【正文】 析，發(fā)現(xiàn)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與實(shí)際情況不相符合，因此在批評(píng)新古典增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)上，提出了新增長(zhǎng)理論。 ? 此模型將全體社會(huì)成員劃分為利潤(rùn)收入者和工資收入者，其收入分別為利潤(rùn)和工資，二者之和為國(guó)民收入，若用 P表示利潤(rùn)， W表示工資， Y表示國(guó)民收入，即： Y=P+W， 然后兩邊同除于 Y得： ? P/Y+W/Y=1 ? 在此式中， P/Y為利潤(rùn)在國(guó)民收入中所占份額， W/Y為工資在國(guó)民收入中所占的份額。如今很多的發(fā)展理論都與新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型有聯(lián)系。 ? 為此，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們把這個(gè)生產(chǎn)函數(shù)發(fā)展成為 ? Y=F（ K。 ? Y==r L K ? 式中， Y表示產(chǎn)出量， K表示資本投入量，L表示勞動(dòng)投入量， r， αβ是常數(shù)， α與 β之和為 1， α和 β表示各個(gè)投入要素在產(chǎn)出增長(zhǎng)中所起的不同份額的作用，也可叫做各個(gè)投入要素的產(chǎn)出量彈性，它是由各個(gè)投入要素的邊際生產(chǎn)力決定的。 ? 為時(shí)間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，必須將 GDP的一部分作為儲(chǔ)蓄并轉(zhuǎn)為投資，儲(chǔ)蓄越多，投資就多，增長(zhǎng)越快，但每一水平上的儲(chǔ)蓄和投資所能帶來的實(shí)際增長(zhǎng)速度取決于投資的生產(chǎn)能力，即取決于一份投資能增加多少產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效果。 ? 哈羅德多馬增長(zhǎng)模式簡(jiǎn)單的說明一個(gè)道理：GNP的增長(zhǎng)率是由國(guó)民儲(chǔ)蓄率和國(guó)民資本 —產(chǎn)出比例共同決定的。 其數(shù)學(xué)推理步驟如下： ? （ 1）設(shè)國(guó)民收入為 Y，儲(chǔ)蓄率為 s，儲(chǔ)蓄為 S，則 S=s。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型就是運(yùn)用數(shù)學(xué)方法把有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變量聯(lián)系起來，研究這些因素與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相互關(guān)系，探討經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的途徑，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家建立了許多經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模型，其中具有代表性的有哈羅德 —多馬模型，新古典模型和新劍橋模型 一 、哈羅德 —多馬模型 （一）增長(zhǎng)模型 ? 1848年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德 Harrod 出版了書《 動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論 》 提出了其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，同年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家 Domar發(fā)表 《 資本擴(kuò)張、增長(zhǎng)率、就業(yè) 》《 擴(kuò)張和就業(yè) 》 兩文，提出了與哈羅德模型基本相同的模型，后被和稱哈羅德 —多馬模型。但這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的許多方面還有待于總結(jié)。 – 發(fā)展理論本身的缺陷 – 這些理論雖然依重拉美，但對(duì)拉美問題上實(shí)征性較差，沒有做到理論框架和現(xiàn)實(shí)的有機(jī)結(jié)合。 第五，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)各學(xué)派之間相互交融，呈現(xiàn)出進(jìn)一步綜合發(fā)展的趨勢(shì)。 二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展面臨的困境 （一） 80年代 經(jīng)濟(jì)全球化的新浪潮 １ .信息革命縮短了各國(guó)相互關(guān)系的時(shí)間和空間 ２ .跨國(guó)公司的大發(fā)展是經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)入了新階段 ３ .市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的全球性發(fā)展 ４ .經(jīng)濟(jì)全球化的雙重影響 （二）經(jīng)濟(jì)全球化中發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展 第一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)以研究“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”的變化為主，轉(zhuǎn)向以研究“組織和政策的變化”為主的趨勢(shì)。 3．所謂的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)“貧因”論或“衰亡 論”，如果不算是謬論，也應(yīng)當(dāng)是誤解。 4）對(duì)社會(huì)資本及其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用問題日益成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的一個(gè)重要課題。要推進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，應(yīng)該重視基本制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)或阻礙作用。反對(duì)進(jìn)口替代的內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略，而主張實(shí)行出口鼓勵(lì)的外向型發(fā)展戰(zhàn)略。這一時(shí)期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展概括起來主要有以下幾點(diǎn)：（ 1）強(qiáng)調(diào)發(fā)展目標(biāo)的多元化。這個(gè)階段是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和繁榮時(shí)期，結(jié)構(gòu)主義思路占支配地位。 ? 世界排名最窮的國(guó)家第一名的是埃塞俄比亞，人均財(cái)富僅 1965美元，世界排名最富的國(guó)家第一名瑞士，人均財(cái)富達(dá)到了 648241美元，兩者相差將近 330倍。貧富差距大，衛(wèi)生條件差，發(fā)達(dá)國(guó)家平均 72歲，發(fā)展中國(guó)家 57歲，最不發(fā)達(dá)國(guó)家 49歲。 二、發(fā)展中國(guó)家 ? （一）概念：指二戰(zhàn)后在政治上取得獨(dú)立并謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)家，開始叫落后國(guó)，后進(jìn)國(guó)，七十年代叫發(fā)展中國(guó)家。幾十年來，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)出現(xiàn)了若干流派。考 試方式為當(dāng)堂開卷。 第一章 導(dǎo)論 ? 第一節(jié) 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象 ? 第二節(jié) 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變 ? 第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)全球化背景下的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 第四節(jié) 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 第一節(jié) 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象 ? 一、研究對(duì)象 ? 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門新興學(xué)科，是研究發(fā)展中國(guó)家怎樣擺脫貧困、落后，進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家行列的。美國(guó)學(xué)者金德伯格在其《 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) 》 中，把發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)分為 3個(gè)主要流派：新古典主義派、結(jié)構(gòu)主義派和激進(jìn)主義派。即反映了經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，二是比較樂觀，聯(lián)合國(guó)內(nèi)140多個(gè)發(fā)展中國(guó)家稱自己為第三世界，新馬克思主義激進(jìn)派強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的依賴關(guān)系，把發(fā)展中國(guó)家稱為外圍地區(qū)，發(fā)達(dá)國(guó)家成為中心地區(qū) ? （二）特征：生產(chǎn)力水平低，美國(guó)一臺(tái)拖拉機(jī)負(fù)責(zé) 4公頃土地，阿根廷是 12。受教育程度低。而世界排名最窮國(guó)家的第十名馬達(dá)加斯加，人均財(cái)富 5020美元，世界排名最富的國(guó)家第十名比利時(shí)和盧森堡，人均財(cái)富 451714美元，兩者相差 90倍 三、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) ? 經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) ? 經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系 第二節(jié) 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變 ? 第一階段 ? 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于 20世紀(jì) 40年代末 50年代初，到現(xiàn)在已經(jīng)歷了半個(gè)世紀(jì)的發(fā)展。這個(gè)時(shí)期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論觀點(diǎn)比較鮮明，即強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本積累、工業(yè)化和計(jì)劃化。強(qiáng)調(diào)目標(biāo)的多元化，除了增長(zhǎng)之外，還強(qiáng)調(diào)增加就業(yè)、減輕貧困、分配公平和鄉(xiāng)村發(fā)展等。（ 4）重視農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要性；（ 5）不重視宏大理論的創(chuàng)建，而轉(zhuǎn)而個(gè)案研究，微觀分析 。（ 2）新增長(zhǎng)理論驟然興起。 結(jié)論： ? 1．發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門年輕而充滿著生命 力的學(xué)科，在基本思路和基本理論上已經(jīng)歷 了三個(gè)階段。 第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)全球化背景下的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 一、 經(jīng)濟(jì)全球化背景下發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起 ? 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展有密切的關(guān)系，特別是在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)入第三階段，即20世紀(jì) 40年代，現(xiàn)代意義上的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)興起，其主要是研究貧困落后的農(nóng)業(yè)國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的問題發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)從興起到 80年代以前，可分為結(jié)構(gòu)主義和新古典主義兩個(gè)發(fā)展階段。 第二，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)從一般研究轉(zhuǎn)向不同類型研究。 （三）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)目前面臨的困境 – 早期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)同復(fù)興后的新古典主義較量中處于被動(dòng) – （ 1）西方正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)（新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)）的一統(tǒng)天下，排斥了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨(dú)立學(xué)科存在的可能性。在對(duì)待發(fā)展問題上，缺乏辯證的方法。人們完全有理由相信， 21世紀(jì)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展將會(huì)成為國(guó)際發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)。哈羅德模型假設(shè)生產(chǎn)中只使用資本和勞動(dòng)力兩種生產(chǎn)要素，二者配合比率不變，還假設(shè)技術(shù)水平不變，及不考慮技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。 Y， ? （ 2）資本存量變化即為投資，設(shè)資本存量為 K，投資為 I，△ K為資本存量的變化，則， I=△ K ? 如前所述，資本存量與產(chǎn)出有一定關(guān)系，即資本 —產(chǎn)出比例，由 k表示， ? 則 K/Y=k 或者△ K/△ Y=k，即△ K=k。 GDP與儲(chǔ)蓄率成正比，即一定水平的儲(chǔ)蓄率越高， GDP的增長(zhǎng)率越大。 （ 二）模型的批評(píng) 如果經(jīng)濟(jì)是開放的，儲(chǔ)蓄的增加不一定會(huì)擴(kuò)大資本形成，可能會(huì)流向國(guó)外 ? 哈模型是最早的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，它的建立大大促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究，但這一模型認(rèn)為當(dāng)滿意的儲(chǔ)蓄率既定時(shí)，有保證的增長(zhǎng)率是唯一的，這就使穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)難以實(shí)現(xiàn)，這個(gè)模式所設(shè)計(jì)的增長(zhǎng)途徑是處于“刃鋒”狀態(tài)的。 ? 例如：假設(shè) r為 ， α為 3/4， β為 1/4，則 ? 表明，當(dāng)資本固定不變時(shí)，如勞動(dòng)增加1%，產(chǎn)出量將增加 1%的 3/4。 L， R， t） ? 式中： K， L，和 R分別表示資本，勞動(dòng)力，自然資源， t為時(shí)間（表示技術(shù)不斷改進(jìn)的趨勢(shì)的因素）， F為函數(shù)關(guān)系，如果 R固定不變， L和 K增加，時(shí)間在前進(jìn)，于是， ΔY=V 三、劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式 ? J ? 新劍橋模型假定，兩個(gè)階級(jí)的儲(chǔ)蓄在各自的收入中都占一個(gè)固定的比例，利潤(rùn)收入者的儲(chǔ)蓄率要高于工資收入者的儲(chǔ)蓄率，若用 S表示利潤(rùn)收入者的儲(chǔ)蓄率， S表示工資收入者的儲(chǔ)蓄率， ? 則： Sp＞ Sw ? 整個(gè)社會(huì)的儲(chǔ)蓄率為這兩個(gè)階級(jí)的儲(chǔ)蓄率的加權(quán)平均數(shù)，若用S表示整個(gè)社會(huì)的儲(chǔ)蓄率，則 S=spP/Y+swW/Y ? 將此式帶入哈羅得多馬模型 ,就得出新劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的基本公式 : ? G=S/K ? 此時(shí) ,Sp， Sw，和 K都是假定固定不變的，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 G取決于己于 P/Y和 W/Y，利潤(rùn)在國(guó)民收入中的比重越大，工資在國(guó)民收入中的比重越小，整個(gè)社會(huì)的儲(chǔ)蓄率就越高，從而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就越高，反之亦然。 ? 新增長(zhǎng)理論的重要貢獻(xiàn)是把技術(shù)內(nèi)生化。 第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)起飛理論 ? 羅斯托提出的，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過程分為六個(gè)階段， 傳統(tǒng)社會(huì)階段。 大規(guī)模高消費(fèi)階段。 ? 起飛的意義：擺脫貧窮落后走向繁榮富強(qiáng)，通過現(xiàn)代化來增強(qiáng)國(guó)力并改善人民的生活。阿瑟。前者特征：生產(chǎn)規(guī)模大，所使用的生產(chǎn)和管理技術(shù)較先進(jìn)，生產(chǎn)動(dòng)機(jī)為謀利，產(chǎn)品主要在市場(chǎng)上銷售。 ? 劉認(rèn)為：發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)由兩個(gè)部門組成，一個(gè)是傳統(tǒng)的人口過剩農(nóng)業(yè)部門，以勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率為零為特點(diǎn)，即剩余勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)遷往工業(yè)部門時(shí)，其農(nóng)業(yè)產(chǎn)量不會(huì)減少，這是由于發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)率高，農(nóng)村人口密度大，出現(xiàn)剩余勞動(dòng)力。而農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的消失，會(huì)使農(nóng)業(yè)邊際生產(chǎn)力提高，農(nóng)民收入增加，為此工業(yè)要從農(nóng)業(yè)吸引勞動(dòng)力也要提高工資水平，結(jié)果使整個(gè)社會(huì)收入水平提高，經(jīng)濟(jì)得到增長(zhǎng)。（ 3）劉模式假定的無限勞動(dòng)供給或固定工資率是不存在的。 ? 第一階段與劉模型基本相同，即勞動(dòng)力無限供給階段，此時(shí)大量勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力為零，工業(yè)部門可以在既定的工資率下獲得所需要的勞動(dòng)力 ? 第二階段，勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量大于零，但小于勞動(dòng)的平均產(chǎn)量，當(dāng)邊際產(chǎn)量為零的勞動(dòng)力專業(yè)完后，勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量就成為正數(shù)，經(jīng)濟(jì)中開始出現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品特別是糧食短缺，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上升，工業(yè)部門的工資水平也開始上升。和劉易斯一樣，假定農(nóng)業(yè)存在剩余勞動(dòng)，而工業(yè)部門不存在，實(shí)際發(fā)展中國(guó)家存在大量失業(yè)。認(rèn)為人口增長(zhǎng)取決于人均農(nóng)業(yè)產(chǎn)出或人均糧食產(chǎn)出的增長(zhǎng)，人口增長(zhǎng)速度不會(huì)超過經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。農(nóng)業(yè)剩余一出現(xiàn)，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力就開始向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，于是，工業(yè)部門就開始增長(zhǎng)，農(nóng)業(yè)剩余越大，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移規(guī)模就越大。國(guó)際范圍內(nèi)，資本技術(shù)自由流動(dòng)，勞動(dòng)力卻不能，資本技術(shù)的流入使發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，而勞動(dòng)力不能流出使發(fā)展中國(guó)家的工資水平不會(huì)隨之提高，因而發(fā)展中國(guó)家的工資水平大大低于發(fā)達(dá)國(guó)家的。 –外圍地區(qū)應(yīng)與現(xiàn)存國(guó)際體系脫鉤，走自力更生的道路，阿明提出了一種由三個(gè)互相依賴的部分組成的發(fā)展道路，一是選擇本國(guó)資源為基礎(chǔ)自力更生的發(fā)展道路，二是優(yōu)先考慮第三世界國(guó)家之間的合作和經(jīng)濟(jì)一體化，三是建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序，以提高原料價(jià)格控制自然資源保證第三世界的制成品能進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)并加速技術(shù)轉(zhuǎn)讓。（ 2）物質(zhì)資本代表本期的生產(chǎn)能力，并同其他互補(bǔ)性生產(chǎn)要素相結(jié)合代表未來時(shí)期的生產(chǎn)能力。古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來自兩個(gè)源泉：增加勞動(dòng)投入量和提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，而這兩者都以資本積累作為物質(zhì)條件。 ? 60年代初的羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛理論，認(rèn)為，一國(guó)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，必須具備三個(gè)條件，其中一個(gè)就是投資率或者資本積累率要達(dá)到10%以上。低收入無法提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的儲(chǔ)蓄，也不能產(chǎn)生投資引誘，而沒有儲(chǔ)蓄和足夠的投資引誘就不會(huì)有投資和資本形成，其結(jié)果又會(huì)導(dǎo)致低收入和持久貧窮。 第二節(jié) 資本形成的來源 一、儲(chǔ)蓄與資本形成 ? 資本形成是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，而要促使資本形成，就必須尋找資本形成的來源，資本形成過程可分為三個(gè)步驟： – 儲(chǔ)蓄。 ? 影響家庭儲(chǔ)蓄的最主要因素： 是收入水平。 4是宗教信仰，有些宗教認(rèn)為不該有利息，導(dǎo)致儲(chǔ)蓄者所得報(bào)酬很低，影響儲(chǔ)蓄和資本形成。企業(yè)儲(chǔ)蓄來自企業(yè)利潤(rùn)，除上繳企業(yè)所得稅，支付利息，剩余的未分配利潤(rùn)就是企業(yè)儲(chǔ)蓄。政府儲(chǔ)蓄可以化為政府投資，產(chǎn)生資本形成。適度的通貨膨脹難以把握， 2。 ? 在實(shí)行通貨膨脹政策促進(jìn)資本形成的國(guó)家中，少數(shù)國(guó)家（蘇聯(lián)）獲得了成功，但大多數(shù)國(guó)家并未取得理想效果。 第三節(jié) 投資決策 ? 籌集到資金后，就要有效利用。 ? 投資決策的依據(jù)取決于投資主體要達(dá)到的目標(biāo)，企業(yè)個(gè)人投資所要達(dá)到的目標(biāo)一般是為了增加收入，國(guó)家投資往往要考慮多種因素，比如收入分配公平化，國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門各地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展，增加就業(yè)，環(huán)境治理。 ? 此時(shí)的邊際報(bào)酬指的是社會(huì)邊際報(bào)酬而非私人邊際報(bào)酬，有些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生外部效果，導(dǎo)致私人成本與社會(huì)成本不一致，投資的目標(biāo)是使整個(gè)社會(huì)利益最大，應(yīng)根據(jù)社會(huì)邊際報(bào)酬相等的原則分配資金?，F(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家實(shí)際應(yīng)用的是增量的資本產(chǎn)出比率。資本吸收勞動(dòng)力的多少可以用資本的勞動(dòng)力吸收率來衡量。 第一節(jié) 控制人口的重要性 ? 人口的迅猛增長(zhǎng)已經(jīng)給人類的生存和發(fā)展造成了威脅，世界人口增長(zhǎng)率和人口數(shù)量都以驚人的速度遞增，公元初年，人口 2。