總經(jīng)理 辦公會(huì) 子公司經(jīng)營(yíng) 情況報(bào)告 派出董事、監(jiān)事根據(jù)子公司定期財(cái)務(wù)報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地查看的情況編制子公司經(jīng)營(yíng)情況匯報(bào) 審批子公司財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告以及經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)及建議報(bào)告 派出董事、監(jiān)事通過與子公司的經(jīng)理層和董事會(huì)交流將母公司的建議和評(píng)價(jià)落實(shí) 子公司增資、 減資、清算 流程 財(cái)務(wù)總經(jīng)理審批 是否需要修改 派出董事、監(jiān)事與總經(jīng)理溝通子公司經(jīng)營(yíng)情況，根據(jù)子公司經(jīng)營(yíng)情況 報(bào)告和定期財(cái)務(wù)報(bào)告編寫子 公司經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)及建議報(bào)告 子公司財(cái)務(wù)報(bào)告 子公司財(cái)務(wù)報(bào)告 派出董事、監(jiān)事年初指導(dǎo)子公司進(jìn)行預(yù)算制定 派出董事、監(jiān)事將子公司預(yù)算報(bào)投資管理部存檔備案 派出董事、監(jiān)事將子公司經(jīng)營(yíng)建議及評(píng)價(jià)報(bào)告存檔、歸總 子公司增資、減資 投資管理部 子公司 戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁 /總裁 /股東大會(huì) 財(cái)務(wù)部 派出董事、監(jiān)事分析子公司運(yùn)作狀況，提出增資、減資或清算建議 增資、減資或清算建議 子公司提出增資、減資或清算申請(qǐng) 子公司增資、減 資或清算申請(qǐng) 子公司增資、減 資或清算申請(qǐng) 總經(jīng)理指定投資經(jīng)理?yè)?dān)任增資、減資項(xiàng)目經(jīng)理 項(xiàng)目經(jīng)理在本部門以及相關(guān)部門挑選項(xiàng)目小組成員 項(xiàng)目經(jīng)理將小組成員名單以及介紹報(bào)總經(jīng)理審批 項(xiàng)目小組成員名單 總經(jīng)理審批小組 成員名單及介紹 是否批準(zhǔn) 小組成員名單及介紹 項(xiàng)目小組進(jìn)行增資減資可行性分析 投資可行性分 析流程 可行性分析報(bào)告 增資、減資或清算方案 是否需要修改 根據(jù)決策權(quán)限，審批可行性分析報(bào)告和增資、減資和清算方案 關(guān)于子公司增資或減資或清算的會(huì)議紀(jì)要 子公司董事會(huì) 討論通過 是否需要清算 會(huì)議紀(jì)要 項(xiàng)目小組配合財(cái)務(wù)部按照公司法和公司章程執(zhí)行清算，并配合人力資源部進(jìn)行人員安置 會(huì)計(jì)入帳 執(zhí)行增資、 減資方案 是 否 是 否 否 是 總經(jīng)理審批 總經(jīng)理審批增資、減資或清算建議 是否批準(zhǔn) 結(jié)束 否 是 子公司上市 子公司 投資管理部 戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁 派出董事、監(jiān)事和其他董事分析公司戰(zhàn)略 規(guī)劃及投資規(guī)劃 派出董事、監(jiān)事和其他董事初步研究上市可能性 派出董事和其他董事進(jìn)行交流，制作上市申請(qǐng)和方案 子公司上市申請(qǐng) 投資部總經(jīng)理根據(jù)上市計(jì)劃申請(qǐng)和方案指定派出董事、監(jiān)事為上市協(xié)調(diào)人 上市協(xié)調(diào)人與有關(guān)中介機(jī)構(gòu)共同分析子公司上市申請(qǐng)及 方案 投資管理部總經(jīng)理審批 是否批準(zhǔn)子公司的上市申請(qǐng) 是否批準(zhǔn) 戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副 總裁審批上市申請(qǐng)、方案及分析意見 是 是 否 否 投資管理部配合子公司進(jìn)行 上市準(zhǔn)備 結(jié)束 派出董事、監(jiān)事將上市申請(qǐng)和方案報(bào)投資管理部 上市協(xié)調(diào)人通知子公司取消上市計(jì)劃 總裁辦公會(huì) 審批子公司上市申請(qǐng)、方案及分析意見 是否批準(zhǔn) 是 否 子公司上市方案 上市協(xié)調(diào)人制作子公司上市分析意見 子公司上市分析意見 證券投資管理（ 1） 戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁 投資管理部 證券操作經(jīng)理組織證券分析員和證券操作員根據(jù)公司投資決策，參考代客理財(cái)公司的投資回報(bào)情況，討論年度證券投資實(shí)施方案 是否批準(zhǔn) 是否批準(zhǔn) 否 委托管理 自營(yíng)操作 證券操作經(jīng)理根據(jù)討論結(jié)果書面擬定選擇委托資產(chǎn)管理或自營(yíng)操作的分析意見并提出傾向性意見，制作證券投資實(shí)施分析和操作報(bào)告 證券投資實(shí)施分析和操作報(bào)告 否 是 否 證券操作經(jīng)理與中介機(jī)構(gòu)簽訂委托管理合同 見外聘中介機(jī)構(gòu)流程 投資管理部總經(jīng)理審批 審核報(bào)告 財(cái)務(wù)部 財(cái)務(wù)經(jīng)理審核 是否超過規(guī)劃資金 財(cái)務(wù)總監(jiān)審核 是否有多余的現(xiàn)金，同時(shí)同意撥款 結(jié)束 是 是 是 否 A 證券操作經(jīng)理進(jìn)行 自營(yíng)操作 自營(yíng)操作員將交割單送交財(cái)務(wù)部帳務(wù)人員進(jìn)行賬務(wù)匯總 總經(jīng)理審批周報(bào) /月報(bào) 是否需要調(diào)整證券操作方案 是 否 證券投資調(diào)整方案 是否批準(zhǔn) 證券操作員執(zhí)行 調(diào)整后的方案 證券操作經(jīng)理根據(jù)計(jì)劃將資金劃回財(cái)務(wù)部 否 否 證券操作員執(zhí)行原方案 A 證券投資管理（ 2） 財(cái)務(wù)部 戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁 投資管理部 自營(yíng)操作經(jīng)理根