期貨法規(guī)沖刺卷1-wenkub
2024-11-17 01 本頁面
【正文】 44. 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育或者非教育的應(yīng)當(dāng)同時提交〔〕對擬任人所獲教育的學(xué)位認(rèn)證。／3以上理事聯(lián)名提議40. 在貨監(jiān)機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承當(dāng)貨監(jiān)職能的專業(yè)監(jiān)崗位任職〔〕年以上的人員申請貨高級理人員任職資格的可以免試獲得貨從業(yè)人員資格。36. 〔〕。33. 以下各項屬于?貨交易所理?轄范圍的是〔〕。；3；5；8；1029. 因行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者咨詢機構(gòu)、財務(wù)參謀機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員自被撤銷資格之日起未逾〔〕年的不得申請貨董事、監(jiān)事和高級理人員的任職資格。25. 貨董事、監(jiān)事和高級理人員應(yīng)當(dāng)在任職前獲得〔〕核準(zhǔn)的任職資格。21. 貨從業(yè)人員違背?貨從業(yè)人員理?以及協(xié)會自律規(guī)那么的協(xié)會應(yīng)當(dāng)進展調(diào)查給予〔〕。A.?法?B.?民法通那么?C.?貨交易理?D.?貨理?17. 貨申請金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格其高級理人員近〔〕年內(nèi)未受過刑事處分未因違規(guī)經(jīng)營受過行政處分無不良信譽記錄且不存在因違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)調(diào)查的情形。A.13. 申請設(shè)立貨具備任職資格的高級理人員不少于〔〕人?！病?；3；3；6：貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格經(jīng)〔〕審核同意后由貨監(jiān)視理機構(gòu)批準(zhǔn)?！病车摹Ｔ诿款}給出的4個選項中只有1項最符合題目要求請將正確選項的代碼填入括內(nèi)〕〔〕的原那么。、公平、公正、公信、公平、公正、老實信譽、公平、公正、自愿、公平、公正、公序良俗2. 貨監(jiān)視理機構(gòu)派出機構(gòu)按照?貨交易理?的有關(guān)規(guī)定和〔〕的受權(quán)履行監(jiān)視理職責(zé)?！病匙?。10. 會員未在貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由〔〕承當(dāng)。14. 中國貨業(yè)協(xié)會、貨交易所依法對貨實行〔〕。18. 貨股東會應(yīng)當(dāng)〔〕至少召開一次會議。22. 貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者亡的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起＿＿＿＿個工作日內(nèi)向協(xié)會由＿＿＿＿注銷其從業(yè)資格。26. 申請除董事長、董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格應(yīng)當(dāng)具有從事貨、等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)歷或者經(jīng)濟理工作＿＿＿＿年以上經(jīng)歷。30. 除董事長、董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格由〔〕依法核準(zhǔn)。34. 貨調(diào)整高級理人員職責(zé)分工的應(yīng)當(dāng)在〔〕個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。 37. 會員制貨交易所的權(quán)利機構(gòu)是〔〕。41. 自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾〔〕年的不得申請貨董事、監(jiān)事和高級理人員的任職資格。45. 貨任用董事、監(jiān)事和高級理人員應(yīng)當(dāng)自作出之日起〔〕個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。49. 貨對董事、監(jiān)事和高級理人員給予處分的應(yīng)當(dāng)自作出之日起〔〕個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。53. 貨從業(yè)人員違背有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失情節(jié)嚴(yán)重的由協(xié)會撤銷其貨從業(yè)人員資格并在〔〕回絕受理從業(yè)人員資格申請。57. 某經(jīng)營機構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份貨經(jīng)紀(jì)合同。59. 貨因〔〕提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單造成客戶經(jīng)濟損失的應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任。62. 從事貨交易活動的不得有〔〕行為。、出庫66. 以下貨業(yè)協(xié)會的錯誤的選項是〔〕。、指定交割倉庫、貨保證金存銀行及貨其他參與者的貨業(yè)務(wù)70. 在以下〔〕情況下會員制貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。、規(guī)那么并依法行使審批權(quán)、交易、結(jié)算、交割等貨交易及其相關(guān)活動進展監(jiān)視理73. 申請設(shè)立貨應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括〔〕。77. 貨應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面的情形有〔〕。81. 貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定貨從業(yè)人員自律理的詳細(xì)以下各項屬于該的詳細(xì)內(nèi)容的是〔〕。、學(xué)位證
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