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2024-08-05 13:57本頁面
【正文】 據(jù)匯總帳目制作證券投資周報(bào) /月報(bào) 證券投資周報(bào) /月報(bào) 證券操作經(jīng)理書面擬定調(diào)整方案 證券操作經(jīng)理編制證券投資年報(bào) 證券投資年報(bào) 總經(jīng)理審核，是否需要修改 證券投資年報(bào) 是 見收款 流程 總經(jīng)理審批 是 證券操作經(jīng)理將證券投資年報(bào)上報(bào)總經(jīng)理審閱 存檔 簽字確認(rèn) 外聘中介機(jī)構(gòu) 戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁 中介機(jī)構(gòu) 投資管理部 財(cái)務(wù)部 項(xiàng)目建議書和報(bào)價(jià) 是否批準(zhǔn) 項(xiàng)目小組制定中介機(jī)構(gòu)選則標(biāo)準(zhǔn) 項(xiàng)目小組確定中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)需求 服務(wù)需求說明 是否需要 修改 項(xiàng)目小組參照相關(guān)數(shù)據(jù)庫明初步選定 3至 5家中介機(jī)構(gòu)，提供服務(wù)需求說明 項(xiàng)目小組分析中介機(jī)構(gòu)的反饋，與之進(jìn)一步蹉商提供服務(wù)事宜 項(xiàng)目小組就備選中介機(jī)構(gòu)的行業(yè)地位、綜合實(shí)力等擬定書面報(bào)告并提出傾向性意見 中介機(jī)構(gòu)情況報(bào)告 否 確定中介機(jī)構(gòu) 是 與項(xiàng)目小組和公司法律顧問商談合同條款，確定服務(wù)合同 服務(wù)合同 對服務(wù)合同是否確認(rèn) 是否確認(rèn) 總經(jīng)理簽字，合同成立 是 否 總經(jīng)理審批服務(wù)需求說明 投資管理部總經(jīng)理審批 總經(jīng)理審批 否 審批 戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行 副總裁審批 是否批準(zhǔn) 是 是 否 是 否 召開董事會 董事長根據(jù)公司章程和法律法規(guī)的規(guī)定，提議召開董事會 投資部組成會務(wù)組，安排會務(wù)工作 會務(wù)組確定會議召開的時(shí)間、地點(diǎn) 會務(wù)組負(fù)責(zé)在會議召開十日前通知到各 位董事、及總裁和財(cái)務(wù)總監(jiān) 確定出席會議的董事名單 董事本人出席 董事書面委托其他董事代為出席 出席會議的董事人數(shù)是否超過全體董事半數(shù)以上 重新確定會議 召開時(shí)間 準(zhǔn)備董事會相關(guān)文件和各項(xiàng)提案 總經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)告 財(cái)務(wù)預(yù)算決算報(bào)告 董事會其他相關(guān)文件 各項(xiàng)提案 總裁提供總經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)告 董事長審閱 是否有修改建議 董事長主持 召開會議 聽取并審議各 項(xiàng)報(bào)告和提案 投資管理部 董事會 否 是 是 各位董事向投資部提交各項(xiàng)議案 與會董事對以上報(bào)告和提案進(jìn)行表決 A 將整理好的文件提案等在會議召開一周前 送交董事長審閱 按董事會文件格式整理編制各項(xiàng)文件和提案 否 A 通過 否決 董秘整理 修改會議紀(jì)要 董事審閱 是否進(jìn)行修改 董事長和各位 董事簽字 董秘整理所 有董事會文件 會議紀(jì)要 總經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)告 財(cái)務(wù)預(yù)算決算報(bào)告 董事會決議 董事會會議紀(jì)要 載明授權(quán)范圍的書面 委托書 董事會其他相關(guān)文件等 歸檔 備份交各位 董事 是否有全體董事的過半數(shù)通過 是 否 否 是 召開董事會 董事會秘書 董事會 分紅派息 投資管理部 財(cái)務(wù)部 上交所 結(jié)算公司 經(jīng)理將董事會利潤分配預(yù)案提交股東大會審批 股東大會審批是否通過分配方案 證券部主任根據(jù)分配方案向財(cái)務(wù)部申請資金，填寫資金申請單 現(xiàn)金直接支付法人 審批并派 發(fā)紅利 上交所審批 是 否 董事會利潤分配方案 董事會利潤分配方案 資金申請單 總經(jīng)理審批 是否同意 否 是 會計(jì)根據(jù)交割單入帳 是 證券部主任根據(jù)分配方案向結(jié)算公司申請委托派發(fā)紅利 分紅派息公告 總經(jīng)理審批 是否同意 證券部主任擬定 /修改分紅派息公告 否 董事會秘書審批 董事會秘書 是否同意 否 是 來訪投資者介紹 投資者來訪接待（ 1） 投資管理部 董事會秘書 行政部 證券部主任助理根據(jù)投資者的來訪申請和投資者邀請確定投資者來訪的時(shí)間、人數(shù)和擬了解的信息 有必要請公司高層領(lǐng)導(dǎo)出面接待 接待計(jì)劃 是否同意 總經(jīng)理確定接待人員（或接待小組） 否 否 是 是 證券部主任助理編制接待計(jì)劃 接待日領(lǐng)導(dǎo)事務(wù)安排 A 總經(jīng)理審批 證券部主任分析來訪投資者的重要性和對公司產(chǎn)生的影響程度判斷是否需公司高層領(lǐng)導(dǎo)出面接待 否 是 總經(jīng)理認(rèn)為是否有必要請公司高層領(lǐng)導(dǎo)出面接待 總經(jīng)理擬定建議參加接待的公司高層領(lǐng)導(dǎo)名單 接待計(jì)劃 業(yè)務(wù)人員根據(jù)董秘意見安排接待日公司領(lǐng)導(dǎo)的行政事務(wù) 參加接待領(lǐng)導(dǎo)名單 股東 信息庫 董秘根據(jù)投資部總經(jīng)理的意見逐個(gè)查詢投資總經(jīng)理建議參加接待的高層領(lǐng)導(dǎo)日程安排，確定參加接待的高層領(lǐng)導(dǎo)名單 證券部主任向總經(jīng)理匯報(bào)來訪者信息 投資者來訪接待 （ 2） 投資管理部 董事會秘書 A 投資者接待信息披露大綱 證券部主任制定 /修改投資者接待信息披露大綱 是否同意 接待人員 /接待小組將投資者接待信息披露大綱，董秘審批 是否同意 交回投資部接待人員 /接待小組 投資者接待信息披露大綱 證券部主任根據(jù)大綱接待投資者來訪 證券部主任編寫投資者來訪紀(jì)要
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