【正文】 工程總承包進行理論分析的基礎(chǔ)上，總結(jié)了我國實行項目管理取得的經(jīng)驗成績，并結(jié)合項目管理理論對總承包在建筑行業(yè)中的應(yīng)用進行了比較研究。它為國民經(jīng)濟各部門和整個社會創(chuàng)造生產(chǎn)和生活環(huán)境，既是國民經(jīng)濟中一個重要的獨立物質(zhì)生產(chǎn)部門，又是一個對勞動力、生活資料和生產(chǎn)資料有巨大需求的消費市場，在國民經(jīng)濟的發(fā)展和社會再生產(chǎn)過程中起著至關(guān)重要的作用。進而 豐富工程項目總承包的理論學(xué)習(xí)內(nèi)容，有利于對進一步實施工程項目總承包模式，對探討怎樣促進完善總承包模式也有一定的 借鑒意義。 我國工程總承包模式，經(jīng)過多年的改革實踐，其優(yōu)越性和重要性逐漸被認(rèn)識和接受，為我國進一步推進工程項目管理和工程總承包打下了堅實的基礎(chǔ)。 I 我國工程項目總承包模式的分析與研究 摘 要 隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制逐步建立和完善，以及改革開放的不斷深化發(fā)展，我國建筑企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境發(fā)生了深刻的變化。然而我國工程總承包模式的實施還存在法律系統(tǒng)不夠完善、市場認(rèn)同程度較差、融資困難、缺少高素質(zhì)的項目管理人才、相關(guān)企業(yè)的體制、組織、管理不夠健全等方面的問題。 關(guān)鍵詞：項目管理；工程總承包；總承包模式 II Abstract As China39。 進入 21 世紀(jì)，隨著我國社會主 義市場經(jīng)濟體制逐步建立和完善，以及改革開放的不斷深化發(fā)展，我國建筑企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境發(fā)生了深刻的變化，中國建筑市場早已成為國際工程市場的一個重要組成部分，越來越多的大型國際承包商將涌入中國市場，我國建筑企業(yè)將在國內(nèi)面臨更為激烈的國際化競爭態(tài)勢，整個建筑業(yè)“僧多粥少，殘酷競爭”的局面將會愈演愈烈。 通過對建筑工程項目推行工程總承包現(xiàn)狀問題的分析，進行我國工程項目總承包模式的發(fā)展歷史、實施現(xiàn)狀、存在問題、解決方法的研究，以解決當(dāng)前我國建筑行業(yè)在開展工程總承包中所面臨的一些問題。先后有 560家設(shè)計單位領(lǐng)取了甲級工程總承包資格證書； 2021年 3月，建設(shè)部印發(fā)了《關(guān)于培育發(fā) 展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》，明確了工程總承包的基本概念和主要方式； 2021 年建設(shè)部印發(fā)《工程項目管理試行辦法》； 2021年頒布《關(guān)于加快建筑業(yè)改革與發(fā)展的若干意見》。 我國工程總承包模式，經(jīng)過 20多年的改革實踐，一些概念逐漸得到澄清，其優(yōu)越性和重要性逐漸被認(rèn)識和接受，為我國進一步推進工程項目管理和工程總承包打下了堅實的基礎(chǔ)。如果我們的工程總承包仍然維持現(xiàn)狀，則我們僅不能有效地進入國際建設(shè)市場，而且我國龐大的工程建設(shè)市場還可能只得拱手讓給發(fā)達國家的工程公司。 諸葛海認(rèn)為：從凈化建設(shè)市場運作的環(huán)境和支持優(yōu)秀建設(shè)工程總承包企業(yè)的兩大方面抓好工作是規(guī)范和健全建設(shè)市場的關(guān)鍵。投資主體對投資者全面負(fù)責(zé) , 即貸款還本付息 , 實行資金使用責(zé)任制。企業(yè)應(yīng)該培養(yǎng)多種類型的工程總承包管理人才。通過對建筑工程項目推行工程總承包現(xiàn)狀問題的分析，進行我國工程項目總承包模式的發(fā)展歷史、實施現(xiàn)狀、存在問題、解決方法的研究，以解決當(dāng)前我國建筑行業(yè)在開展工程總承包中所面臨的一些問題。 3）研究制約我國工程項目總承包模式實施的影響因素，分析其解決方法，提出有利于工程項目總承包模式實施的策略，加快我國工程項目總承包模式地實施步伐，促進我國建筑業(yè)發(fā)展。例如：建設(shè)一定生產(chǎn)能力的流水線；建設(shè)一定制造能力的工廠或車間；建設(shè)一定長度和等級的公路；建設(shè)一定規(guī)模的醫(yī)院、文化娛樂設(shè)施；建設(shè)一定規(guī)模的 住宅小區(qū)等。 4）合同管理特點：如果所有分包合同的招標(biāo)、合同談判、簽約工作都由業(yè)主負(fù)責(zé)，則業(yè)主的合同管理工作量大，對業(yè)主不利。但是，如果分包合同都由業(yè)主簽訂，又會在一定程度上削弱施工總承包管理方對分包商的管理。以設(shè)計為主體工程總承包對“三大控制”的優(yōu)勢如下： 5 質(zhì)量控制：在勘測設(shè)計階段，能更自覺地做到精心勘測、優(yōu)化設(shè)計、使工程項目的設(shè)計盡量符合安全、經(jīng)濟、合理、美觀的原則。切實按國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進行嚴(yán)格的監(jiān)控，把好工程質(zhì)量關(guān)。同時，設(shè)計人員通過編制施工進度控制計劃，找出工期進展路線上的關(guān)鍵點，根據(jù)施工時情況的變化及時進行工、料、機的調(diào)整，做到用施工工期計劃指導(dǎo)工作，合理安排各工序的順序，使工期得以保證。 [1] 2）有利于提高設(shè)計質(zhì)量和設(shè)計水平 設(shè)計單位擁有覆蓋整個工程各個專業(yè)的技術(shù)人員，這是其他任何單位都無法比擬的。 3）有利于復(fù)合型技術(shù)人才的培養(yǎng) 管理是一門系統(tǒng)科學(xué)，工程總承包是技術(shù)與經(jīng)濟管理的綜合體現(xiàn)。 4）有利于設(shè)計院的改企建制 國務(wù)院辦公廳 1999 年底以國辦發(fā) [1999]101 號文批準(zhǔn)并轉(zhuǎn)發(fā)了建設(shè)部、國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委、財政部、勞動保障部、中編辦的《關(guān)于工程劫察設(shè)計單位體制改革若于意見》，明確提出勘察設(shè)計單位體制改革的目標(biāo)是：勘察設(shè)計單位由現(xiàn)行的事業(yè)性質(zhì)改為科技型企業(yè)，使之成為適應(yīng)市場經(jīng)濟要求的法人實體和市場主體。 我國工程項目總承包模式產(chǎn)生的背景 國外先進管理模式的挑戰(zhàn) 當(dāng)前，國際建筑市場正在發(fā)生深刻的變化。 經(jīng)過 20多年改革開放，中國建筑業(yè)取得了長足發(fā)展和巨大成就。 [5] 在此情況下我國建筑業(yè)在面臨開拓國際市場重大機遇的同時也遭遇著國外先進管理模式的挑戰(zhàn)，建設(shè)工程項目的總承包管理方式在這種情況下應(yīng)時而生。自此我國的建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)活動 7 步入了有法可依健康發(fā)展的軌道。 1997 年，我國頒布的《建筑法》明確提倡對建筑工程進行總承包，確立了工程總承包的法律地位。隨后，在 1984 年 9 月 18 日國務(wù)院頒布的《關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制若干問題的暫行規(guī)定》 (國發(fā) [1984]123 號 )文件中第一次提出建立工程承包公司，專門組織工業(yè)交通等生產(chǎn)性項目的建設(shè)，并使之逐步成為組織項目建設(shè)的主要形式。提出工程總承包概念，并把它當(dāng)作一種承包方式，對我國的建筑業(yè)、勘察設(shè)計業(yè)和丁程咨詢業(yè)產(chǎn)生了強烈的震動和反響。 [6] 我國工程項目總承包模式的發(fā)展歷程 20 世紀(jì) 80 年代，改革開放的大門剛剛開啟。從此，原國家計委、建設(shè)部等部委相繼下發(fā)文件，要求在設(shè)計、施工企業(yè)組建開展工程總承包試點，并先后批準(zhǔn)了 94 家工程總承包試點企業(yè)，指出“試點企業(yè)可對工程項目實行設(shè)計、采購、施工全過程的總承包”。 19842021 年，中國石化工程建設(shè)公司先后開展了燕山石化公司苯乙烯、長嶺煉化總廠聚丙烯、天津石化公司芳烴聯(lián)合裝置等 22 個項目的 EPC 工程總承包，總承包合同額達 72 億元。此后， 2021 年建設(shè)部印發(fā)《工程項目管理試行辦法》（建市 [2021]200 號文）， 2021 年頒布《關(guān)于加快建筑業(yè)改革與發(fā) 展的若干意見》（建質(zhì) [2021]119 號文），提出要進一步加快建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，大力推行工程總承包建設(shè)方式。 1) 按管理層次劃分 按照管理層次，工程項目管 理可分為宏觀項目管理和微觀項目管理。宏觀項目管理利用行政、法律和經(jīng)濟等手段實施項目管理，包括制定和貫徹相關(guān)的法律法規(guī)、政策；調(diào)控項目資源要素市場；制定與貫徹項目實施程序、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；監(jiān)督項目實施過程和結(jié)果等。微觀項目管理的目的是所追求的項目的整體利益和相關(guān)方自身的利益，微觀項目管理的手段是項目管理的方法、工具和技術(shù)。全過程項目管理所追求的是項目全生命周期最優(yōu)。 3) 按建設(shè)工程項目不同參與方的工作性質(zhì)和組織特征劃分 工程項目涉及眾多的相關(guān)方，不同的相關(guān)方對同一個工程項目承擔(dān)著不同的任務(wù)和責(zé)任。是業(yè)主為實現(xiàn)其預(yù)期目標(biāo)運用所有者的權(quán)力組織或委托有關(guān)單位對工程項目進行策劃、實施計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等過程。咨詢方項管理的主要目的在于保障委托方實現(xiàn)工程項目的預(yù)期目標(biāo)，按照合同規(guī)定取得合法收入，制造良好的社會信譽。承包方項目管 理的目的是實現(xiàn)承包項目的目標(biāo)并使相關(guān)方滿意。其性質(zhì)是全面履行工程總承包含同，以實現(xiàn)總承包企業(yè)承建工程的經(jīng)營方針和目標(biāo)，取得預(yù)期經(jīng)營效益為動力而進行的工程項目自主管理。其中，四控是指安全目標(biāo)控制、投資控制和總承包成本控制、進度控制、質(zhì)量控制；四管是指信息管理、合同管理、生產(chǎn)要素管理、現(xiàn)場管理；一協(xié)調(diào)是指與工程項目總承包有關(guān)的組織和協(xié)調(diào)。工程項目的總目標(biāo)受到不同類型項目管理目標(biāo)的影響，不同類型的項目管理目標(biāo)實現(xiàn)了，項目的總體目標(biāo)就可以實現(xiàn)，否則項目的總體目標(biāo)就會受到影響。由于項目管理機構(gòu)是臨時的，所以缺乏經(jīng)驗，不利于項目目標(biāo)的實現(xiàn)。咨詢工程師或監(jiān)理工程師長期從事工程項目的咨詢與管理工作，具有豐富的經(jīng)驗。該模式的基本特征是將設(shè)計工作分為若干階段完成，每一階段設(shè)計工作完成后，就組織相應(yīng)工程內(nèi)容的施工招標(biāo)，在該模式下，發(fā)包人、發(fā)包人委托的建筑工程經(jīng)理 (CM經(jīng)理 )、工程設(shè)計人員 組成聯(lián)合小組，共同負(fù)責(zé)工程項目的規(guī)劃、設(shè)計和施工的組織與管理工作。而且，我國目 前施行施工圖設(shè)計文件審查制度，規(guī)定工程設(shè)計工作未完成、未通過審查，不允許進行施工。委托項目管理的方式主要有兩種，即項目管理服務(wù)和項目管理承包。 6） 設(shè)計 管理模式 12 采用設(shè)計 管理模式 (DesignManage， DM)，承包人向發(fā)包方提供設(shè)計和施工管理服務(wù)，承包人通常是設(shè)計機構(gòu)與施工管理企業(yè)的聯(lián)合體，發(fā)包人與承包人之間需要簽訂既包含設(shè)計也包含施工管理服務(wù)在內(nèi)的合同。 8) 伙伴合同模式 伙伴合同模式，也稱為合作管理模式，是指兩個或兩個以上的組織之間為了獲取特定的商業(yè)利益，充分利用各方資源而做出的相互承諾。 1) 改革開放以來我國工程項目管理和工程總承包有了十分可喜和可現(xiàn)的發(fā)展改革開放以來，我國基本建設(shè)領(lǐng)域?qū)嵭辛艘幌盗懈母铩? (3) 1984年 12月，國家計委、建設(shè)部聯(lián)合頒發(fā)《工程承包公司暫行辦法》的通知 (計設(shè) [1984]2301號 )。 13 (7) 1999年 8月，建設(shè)部《關(guān)于推進大型設(shè)計單位創(chuàng)建國際型工程公司的指導(dǎo)意見》(建設(shè) [1999]218號 )。 [10] 上述一系列指導(dǎo)性文件和規(guī)定，標(biāo)志著我國工程總承包改革和發(fā)展的進程，大大推進了我國工程總承包的發(fā)展。取得建設(shè)部頒發(fā)的工程總承包資質(zhì)的單位已達 2560余家，其中甲級資質(zhì)約 560家，乙級資質(zhì)約 2021余家。工程總承包項目普遍實現(xiàn)了費用、進度、質(zhì)量和安全控制；投資節(jié)省和工期縮短效果顯著。 1993年至 2021年，據(jù)對 236家工程公司或設(shè)計院的調(diào)查，我國有 37家設(shè)計單位進入了國際市場，承包國外項目 117個，合同額約 25億美 元。缺少配套的支持政策和相應(yīng)的實施和操作細(xì)則。市場認(rèn)同程度差主要有兩個方面的原因，一個是認(rèn)識問題，另一個是機制問題。單純的土建專業(yè)人才多，而掌握新技術(shù)、懂外語、知法律、善管理的復(fù)合型人才則嚴(yán)重缺乏，管理人員整體素質(zhì)有待提高。 30號文的頒布標(biāo)志著我國工程總承包真正進入了一個新的歷史階段。在招投標(biāo)管理上，國家有關(guān)部門已出臺了《工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標(biāo)投標(biāo)辦法》和《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》，卻沒有工程總承包招標(biāo)投標(biāo)辦法。在目前的招投標(biāo)體制下，由于沒有在何種情況下應(yīng)進行工程總承包模式的要求，業(yè)主沒有義務(wù)也沒有利益沖動采用自身不甚熟悉的運作模式。又如在《工程總承包資格證書》廢止之后，一些業(yè)主有認(rèn)同企業(yè)資質(zhì)的定向思維，只認(rèn)可施工企業(yè)開展旋工總承包，不認(rèn)可設(shè)計或施工企業(yè)開展工程總承包。在這種環(huán)境下，政府政策扶持的力度會起到至關(guān)重要的作用。認(rèn)識問題主要是對工程總承包這種項目實施的組織方式的優(yōu)越性認(rèn)識不足，只看到工程總承包商賺取利潤的一面，沒有看到工程總承包商憑借其知識、技能和經(jīng)驗為業(yè)主創(chuàng)造效益的一面；誤認(rèn)為總承包商使業(yè)主增加開支。美國設(shè)計建造學(xué)會（ Design Build Institute of America）的一份報告指出， DB模式承包的項目，在美國已從 1995年的 25%，上升到 1999年的 35%；預(yù)計到 2021年將上升到 45%，也就是說，屆時美國工程總承包項目將接近全部工程項目的一半。可見工業(yè)發(fā)達國家 EPC型工程公司十分發(fā)育。 融資因素分析 國家政策的影響 一般情況下，實行項目總承包的工程投資規(guī)模相對較大，資金須用量較多，按照一般 國際慣例開展工程總承包要求承包商出具銀行保函和一定數(shù)量的保證金，尤其隨著我國投融資體制的改革和建設(shè)方式的轉(zhuǎn)變，對于承包方的融資能力要求越來越高，企業(yè)的融資能力已成為現(xiàn)實的重要競爭力。 [14] 工程項目總承包企業(yè)內(nèi)部因素 部分企業(yè)尚未建立與工程總承包相對應(yīng)的組織機構(gòu)，雖然已經(jīng)開展了工程總承包業(yè)務(wù)，但組織和項目管理體系尚不健全、機構(gòu)設(shè)置尚不合理。項目組織、職能職責(zé)、資源管理、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件、工作手冊等方面尚不夠健全，造成大量的資金利用率不高乃至浪費。非專業(yè)人士是指沒有相應(yīng)的項目管理資質(zhì)、知識、技能和經(jīng)驗的人員。據(jù) 2021年建筑市場的檢查，發(fā)現(xiàn)業(yè)主違法違規(guī) 行為的比例高達60%70%，其中非專業(yè)人士管理項目是重要原因之一。對于普通員工，也應(yīng)要求其具備一定的素質(zhì)、基本的業(yè)務(wù)知識和工作經(jīng)驗。在進度、質(zhì)量、造價、信息、合同等 7大管理目標(biāo)方面同先進企業(yè)仍存在較大的差距。工程總承包的組織模式，使得承包商可以站在項目全局的高度，考慮工程設(shè)計、施工等全過程各方面問題，從而促進項目更好地建成，產(chǎn)生很好的經(jīng)濟效益和社會效益。面臨著入世帶來的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，盡管中國有許多建筑企業(yè)具備施工總承包資質(zhì)，但工程總承包策劃和組織能力與國外的承包商相比差距懸殊，總承包管理、能力、要素等沒有優(yōu)勢，若應(yīng)對不當(dāng)，只能成為國外承包商的附屬。建筑行業(yè)應(yīng)加快制定規(guī)范業(yè)主行為的制度研究，防止將工程切