【正文】 隊(duì)伍，恢復(fù)設(shè)置了資產(chǎn)治理部。 （四）以準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施為契機(jī)，提升了綜合治理水平 20年上半年，公司在業(yè)務(wù)部門推 廣實(shí)施準(zhǔn)事業(yè)部制，建立了職責(zé)分明、流程清楚、執(zhí)行迅速的權(quán)限授權(quán)體系，決策效率明顯提高，執(zhí)行力明顯加強(qiáng)，人力資源、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)治理、信息技術(shù)等方面的治理水平得以提升。上半年研發(fā)中心繼續(xù)引入了一批研究骨干，擴(kuò)大研究范圍，提高深度研究能力，為構(gòu)建優(yōu)秀的研究團(tuán)隊(duì)奠定了良好的基礎(chǔ)。 整合研究資源，加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門互動(dòng)。成立了客戶理財(cái)中心籌備小組，在規(guī)范類券商獲得業(yè)務(wù)資格前，完成了全部產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及上報(bào)的 預(yù)備工作，并順利 （使用請(qǐng)雙擊刪除頁(yè)眉文字） 專業(yè)好文檔為您傾心 整理 ，謝謝使用 地完成了公司內(nèi)部路演和相關(guān)托管銀行的初步交流溝通，完成了理財(cái)業(yè)務(wù)的軟硬件配置預(yù)算、評(píng)估和招標(biāo)預(yù)備等一系列工作。 （ 2）重點(diǎn)工作回顧 加強(qiáng)研究、積極提供決策支持和業(yè)務(wù)協(xié)作。 為工作重心轉(zhuǎn)移做好了預(yù)備。 同時(shí)，二個(gè)投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲(chǔ)備項(xiàng)目，合計(jì)有 9 家股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施；在會(huì)審核 IPO 項(xiàng)目 2 家，惠程電氣和廣西三環(huán)；再融資項(xiàng)目 2 個(gè)；收購(gòu)兼并財(cái)務(wù)顧問 1 家。同時(shí)積極參與了公司投資策略小組，集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。上半年開發(fā)儲(chǔ)備企業(yè)債項(xiàng)目 5 個(gè)，其中 2 個(gè)已經(jīng)簽署協(xié)議。 （ 2）重點(diǎn)工作回顧 完善準(zhǔn)事業(yè)部制度，加強(qiáng)部門內(nèi)部治理。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng)，而營(yíng)業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。 完善風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)控，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行 。 （使用請(qǐng)雙擊刪除頁(yè)眉文字） 專業(yè)好文檔為您傾心 整理 ，謝謝使用 積極開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。同時(shí)，截至 6 月末，共托管了 25 家上市公司 億股的有限售條件流通股，總市值約為 億元。 其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入 17,596 萬(wàn)元，利潤(rùn) 8,793 萬(wàn)元；固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入 10,532 萬(wàn)元， 利潤(rùn) 8,752 萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入 180 萬(wàn)元， （使用請(qǐng)雙擊刪除頁(yè)眉文字） 專業(yè)好文檔為您傾心 整理 ，謝謝使用 利潤(rùn) 163 萬(wàn)元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入 680 萬(wàn)元，利潤(rùn) 365 萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入 391 萬(wàn)元，利潤(rùn) 282 萬(wàn)元。 政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。隨著治理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性、制 （使用請(qǐng)雙擊刪除頁(yè)眉文字） 專業(yè)好文檔為您傾心 整理 ，謝謝使用 度性建設(shè)，證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結(jié) 構(gòu)性問題正在逐步解決 ,為市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未有的生氣和活力。市場(chǎng)持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場(chǎng)交易總額 98825 億元，較去年同期（ 32470 億元）增長(zhǎng)了 204。經(jīng)過全體員工的努力，各項(xiàng)工作均取得較大進(jìn)展，公司的贏利能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)得到了有效的提升，公司逐步步入快速、良性發(fā)展的軌道。 一、市場(chǎng)背景：市場(chǎng)環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī) 20年上半年，隨著證券市場(chǎng)改革實(shí)現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場(chǎng)走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的 歷史性的發(fā)展時(shí)期。在市場(chǎng)強(qiáng)勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。 券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。 20年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資 者、發(fā)展多層次市場(chǎng)體系等各個(gè)方面。 （二）上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢(shì)而上、穩(wěn)步增長(zhǎng) （ 1）主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) 實(shí)現(xiàn)收入 17,596 萬(wàn)元，利潤(rùn) 8,793 萬(wàn)元。 （ 2）重點(diǎn)工作回顧 以客戶增值為原則，加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營(yíng)銷力度，上半年累計(jì)代銷基金 億元，其中富蘭克林國(guó)海彈性市值基金銷售額達(dá)到 億元。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛（‘一掛多’）賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實(shí)施方案；開展了權(quán)限治理專項(xiàng)自查，同時(shí)加強(qiáng)總部對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控；建成并啟用“重要客戶治理系統(tǒng)”，對(duì)重要客戶、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批；針對(duì)權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶治理，防范違規(guī)操作；對(duì)營(yíng)業(yè)部人員和崗位治理的制度進(jìn)行完善。營(yíng)業(yè)費(fèi)用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長(zhǎng)而明顯增長(zhǎng)。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會(huì)，負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與治理規(guī)范；制定了客戶治理、費(fèi)用治理、績(jī)效考核等治理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。債券銷 售交易客戶新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶。 加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建。 （ 2）重點(diǎn)工作回顧 加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實(shí)現(xiàn)股改收益。針對(duì)政策環(huán)境和業(yè)務(wù)形勢(shì)的變化，投行部門及時(shí)調(diào)整策略，在努力爭(zhēng)取股改項(xiàng)目的同時(shí)，及時(shí)更新上會(huì)的 IPO 項(xiàng)目材料，加快IPO、在融資等客戶的開發(fā)和培育工作，逐漸將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到企業(yè)改制、財(cái)務(wù)顧問方面，爭(zhēng)取核心客戶和優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。堅(jiān)持 MACRO 選股原則，從選股、基本面深入研究、實(shí)地調(diào)研等方面把好風(fēng)險(xiǎn)控制第一關(guān)，與研發(fā)中心一道挖掘市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)，共同進(jìn)行股票池維護(hù)，截止到 6 月初，股票池上半年總收益率達(dá)到。 研究：整合研究資源，加強(qiáng)業(yè)務(wù)互動(dòng) 完善研發(fā)產(chǎn)品線，加強(qiáng)產(chǎn)品推廣。集合 研發(fā)中心、固定收益證券總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、證券投資部等部門研究力量，組成二級(jí)市場(chǎng)投資策略研究小組，為客戶開發(fā)和服務(wù)提供了有力的支持。并且、設(shè)立了合理分工的工作小組，制定了較為完整的研發(fā)工作流程和治理制度，基本建立了比較完善的研發(fā)體系。 費(fèi)用治理上一方面繼續(xù)推進(jìn)成本控制的工作，通過推行事業(yè)部制、加強(qiáng)預(yù)算治理和費(fèi)用控制，倡導(dǎo)節(jié)約風(fēng)氣，有效地控制了運(yùn)營(yíng)成本；另一方面，針對(duì)良好的市場(chǎng)形勢(shì)和業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，適度提高了合理的業(yè)務(wù)投入，強(qiáng)化投入產(chǎn)出。同時(shí)配合公司準(zhǔn)事業(yè)部制改革，在公司對(duì)準(zhǔn)事業(yè)部授權(quán)的基礎(chǔ)上，結(jié)合各部門需求，人力資源部加強(qiáng)了對(duì)人員招聘、薪酬和績(jī)效治理等方面的指導(dǎo)和監(jiān)督，完成了薪資改革試點(diǎn)工作，進(jìn)一步理順公司薪酬制度。在上半年的經(jīng)營(yíng)過程中，黨工團(tuán)各級(jí)組織也積極發(fā)揮作用，組織了多層次多樣化的文體活動(dòng)，進(jìn)一步活躍了公司氛圍，全體員工士氣振奮，對(duì)公司目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略有了高度認(rèn)同，形成了“比上進(jìn)，比創(chuàng)利，比貢獻(xiàn)”的積極向上的良好內(nèi)部文化氛圍。