【正文】 ,能夠用完 3 個(gè)雇主的有形資本 ,并掙得總數(shù)恰好為 單位玉米的工資。 ② 通過(guò)以上 分析 ,羅默給 出了剝削的技術(shù)性定義 :在既定經(jīng)濟(jì)中 ,如果某些成員 ① 約翰羅默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . 第一章 約翰?羅默非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 9 必須從事超過(guò)社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間 (即多于社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間 )的勞動(dòng)才能掙得他們所需的消費(fèi)品集 ,而其他人以少于社會(huì)必要時(shí)間的勞動(dòng)就能掙得他們的消費(fèi)品集 ,就可以說(shuō)剝削將會(huì)存在。工人 —— 他們?yōu)橘Y本家工作并掙得維持生存的工資 。由此，羅默得出 結(jié)論 :剝削的產(chǎn)生是由于對(duì)有形資本的所有權(quán) ,準(zhǔn)確地說(shuō) ,是 對(duì)有形資本所有權(quán)的不平等分配。 現(xiàn)在 卡爾 極不愿意從事勞動(dòng)：在服從他不能用完他的 種子儲(chǔ)備 這一必要前提的情況下，他 每周只要求消費(fèi) 1 單位玉米 。 他在這一過(guò)程中生產(chǎn)出總產(chǎn)量 為 3 單位的玉米。 E 很明顯 ，在這個(gè) 模型 中， 根據(jù) 羅默給出的 剝削的技術(shù)性定義 ， 亞當(dāng) 是 在 不勞而獲， 也就是說(shuō)， 存在剝削行為，但 卡爾實(shí)際上十分 滿意 這樣的 安排 ， 因?yàn)樗母冻龊退门c 以往并沒(méi)有什么不同 。然而，他們卻允許資本的借貸。生存偏好是每個(gè)人只要求再生產(chǎn)出他初始的有形資本 ，此外再消費(fèi) 1 單位玉米。與 思想實(shí)驗(yàn) 3 一樣，在均衡的狀態(tài) 下存在三個(gè)階級(jí)：一個(gè)資本家階級(jí)，他們不工作而依靠利息生活；一個(gè)無(wú)產(chǎn)者階級(jí)，他們靠借來(lái)的資本在工廠中工作；一個(gè)農(nóng)民階級(jí)，他們?cè)谵r(nóng)場(chǎng)工作，其境況與他們?cè)趧趧?dòng)市場(chǎng)孤島上的農(nóng)民 兄弟們完全相同。 因此， 可以不用勞動(dòng)價(jià)值論來(lái)說(shuō)明剝削和階級(jí)。羅默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . ② 約翰由此，羅默主張， 勞動(dòng)市場(chǎng)對(duì)于理解階級(jí)和剝削的出現(xiàn)是無(wú)關(guān)緊要的 ,因?yàn)?僅有資本市場(chǎng)就足以產(chǎn)生階級(jí)和剝削 。 對(duì)資本主義來(lái)說(shuō) ,最重要的東西是對(duì)資本主義財(cái)產(chǎn)關(guān)系的維持 。 羅默 認(rèn)為它還是一種對(duì)應(yīng)現(xiàn)實(shí)的定義 ,因?yàn)樗袛嘁环N分配的剝削性質(zhì)是通過(guò)將其與另一種可能存在的分配加以對(duì)比。無(wú)論勞動(dòng)市場(chǎng)還是剝削 ,都不是馬克思主義所關(guān)注的不 ① 約翰羅默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . ③ 約翰羅默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . 第一章 約翰?羅默非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 12 平等和不公正的來(lái)源 ” 。 羅默認(rèn)為， 以這樣的方式確立的不平等的資本所有權(quán)顯然是不公正的。他指出 , 人們的不同的時(shí)間偏好率 從表面上看是人們做出的自主選擇的結(jié)果，其實(shí) 說(shuō)到底還是起因于以前的不平等 和壓迫 的社會(huì)條件 ,“如果這些不同的時(shí)間偏好率的發(fā)生是由于以前的不平等的歷史 ,那說(shuō)它們是不平等財(cái)富的最初原因就是不正確的 ” 。 ㈢ 財(cái)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)化演進(jìn)和社會(huì)必要?jiǎng)兿? 從 剝削的財(cái)產(chǎn)關(guān)系的定義 出發(fā)， 羅默指出 , 在對(duì)待剝削的 問(wèn)題上 , 不 能不接受 另一個(gè)分析的馬克思主義代表人物柯亨所闡述的歷史唯物主義的基本觀點(diǎn) ,即“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的興衰是由于它們有助于還是束縛生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展。羅默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . ② 約翰羅默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . 第一章 約翰?羅默非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 13 財(cái)產(chǎn)權(quán)是剝削得以存在的根源。在資本主義社會(huì) ,財(cái)產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)為對(duì)可轉(zhuǎn)讓的生產(chǎn)資料的所有權(quán) 。 歷史上存在過(guò)不同的 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) ，從而也就 依次 出現(xiàn)了不同的 剝削形式 。為什么會(huì)這樣呢？ 對(duì)此，羅默指出 ,歷史唯物主義認(rèn)為這一社會(huì)化過(guò)程的發(fā)生不是因?yàn)樯a(chǎn) 階級(jí)具有道德的觀點(diǎn) ,而是因?yàn)?更與效率相關(guān)的原因。 ② 羅默 曾論證過(guò)， 每種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)都有一 種與其相伴隨的不平等形式 或剝削形式 ,它 來(lái)源于體現(xiàn)某 一經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特性的那種財(cái)產(chǎn)權(quán)。 不過(guò)，在 羅默 看 來(lái) ， 人 們的 這種主張 是不對(duì) 的，雖然它 與歷史唯物主義恰好一致 。 E像歷史唯物主義堅(jiān)持認(rèn)為的那樣 ,假定資本主義是那時(shí)發(fā)展生產(chǎn)力的最優(yōu)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。如果剝削 是社會(huì)必要 的 ,那就存在反對(duì) 消滅它 的理由 。 羅默 明確反對(duì) 一些人提出 的 通過(guò)建立“人民資本主義”制度 （即 繼續(xù)保留私有財(cái)產(chǎn)和市場(chǎng) ， 但同時(shí) 平 均分配私有財(cái)產(chǎn) ，每個(gè)人都以其人均份額的社會(huì)有形資本和資源開(kāi)始他的經(jīng)濟(jì)生活這樣一種 制度 ） 來(lái)實(shí)現(xiàn)消滅資本主義剝削的主張 。 羅默說(shuō) ,即使 可以通過(guò)給每人一份人均的可轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的國(guó)民財(cái)產(chǎn)來(lái)實(shí)行“人民資本主義”制度 ,但如果每個(gè)人還都保留對(duì)自己技能的所有權(quán)以及 他 在冒險(xiǎn)和節(jié)儉方面的偏好 ,無(wú)疑， 較大的不平等在一代人之內(nèi)就將出現(xiàn)。羅默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . 第一章 約翰?羅默非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 15 分配所改變 ,因而 不能說(shuō) “人民資本主義” 這樣的再分配糾正 了此前的資本主義的錯(cuò)誤 。 “人民資本主義”仍保留私有制和市場(chǎng)制度 ,這將有礙人的自我實(shí)現(xiàn) ；第四 ，即使有 了對(duì)私有財(cái)產(chǎn)的平等的所有權(quán) ， 人們?nèi)詴?huì)從天資的不平等中獲得大量的利益 ， 因?yàn)槭袌?chǎng)體制允許人們將那些他們具有的、對(duì)他人有價(jià)值的屬 性轉(zhuǎn)變?yōu)樨?cái)富。至于生產(chǎn)資料公共所有制具體指的是什么 ？ 它如何才能實(shí)現(xiàn) ？ 對(duì)此 ，羅默并沒(méi)有 明確的回答 ， 而只是說(shuō)“它需要為公共福利帶來(lái)可靠的結(jié)果 ， 也就是說(shuō) ， 如果公共所有的生產(chǎn)資料變得更有效或更豐富 ， 那么每個(gè)人都將受益 ” 。 在他看來(lái) ， 對(duì)可轉(zhuǎn)讓的生產(chǎn)資料 的不平等分配是資本主義剝削的產(chǎn)生根源 ， 而且是不公正的 ，應(yīng)當(dāng)予以 消滅 ， 代之以對(duì)于外部世界的公共所有制；而基于 天資 的收入雖然從道 ① 約翰羅默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . 第一章 約翰?羅默非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 16 德上看是難以指摘的 ， 但 為了 保證最大可能的平等 ， 也必須加以限制。 以上 就 是羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論的主要思想。 E有什么樣的思維邏輯 就有什么樣的方法論。 ㈠ 理論假定的邏輯缺陷 ⒈ 假定 前后矛盾并且 不確定 任何理論都要做假定，但 羅默 的理論中的假定 違反 了 同一律 等基本邏輯規(guī)范 。 另外， 在構(gòu)建 思想實(shí)驗(yàn) 1 時(shí) ， 羅默假定社會(huì)存在利用工廠技術(shù)生產(chǎn)玉米 (這種技術(shù)耗費(fèi) 1天的勞動(dòng)及 1單位玉米種子可生產(chǎn) 2單位玉米總 產(chǎn)品或 1單位玉米凈產(chǎn)品 )和利用農(nóng)場(chǎng)技術(shù)生產(chǎn)玉米 (這種技術(shù)生產(chǎn) 1 單位玉米要耗費(fèi) 3 天的勞動(dòng) ，第二章 約翰?羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論否定不了勞動(dòng)價(jià)值論 18 但不 需要玉米種子 )兩種情況。 ⒉ 理論假定的 非現(xiàn)實(shí)性 在 任何理論 中，其所做出的 假定 只有 符合現(xiàn)實(shí)，有現(xiàn)實(shí)依據(jù) 即具有現(xiàn)實(shí)性才能 合理 解釋現(xiàn)實(shí)。 不少西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家都很 關(guān)注 對(duì)假設(shè)條件的正確運(yùn)用。 ② 資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家 薩繆爾森以反對(duì)馬克思 剝削理論 而聞名， 他認(rèn)為馬克思理論的錯(cuò)誤 ,在于其低工資高利潤(rùn)假設(shè)與現(xiàn)代資本主義現(xiàn)實(shí)不符合 ,因而剝削不存在 ,所以馬克思剝削理論“是錯(cuò)誤的”。 不幸的是，他恰恰在這一點(diǎn)上做得差強(qiáng)人意。羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 [J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究， 2020，（ 10）： 21. ② 轉(zhuǎn)引自蔣南平 .怎樣看待約翰 ① 也就是說(shuō)，人是理性動(dòng)物， 善于權(quán)衡利弊、理智應(yīng)對(duì)生活中的各種復(fù)雜事件，其行為趨向于使個(gè)體利益最大化 。 ② 他把諸如利他主義、意識(shí)形態(tài)和自愿負(fù)擔(dān)約束等其他非財(cái)富最大化行為引入個(gè)人預(yù)期效用函數(shù)，從而建立了更加復(fù)雜的、更接近于現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。 斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”的原始水平上 。 由此，我們不難看出，羅默關(guān)于人的假定明顯地過(guò)于簡(jiǎn)單化、理想化，或者也可以說(shuō)是犯了過(guò)度抽象的錯(cuò)誤。“歷史學(xué)者爭(zhēng)論是否曾經(jīng)有過(guò)一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)的黃金時(shí)代 ,喜歡諷刺的人對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)所說(shuō)的話可能正和蕭伯納對(duì)于基督教所說(shuō)的話一樣 :第二章 約翰?羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論否定不了勞動(dòng)價(jià)值論 21 。 其實(shí)，即使 退一步講， 上述 羅默 的那些 假定 都能成立 ， 他也不能解釋： 不擁有初始資本的人為什么一定要選擇工廠技術(shù) ，難道僅僅是因?yàn)楣S技術(shù)如他所假定的那樣能夠使工人付出的勞動(dòng)小于社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間從而獲得更多閑暇時(shí)間 ？ 既然 可以自由選擇，為什么不能選擇農(nóng)場(chǎng)技術(shù)，雖然閑暇時(shí)間少了點(diǎn)，但 感覺(jué) 或許能 更自在一些 呢 ？ 如果沒(méi)有人選 擇工廠技術(shù)，羅默所指的剝削還存在嗎？因此，羅默向人們展示的剝削至 多是一種可能存在也可能不存 在的現(xiàn)象，并不能證明這種現(xiàn)象的資本主義性質(zhì)， 自然 也談不上 去 批判 馬克思從勞動(dòng)價(jià)值論出發(fā)揭示的資本主義制度下的剝削的不公正。人們 擁有同樣的生產(chǎn)技能和知識(shí)， 可以精確計(jì)算出工廠技術(shù)和農(nóng)場(chǎng)技術(shù)各自的投入產(chǎn)出比， 工廠技術(shù)和農(nóng)場(chǎng)技術(shù)之間的匹配性和替代時(shí)機(jī)也被設(shè)計(jì)得非常精確，高效率的工廠技術(shù)所產(chǎn)生的產(chǎn)出增量 正好可以補(bǔ)償?shù)托实霓r(nóng)場(chǎng)技術(shù)增加的 ① 轉(zhuǎn)引自 李炳炎 ， 江 皓 .“科學(xué)經(jīng)濟(jì)人” :現(xiàn)代馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè) [J].學(xué)術(shù)研究， 2020，（ 12）：21. ② 轉(zhuǎn)引自 李炳炎 ， 江 皓 .“科學(xué)經(jīng)濟(jì)人” :現(xiàn)代馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè) [J].學(xué)術(shù)研究， 2020，（ 12）：23. 第二章 約翰?羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論否定不了勞動(dòng)價(jià)值論 20 勞動(dòng)時(shí) 間和勞動(dòng)強(qiáng)度帶來(lái)的損失； 生產(chǎn)過(guò)程中所體現(xiàn)的生產(chǎn)關(guān)系、資本占有者對(duì)生 產(chǎn)過(guò)程的控制和強(qiáng)制力被抽象掉了，農(nóng)場(chǎng)技術(shù)的存在保證了勞動(dòng)的自愿性和非強(qiáng)制性，人們可以在工廠技術(shù)和農(nóng)場(chǎng)技術(shù)之間自由無(wú)礙地進(jìn)行選擇； 為了那 1 個(gè)單位的玉米，人可以忽略為誰(shuí)勞動(dòng)，用什么方式進(jìn)行勞動(dòng)，為了勞動(dòng)的最終結(jié)果（ 1 個(gè)單位玉米）可以忽視勞動(dòng)的過(guò)程 。同時(shí)，由于人總是社會(huì)中的一員，在一個(gè)人的生活目標(biāo)中，不可能僅僅只有自己，也就是說(shuō)，人的行為目標(biāo)是復(fù)雜的、多樣的，因此，人的決策不是也不可能是使個(gè)體利益最大化，而是取決于周圍環(huán)境的制約，以及本能、習(xí)慣、習(xí)俗、從眾 等非理性因素的影響。 新制度學(xué)派代表人物諾斯在《 制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》一書(shū)中指出“ 人類行為比經(jīng)濟(jì)學(xué)家模型中的個(gè)人效用函數(shù)所包含的內(nèi)容更為復(fù)雜。羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 [J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究， 2020，（ 10）： 21. 第二章 約翰?羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論否定不了勞動(dòng)價(jià)值論 19 在羅默 人為地設(shè)計(jì)出 的 一個(gè) 個(gè) 標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)均衡模型中 。新古典主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和 博弈論 的基本 假定包括 ： 經(jīng)濟(jì)人假設(shè)（ 包括 理性選擇 等 ）； 充分競(jìng)爭(zhēng) （包括信息是對(duì)稱的等） 下的一般均衡 ； 等等 。因?yàn)槿魏我粋€(gè)西方國(guó)家的數(shù)據(jù)都可表明 ,在現(xiàn)代社會(huì) ,工人和資本家的絕對(duì)收入、相對(duì)收入 ,仍具有低工資、高利潤(rùn)的特征。對(duì) 不負(fù)責(zé)任或不正確的假設(shè) 及假說(shuō) , 諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者里昂惕夫十分反感 ， “這樣 ,專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上就連篇累牘地充滿了數(shù)學(xué)公式。自然科學(xué) (如物理 )如此 ,社會(huì)科學(xué) (如經(jīng)濟(jì)學(xué) )也是如此。 顯然 ， 本來(lái) 就 是一種假 定，再加以一種不確定的說(shuō)明 ， 無(wú)疑 使假定更加“假”。顯然 ，從一般常理 推論 ， 前者應(yīng)是指馬克思所說(shuō)的不勞而獲的資本家階級(jí)。 一、 非 勞動(dòng)價(jià)值論 理論 的 邏輯缺陷 羅默 堅(jiān)持不用馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論 作 為其理論基礎(chǔ) ， 他 認(rèn)定 不用借助勞動(dòng)價(jià)值論 ，也 可以得出 和馬克思相同的結(jié)論：即資本主義制度是一個(gè)剝削的不公正的制度。羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 否定 不了勞動(dòng)價(jià)值論 與馬克思、恩格斯 運(yùn)用 辯證邏輯 即唯物辯證法分析問(wèn)題不同 ， 作為哈佛大學(xué)數(shù)學(xué)系 畢業(yè) 的高材生， 約翰 但，需要指出的是 ，馬克思研究資本主義的目的在于揭示它的由社會(huì)基本矛盾運(yùn)動(dòng)決定的、 不以人的意志為轉(zhuǎn)移的 客觀 發(fā)展規(guī)律， 而 羅默 卻 僅僅 把馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)看作是對(duì)資本主義的道德批判，這很明顯是對(duì)它的誤解。 ① 究其目的，則是為了勾畫(huà)出什么樣的與保護(hù)技能財(cái)產(chǎn)權(quán)相結(jié)合的對(duì)外部世界的公有制是必需的 。羅 默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . ② 約翰 羅默 主張， 為了表明那些為自由主義贊同資本主義的論證所試圖辯護(hù)的種種不平等被證明 是不公正的，人們無(wú)須一定采用否定自我所有制的激進(jìn)主義的觀點(diǎn)作為前提?；谏鲜鲞@些理由，羅默認(rèn)為， “消除那些由對(duì)外部世界不同所有權(quán)而產(chǎn)生的不平等的方法 ， 不是平均這些財(cái)產(chǎn)的所有權(quán) ， 而是實(shí)行公共所有制 ， 這就需要消滅特定類型的私有財(cái)產(chǎn)權(quán) ” 。 羅默認(rèn) 為 ,人們的偏好和價(jià)值觀不僅是他們所屬的階級(jí)和他們擁有的財(cái)富數(shù)量的結(jié)果 ,而且也是他們生活于其中的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的結(jié)果。也就是說(shuō)，這些 偏好和技能 本身在很大程度上 就 是以前不公正的財(cái)富分配的結(jié)果 ,它們并沒(méi)有被 所要求的 新的再