【正文】 的控制目標(biāo)之內(nèi)。 完善風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)控，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。 積極開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點(diǎn)。同時，截至 6 月末，共托管了 25 家上市公司 ，總市值約為 。 其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入 17,596萬元，利潤 8,793萬元；固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入 10,532萬元，利潤 8,752萬元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入 180萬元，利潤 163萬元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入 680萬元，利潤 365萬元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入 391萬元，利潤 282萬元。 政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決 ,為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未有的生機(jī)和活力。市場持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交 易總額 98825億元，較去年同期（ 32470億元）增長了 204。經(jīng)過全體員工的努力，各項(xiàng)工作均取得較大進(jìn)展，公司的贏利能力和競爭優(yōu)勢得到了有效的提升，公司逐步步入快速、良性發(fā)展的軌道。 一、市場背景：市場環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī) 2021 年上半年，隨著證券市場改革實(shí)現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時期。在市場強(qiáng)勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。 券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。 2021年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。 （二）上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢 而上、穩(wěn)步增長 （ 1）主要經(jīng)營業(yè)績 實(shí)現(xiàn)收入 17,596萬元，利潤 8,793萬元。 （ 2）重點(diǎn)工作回顧 以客戶增值為原則，加強(qiáng)傳統(tǒng) 業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。強(qiáng)化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度，上半年累計(jì)代銷基金 億元，其中 富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達(dá)到 億元。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛（‘一掛多’）賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實(shí)施方案；開展了權(quán)限管理專項(xiàng)自查，同時加強(qiáng)總部對營業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控；建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對重要客戶、重要 業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批；針對權(quán)證等高風(fēng)險產(chǎn)品，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，防范違規(guī)操作；對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。營業(yè)費(fèi)用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯 增長。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員 會，負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范；制定了客戶管理、費(fèi)用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶。 加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建。 （ 2）重點(diǎn)工作回顧 加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實(shí)現(xiàn)股改收益。針對政策環(huán)境和業(yè)務(wù)形勢的變化，投行部門及時調(diào)整策略，在努力爭取股改項(xiàng)目的同時，及時更新上會的 IPO項(xiàng)目材料，加快 IPO、在融資等客戶的開發(fā)和培育工作，逐漸將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到企業(yè)改制、財(cái)務(wù)顧問方面，爭取核心客戶和優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目儲備。堅(jiān)持 MACRO 選股原則，從選股、基本面深入研究、實(shí)地調(diào)研等方面把好風(fēng)險控制第一關(guān)，與研發(fā)中心一道挖掘市場投資機(jī)會，共同進(jìn)行股票池維護(hù)，截止到 6月初， 股票池上半年總收益率達(dá)到 。 研究：整合研究資源，加強(qiáng)業(yè)務(wù)互動 完善研發(fā)產(chǎn)品線，加強(qiáng)產(chǎn)品推廣。集合研發(fā)中心、固定收益證券總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、證券投資部等部門研究力量，組成二級市場投資策略研究小組，為客戶開發(fā)和服務(wù)提供了有力的支持。并且、設(shè)立了合理分工的工作小組，制定了較為完整的研發(fā)工作流程和管理制度，基本建立了比較完善的研發(fā)體系。 費(fèi)用管理上一方面繼續(xù)推進(jìn)成本控制的工作，通過 推行事業(yè)部制、加強(qiáng)預(yù)算管理和費(fèi)用控制，倡導(dǎo)節(jié)約風(fēng)氣，有效地控制了運(yùn)營成本；另一方面，針對良好的市場形勢和業(yè)務(wù)機(jī)會，適度提高了合理的業(yè)務(wù)投入，強(qiáng)化投入產(chǎn)出。同時配合公司準(zhǔn)事業(yè)部制改革，在公司對準(zhǔn)事業(yè)部授權(quán)的基礎(chǔ)上，結(jié)合各部門需求，人力資源部加強(qiáng)了對人員招聘、薪酬和績效管理等方面的指導(dǎo)和監(jiān)督 ，完成了薪資改革試點(diǎn)工作，進(jìn)一步理順公司薪酬制度。在上半年的經(jīng)營過程中，黨工團(tuán)各級組織也積極發(fā)揮作 用，組織了多層次多樣化的文體活動，進(jìn)一步活躍了公司氛圍，全體員工士氣振奮，對公司目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略有了高度認(rèn)同，形成了“比上進(jìn)，比創(chuàng)利，比貢獻(xiàn)”的積極向上的良好內(nèi)部文化氛圍。 缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)管理。 客戶分級管理和 差異化服務(wù)的體系仍未建立。 （四）內(nèi)部管理仍需改進(jìn) 公司的管理總體上還比較粗放，不夠精細(xì)。同時，股權(quán)分置改革和券商綜合治理接近尾聲，解 決了市場和行業(yè)歷史遺留的重大問題，標(biāo)志著證券市場開始全面的復(fù)蘇，開始步入一個新的歷史性的發(fā)展階段，證券行業(yè)也面臨前所未有的發(fā)展機(jī)遇。 市場人氣激活，有望繼續(xù)保持活躍狀態(tài) 資金推動和上市公司贏利向好是上半年股票市場快速上漲的動力，對行業(yè)分析師預(yù)期和市場情緒形成了強(qiáng)烈影響；同時，隨著管理層大力推動合規(guī)資金入市，證券投資基金規(guī)模穩(wěn)步增長， QFII、保險公司及其資產(chǎn)管理公司、企業(yè)年金、社?；鸬葯C(jī)構(gòu)投資者發(fā)展迅速 ,多元化的機(jī)構(gòu)投資者格局已經(jīng)初步形成 ,在人民幣長期升值的狀況下，資金供給有充足保障；另外，新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和交易 體系的創(chuàng)新也會不斷激活市場，市場整體有望繼續(xù)保持活躍狀態(tài)。證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋 放，一批高風(fēng)險證券公司得以穩(wěn)妥處置 ,證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制。另一方面，國內(nèi)周期性企業(yè)還面臨產(chǎn)能過剩的不利影響，以及未來國際化競爭加劇共同導(dǎo)致的產(chǎn)品價格下降壓力，從而使得企業(yè)的未來贏利水平并不樂觀。證券行業(yè)正在形成外資金融機(jī)構(gòu)、金融控股集團(tuán)下的證券公司、本土優(yōu)質(zhì)證券公司三足鼎立的競爭格局，市場份額呈進(jìn)一步向優(yōu)質(zhì)券商集中的趨勢，而其他證券公司如果不能采取差異化戰(zhàn)略建立自身的競爭優(yōu)勢，將有逐步被邊緣化的危險。凈資本規(guī)模大的公司，在今后的市場競爭中將會處于有利的地位。 2021 年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入 20， 074 萬 元。 下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的 咨訊服務(wù)平臺，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。 推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。加大對企業(yè)債項(xiàng)目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公 司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成 12 家主承銷的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入 1000 萬元，并增加 34 個儲備項(xiàng)目。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和管理手段，建立多 層次的客戶維護(hù)模式，有計(jì)劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增 10家左右的核心客戶。 積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。 IPO和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。以廣西為基地，選定 34個重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項(xiàng)目，力爭做實(shí)做透廣西