基金管理公司風險控制制度(文件)
【正文】 資產(chǎn)管理合同的約定以及因委托人提前解約贖回而產(chǎn)生的風險； 2 法律風險： 由于違法違規(guī)或?qū)Q策、經(jīng)營、操作的合法合規(guī)性評估失誤而可能造成損失的風險，以及因?qū)ι鲜鍪д`法律后果認識不足、處理失當而可能擴大損失的風險，主要包括 （ 1） 違規(guī)承諾收益或承擔損失； （ 2） 進行有損委托人利益的異常交易、不正當交易等； （ 3） 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動 3 流動性風險 ：資產(chǎn)組合無法在要求的時間內(nèi)在沒有沖擊成本的前提下變現(xiàn)的潛在風險。 第十三條 公司制定特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專職人員行為規(guī)范，要求專職人員必須誠實守信、嚴格遵守法律法規(guī)和委托合同的要求，禁止利益輸送 、違規(guī)承諾收益、不正當交易以及泄露客戶秘密等行為的出現(xiàn)，避免道德風險。 第四章 特定資產(chǎn)管理基本的風險控制機制 第十條 公司將通過建立科學(xué)嚴密的崗位分離制度，確保特定客戶資產(chǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)控的有效性，防止出現(xiàn)職責不清、利益輸送以及信息失密等風險： 公司成立專門的特定資產(chǎn)管理部，專門負責特定客戶資產(chǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)的投資管理、組織、協(xié)調(diào)工作，其專戶投資經(jīng)理不僅應(yīng)與公募基金的辦公區(qū)域嚴格分離，而且不得與公募基金經(jīng)理相互兼任； 涉及特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的前臺部門（研究、投資、交易、金融工程部等）和后臺部門（基金會計、 IT 系統(tǒng)支持等
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