【正文】 科技管理制度手冊(cè) 2 遼寧省農(nóng)村信用社科技工作管理規(guī)定 第一章 總 則 第一條 為了加強(qiáng)遼寧省農(nóng)村信用社的科技管理工作，提高全 省農(nóng)村信用社科技工作的制度化、規(guī)范化水平，特制定本規(guī)定。 第二章 體系建設(shè) 第五條 建立省、市、縣三級(jí)管理框架，形成科技工作管理體系，加強(qiáng)全省科技管理，實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)，全面提高各級(jí)科技管理者的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理能力。 各市聯(lián)社、辦 事處、縣級(jí)聯(lián)社兩級(jí)科技管理部門可根據(jù)情況設(shè)立網(wǎng)絡(luò)維護(hù)、安全維護(hù)、技術(shù)應(yīng)用推擴(kuò)等崗位。必要時(shí)要通過安全部門進(jìn)行審查。 第三章 業(yè)務(wù)管理 第十條 各計(jì)算機(jī)應(yīng)用單位，應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，合理設(shè)置計(jì)算機(jī)科技人員工作崗位，制定崗位職責(zé)，做到職責(zé)范圍明確，制約機(jī)制健全。 第十二條 各計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)系統(tǒng)必須依照規(guī)定，按時(shí)開、關(guān)機(jī)，如遇特殊情況科技管理制度手冊(cè) 4 不能正常工作時(shí)，應(yīng)立即向本單位領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。 第十六條 機(jī)房環(huán)境應(yīng)符合計(jì)算機(jī)設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)的標(biāo)準(zhǔn)，專用設(shè)備實(shí)行專門管理，建立計(jì)算機(jī)設(shè)備檔案管理制度。 （二）設(shè)備工作應(yīng)具備良好的供電條件，有條件的要建立雙回路供電系統(tǒng)，并配備專用不間斷電源，為預(yù)防長時(shí)間停電應(yīng)配備發(fā)電機(jī)。 （二）機(jī)房技術(shù)人員要定期進(jìn)行機(jī)房技術(shù)條件測(cè)試，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)處理。 第二十二條 各種磁介質(zhì)檔案應(yīng)進(jìn)行防磁保管處理，以防磁化，避免造成數(shù)據(jù)丟失，定期檢查，定期翻錄。 第二十六條 建立有效的計(jì)算機(jī)操作內(nèi)部控制制度，完善內(nèi)部制約機(jī)制。 第三十條 各類系統(tǒng)必須安裝正版防火墻和殺毒軟件，嚴(yán)禁將未經(jīng)檢查的磁介質(zhì)在業(yè)務(wù)用機(jī)上讀寫，嚴(yán)禁在計(jì)算機(jī)上玩電子游戲，以防計(jì)算機(jī)病毒侵入。 第七章 技能管理 第三十三條 管理人員培訓(xùn) （一）科技專業(yè)管理人員是為了滿足各類業(yè)務(wù)需求，專門負(fù)責(zé)科技項(xiàng)目的組織者，需加強(qiáng)兩方面的能力培訓(xùn)： 1. 項(xiàng)目管理、技術(shù)實(shí)現(xiàn)方案規(guī)劃、協(xié)調(diào)人力資源的能力； 2. 規(guī)章制度、管理辦法的制定。 第三十六條 計(jì)算機(jī)操作人員的培訓(xùn) （一）全省農(nóng)村信用社計(jì)算機(jī)操作人員的專業(yè)培訓(xùn)應(yīng)按省聯(lián)社科技部規(guī)劃進(jìn)行。對(duì)信用社管理人員定期舉辦計(jì)算機(jī)安全知識(shí)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)有關(guān)規(guī)章制度，通報(bào)本單位計(jì)算機(jī)安全情況，增強(qiáng)農(nóng)村信用社管理人員防范計(jì)算機(jī)犯罪的意識(shí)。 第三十九條 技術(shù)交流與評(píng)比獎(jiǎng)勵(lì) 為了增強(qiáng)計(jì)算機(jī)操作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，在遼寧省農(nóng)村信用社營造出比業(yè)務(wù)、比學(xué)習(xí)、比效率的良好氛圍，在系統(tǒng)內(nèi)以舉辦計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)操作技能比賽的方式強(qiáng)化崗位練兵，促進(jìn)計(jì)算機(jī)操作人員提高工作效率和質(zhì)量。 第四十二條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。 第二章 科技管理部門的工作職責(zé) 第二條 省聯(lián)社科技部職責(zé)。 （一）負(fù)責(zé)擬定轄區(qū)內(nèi)電子化建設(shè)的實(shí)施方案； （二）負(fù)責(zé)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、中間業(yè)務(wù)、管理軟件、辦公自動(dòng)化等系統(tǒng)的維護(hù)、技術(shù)支持，保障各前端應(yīng)用系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、可靠運(yùn)行； （三）負(fù)責(zé)制定基層科技管理人員、操作人員的崗位職責(zé)； （四）按照省聯(lián)社科技部制定的電子設(shè)備、相關(guān)附屬設(shè)備及其消耗品的新增、更新計(jì)劃的實(shí)施要求，負(fù)責(zé)轄內(nèi)單位各類電子設(shè)備及消耗品的購置、驗(yàn)收、安裝調(diào)試、維修，設(shè)備登記保管和報(bào)廢申報(bào)等； （五）負(fù)責(zé)轄內(nèi)單位計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)知識(shí)與計(jì)算機(jī)有關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)； （六）負(fù)責(zé)制定轄 內(nèi)科技安全管理方面的各項(xiàng)規(guī)章制度，建立健全科技安全管理機(jī)制，定期上報(bào)計(jì)算機(jī)安全報(bào)告，努力提高科技安全管理水平，保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的安全； （七）負(fù)責(zé)收集、上報(bào)有關(guān)科技管理的各類統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和報(bào)表； （八）負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)單位的科技安全制度和其他相關(guān)制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題，提出整改意見； （九）負(fù)責(zé)定期分析、總結(jié)工作情況，提出改進(jìn)意見和建議； （十）對(duì)轄屬單位科技工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)工作情況進(jìn)行獎(jiǎng)懲； （十一）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 第五條 系統(tǒng)管理員的崗位職責(zé)。 第七條 軟件管理員的崗位職責(zé)。 （一）努力學(xué)習(xí)電子設(shè)備技術(shù)知識(shí)，掌握電子設(shè)備的原理及性能，不斷提高業(yè)務(wù)水平和解決實(shí)際問題的能力； （二）負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)及附屬設(shè)備的安裝、調(diào)試，按管理規(guī)定對(duì)計(jì)算機(jī)及附屬設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)、定期維護(hù)，及時(shí)了解使用部門的設(shè)備運(yùn)行情況，每半年對(duì)計(jì)算機(jī)設(shè)備例行保養(yǎng)一次； （三）負(fù)責(zé)轄屬電子設(shè)備的維修工作； （四）負(fù)責(zé)轄屬電子設(shè)備的登記、評(píng)測(cè)、報(bào)廢等綜合管理工作，對(duì)轄屬單位電子設(shè)備購置提出意見和建議； （五）負(fù)責(zé)中心機(jī)及附屬設(shè)備的檢測(cè)和維護(hù)，做好維護(hù)記錄，定期做好電子設(shè)備的統(tǒng)計(jì)工作 ； （六）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 （一）對(duì)本單位的主要計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的資源配置、技術(shù)人員構(gòu)成進(jìn)行登記，并根據(jù)需要報(bào)同級(jí)保衛(wèi)部門； （二）檢查、監(jiān)督、實(shí)施計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保密工作操作細(xì)則； 科技管理制度手冊(cè) 15 （三）負(fù)責(zé)檢查、督促計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全體系的建設(shè)； （四）定期組織對(duì)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查，并定期上報(bào)計(jì)算機(jī)安全情況； （五）了 解掌握行業(yè)動(dòng)態(tài)和技術(shù)發(fā)展方向，督促本單位改進(jìn)和完善計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保密工作； （六）對(duì)違反安全保密制度的事件和行為，應(yīng)立即制止并采取補(bǔ)救措施，及時(shí)向有關(guān)部門反映； （七）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 （一）根據(jù)遼寧省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，結(jié)合自身軟件開發(fā)能力，制訂軟件開發(fā)的計(jì)劃、整理業(yè)務(wù)需求書、編制實(shí)施方案； （二）負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告； （三）根據(jù)業(yè)務(wù)需求書，按照軟件工程的實(shí)施步驟，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)程序的開發(fā)； （四）負(fù) 責(zé)編制軟件使用說明書、整理驗(yàn)收文檔等； （五）負(fù)責(zé)與軟件開發(fā)相關(guān)的具體工作，如開發(fā)環(huán)境的建立、開發(fā)平臺(tái)的安裝等； （六）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 （一）根據(jù)授權(quán)，掌管計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)的超級(jí)用戶密碼； （二）負(fù)責(zé)本單位計(jì) 算機(jī)的安全管理，定期檢查計(jì)算機(jī)安全狀況，確保計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的安全； （三）負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)各柜員的密碼授權(quán)和變更，督促操作員定期更換密碼； （四）監(jiān)督計(jì)算機(jī)操作人員在離開工作崗位時(shí)及時(shí)退出業(yè)務(wù)畫面； （五）負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)的開銷戶、沖正、抹賬、啟封戶、大額現(xiàn)金的提取、補(bǔ)發(fā)存單等業(yè)務(wù)的授權(quán)； （六）掌管電子聯(lián)行系統(tǒng)的主管員密碼，負(fù)責(zé)核對(duì)電子聯(lián)行系統(tǒng)上報(bào)的數(shù)據(jù)； （七）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 第十七條 本規(guī)定由省聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋、修改。 二 OO 五年十月二十一日 科技管理制度手冊(cè) 19 遼寧省農(nóng)村信用社科技項(xiàng)目管理規(guī)定 第一章 總 則 第一條 為了促進(jìn)遼寧省農(nóng)村信用社科技工作穩(wěn)定、健康發(fā)展，適應(yīng)金融電子化網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的最新要求，本著統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一業(yè)務(wù)規(guī)范、統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一管理的原則，特制定本管理規(guī)定。各市聯(lián)社、辦事處、縣級(jí)聯(lián)社也要成立信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，并按照省聯(lián)社信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的要求開展本級(jí)的信息化建設(shè)工作。 第九條 各級(jí)機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，在調(diào)查研究、多方論證的基礎(chǔ)上，提出切合實(shí)際的業(yè)務(wù)需求，撰寫《項(xiàng)目需求報(bào)告》，會(huì)同同級(jí)科技工作管理部門對(duì)項(xiàng)目需求進(jìn)行可行性研究，提出《項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告》、《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》、《項(xiàng)目實(shí)施方案》、按規(guī)定逐級(jí)申請(qǐng)報(bào)批。 （四）縣及縣以下機(jī)構(gòu)內(nèi)部科技項(xiàng)目，由各市聯(lián)社、辦事處科技工作管理部門與相關(guān)科室負(fù)責(zé)，并報(bào)省聯(lián)社對(duì)口部 、室及省聯(lián)社科技部（網(wǎng)絡(luò)中心）備案，并在省聯(lián)社科技部（網(wǎng)絡(luò)中心）及市級(jí)科技項(xiàng)目管理部門指導(dǎo)下實(shí)施。 第十二條 項(xiàng)目實(shí)施 （一）成立項(xiàng)目小組。培訓(xùn)對(duì)象包括主管領(lǐng)導(dǎo)、系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)操作員等； （四）制定操作規(guī)范。項(xiàng)目完工后，成立驗(yàn)收小組，根據(jù)《項(xiàng)目需求報(bào)告》要求的各項(xiàng)功能對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行 檢查驗(yàn)收，并對(duì)各項(xiàng)功能是否達(dá)到預(yù)期目的提出明確驗(yàn)收意見。 第十五條 各部門使用軟件時(shí)應(yīng)提出書面申請(qǐng)，經(jīng)該部門負(fù)責(zé)人簽字后交同級(jí)科技工 作管理部門辦理，不得擅自拷貝和擴(kuò)散，并按時(shí)歸還。 科技管理制度手冊(cè) 23 （二）非定型電子設(shè)備：指電子配件等在配套市場(chǎng)零售商處購置無需固定選型，對(duì)服務(wù)質(zhì)量沒有直接影響的設(shè)備。 （二）各市聯(lián)社、辦事處根據(jù)所轄單位業(yè)務(wù)與管理工作的實(shí)際情況，需購置電子設(shè)備的，定期（按月度、季度）以書面形式 向省聯(lián)社科技部（網(wǎng)絡(luò)中心）提出設(shè)備購置計(jì)劃，由省聯(lián)社科技部（網(wǎng)絡(luò)中心）匯總、審批，由設(shè)備選型小組確定的供應(yīng)商供貨。 第二十二條 定型電子設(shè)備選型 （一）省聯(lián)社信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)，在全省農(nóng)村信用社系統(tǒng)內(nèi) 選拔思想品德好、作風(fēng)正派、技術(shù)素質(zhì)高、工作責(zé)任心強(qiáng)的同志或邀請(qǐng)資深專家組成設(shè)備選型小組。重大項(xiàng)目由省聯(lián)社信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定。 第二十五條 電子設(shè)備庫房管理 各級(jí)科技工作管理部門負(fù)責(zé)各自轄屬范圍內(nèi)電子設(shè)備入庫、領(lǐng)用、借用、盤點(diǎn)、調(diào)撥工作。 第二十六條 設(shè)備安裝、調(diào)試與驗(yàn)收 根據(jù)采購合同規(guī)定，設(shè)備的安裝、調(diào)試及驗(yàn)收 工作應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成。在電子設(shè)備測(cè)試合格后，重大項(xiàng)目由省聯(lián)社科技部（網(wǎng)絡(luò)中心）組織，計(jì)劃財(cái)務(wù)部門、稽核審計(jì)部門和使用部門參加，對(duì)電子設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收，簽署驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。 第二十九條 設(shè)備的報(bào)廢與處理 省聯(lián)社科技部（網(wǎng)絡(luò)中心）組織技術(shù)人員制定各種設(shè)備報(bào)廢技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，各級(jí)科技工作管理部門根據(jù)電子設(shè)備的實(shí)際情況和有關(guān)規(guī)定，需要報(bào)廢的，寫出設(shè)備報(bào)廢說明，逐級(jí)報(bào)批。 科技管理制度手冊(cè) 26 （二）各市聯(lián)社、辦事處按年度制定科技人員培訓(xùn)計(jì)劃，上報(bào)省聯(lián)社科技部（網(wǎng)絡(luò)中心），省聯(lián)社科技部（網(wǎng)絡(luò)中心）統(tǒng)一制定培訓(xùn)計(jì)劃，組織培訓(xùn)。 第三十五條 本規(guī)定由省聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋、修改。 二 OO 五年十月二十一日 科技管理制度手冊(cè) 28 遼寧省農(nóng)村信用社計(jì)算機(jī)安全管理規(guī)定 第一章 總 則 第一條 為提高計(jì)算機(jī)安全防范技術(shù)的水平，防范計(jì)算機(jī)犯罪和計(jì)算機(jī)病毒，保證計(jì)算機(jī)安全使用，特制定本規(guī)定。沒有嚴(yán)格管理措施和管理制度，必然對(duì)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅。 （四）建立學(xué)術(shù)平臺(tái)，開展計(jì)算機(jī)安全研究，培訓(xùn)高層次技術(shù)人才。 第七條 各級(jí)機(jī)構(gòu)要建立計(jì)算機(jī)安全領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)組長與副組長，組長由主管 科技科技管理制度手冊(cè) 29 領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副組長由各專業(yè)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。 第十條 計(jì)算機(jī)安全領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé) （一）對(duì)本單位的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全負(fù)責(zé)； （二）組織制定、實(shí)施、監(jiān)督和計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理規(guī)章制度； （ 三）定期對(duì)轄區(qū)內(nèi)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題提出有效整改措施，督促落實(shí)，檢查執(zhí)行結(jié)果，編制報(bào)告，報(bào)送上一級(jí)計(jì)算機(jī)安全領(lǐng)導(dǎo)小組； （四）審閱違章報(bào)告，運(yùn)行日志和其它與計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全有關(guān)的材料，及時(shí)查處不安全因素； （五）協(xié)助公安機(jī)關(guān)偵破計(jì)算機(jī)犯罪案件； （六）加強(qiáng)科技管理人員安全意識(shí)教育，定期組織人員培訓(xùn)； （七）強(qiáng)化計(jì)算機(jī)安全管理； （八）其他與計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全相關(guān)的工作。即從事每一項(xiàng)與計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全有關(guān)的工作必須有二人以上的人在場(chǎng)，并簽署工作情況記錄以證明安全工作已得到保障。如處理機(jī)要信息 的系統(tǒng)，接觸系統(tǒng)的所有工作人員必須按機(jī)要人員的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查。 第十六條 人力資源管理部門將定期對(duì)系統(tǒng)所有工作人員從政治思想、業(yè)務(wù)水平、工作表現(xiàn)等方面進(jìn)行考核，對(duì)不適于接觸信息系統(tǒng)的人員要適時(shí)調(diào)離。在調(diào)離決定通知本人的同時(shí)，必須立即進(jìn)行上述工作，不得拖延。技術(shù)文件和磁介質(zhì)備份保管期限按國家有關(guān)規(guī)定 執(zhí)行。 第二十二條 網(wǎng)絡(luò)中心機(jī)房建筑和結(jié)構(gòu)應(yīng)注意下列問題： （一）機(jī)房最好為專用建筑； （二）機(jī)房最好設(shè)置在電梯或樓梯不能直接進(jìn)入的場(chǎng)所； （三）機(jī)房應(yīng)與外部人員頻繁出入的場(chǎng)所隔離； （四）機(jī)房周圍應(yīng)設(shè)有圍墻或柵欄等防止非法進(jìn)入的設(shè)施； （五）建筑物周圍 應(yīng)有足夠亮度的照明設(shè)施，以防夜間非法侵入； （六）外部容易接近的窗口應(yīng)采取防范措施。 第二十四條 計(jì)算機(jī)機(jī)房應(yīng)制定各種其他管理制度 ,具體包括： （一）計(jì)算機(jī)機(jī)房進(jìn)出管理制度； （二）計(jì)算機(jī)上機(jī)人員登記制度、計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志和權(quán)限、密碼、口令管理制度； （三）計(jì)算機(jī)事故的報(bào)告制度； （四）計(jì)算機(jī)機(jī)房日常管理制度，其中包括危險(xiǎn)品管理制度、消耗品管理制度、清潔管理制度； （五）計(jì)算機(jī)機(jī)房磁介質(zhì)管理制度、數(shù)據(jù)備份及災(zāi)難恢復(fù)管理制度； （六）計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)備維護(hù)制度； （七）計(jì)算機(jī)機(jī)房技術(shù)資料管理制度； （八）計(jì)算機(jī)機(jī)房數(shù)據(jù)查詢、調(diào)閱管理制度。 第二十六條 機(jī)要信息處理系統(tǒng)中要考慮防止電磁波信息輻射被非法截收，可采用以下方法： （一）可采取區(qū)域控制的辦法，即將可能截獲輻射信息的區(qū)域控制起來，不許外部人員接近； （二