【正文】 部員工參加總行組織的合規(guī)考試，具體要求另行通知。市分行、市分行各部門及各一級支行的一把手及市縣兩級xxx機構(gòu)主管風(fēng)控的領(lǐng)導(dǎo)要帶頭宣講，親自備課、親自講課，要向本單位、本部門全體員工講解合規(guī)理念、合規(guī)意識、合規(guī)執(zhí)行、違規(guī)責(zé)任等方面的重點內(nèi)容。（3）學(xué)習(xí)《中國xxx銀行員工違規(guī)行為處理辦法（試行）》（見xxx號）。（二）學(xué)習(xí)宣講（10月13日10月31日）市分行各部門、各一級支行及市縣兩級xxx代理業(yè)務(wù)管理機構(gòu)要以領(lǐng)導(dǎo)班子和內(nèi)設(shè)部門為單位，各自營、代理網(wǎng)點要以網(wǎng)點為單位，分別制定學(xué)習(xí)計劃（見附件2），認真組織學(xué)習(xí)活動。共同制定活動實施方案，各單位要嚴格按照方案貫徹落實，并鼓勵各單位、各部門在方案基礎(chǔ)上，開展行之有效的特色學(xué)習(xí)、討論工作。組 長：xxx 副組長：xxx、xxx、xxx 成 員：市分行各部門負責(zé)人、市公司代理業(yè)務(wù)局負責(zé)人。為使活動扎實有效開展，特制定本方案。一、活動主題2014年合規(guī)大行動活動以找問題、抓整改、促合規(guī)為主題。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由xxx副組長兼任主任；xxx、xxx任副主任。動員大會。（1）學(xué)習(xí)各崗位應(yīng)知應(yīng)會的制度。（4）開展典型案例分析、法制講座等，認真開展各種形式的警示教育，把對干部員工的思想道德、職業(yè)操守教育放在突出位置。（2）開展合規(guī)巡講活動。（3）問題查找（11月1日11月18日）、各一級支行及市縣兩級xxx代理業(yè)務(wù)管理機構(gòu)要以領(lǐng)導(dǎo)班子和內(nèi)設(shè)部門為單位，各自營、代理網(wǎng)點要以網(wǎng)點為單位開展問題查找活動。，有效防范和打擊民間借貸違法活動，防范各類案件的發(fā)生。利用各網(wǎng)點大額存、取款交易登記簿，篩選排查交易頻繁的客戶，從中發(fā)現(xiàn)員工及其近親屬參與民間借貸和非法集資的行為，努力從源頭上防范非法集資等違法行為的發(fā)生；排查金融機構(gòu)及員工是否充當資金掮客，組織或參與民間借貸及非法集資；利用員工賬戶或客戶賬戶為他人過渡資金；排查金融機構(gòu)及員工是否私制發(fā)放各類印章及印章交接、使用、封存情況，防范違規(guī)使用；排查是否存在民間合作商戶（POS、商易通、助農(nóng)取款站等）違反制度約束超范圍辦理xxx金融業(yè)務(wù)；是否懸掛不實的xxx金融標識；是否私制xxx業(yè)務(wù)印章；是否借助我行名義為非金融機構(gòu)或不法機構(gòu)攬收業(yè)務(wù)，是否存在收儲不入賬及其他不利于我行聲譽、資金安全等風(fēng)險事件。由于需要更改系統(tǒng)或修訂制度等原因未整改的問題，有關(guān)單位要制定整改計劃，明確責(zé)任人和整改時間，報本級行活動領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，按照效率和效果并重的原則實施整改。督導(dǎo)組將在11月10日前對學(xué)習(xí)宣講活動、12月20日前對問題查找及整改落實情況選擇部分單位進行現(xiàn)場督導(dǎo)，并根據(jù)各階段督導(dǎo)情況下發(fā)通報，對好的做法進行推廣，對活動開展較差的單位進行通報批評。市公司、市分行將對各單位活動開展情況、問題查找與整改情況，納入本年度案件防控評比內(nèi)容，予以考核。（二）周密組織，全員參與各單位要認真研究合規(guī)大行動的活動內(nèi)容和方式，結(jié)合本單位的實際，制定實施方案，明確任務(wù)分工，切實做好組織工作。各單位要嚴格按時間要求落實各個階段活動安排，對活動組織和落實不到位的要追究相關(guān)人員責(zé)任。（五）持續(xù)宣傳，及時上報全行各級機構(gòu)要利用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩個載體，結(jié)合合規(guī)大行動各階段活動安排，全程開展形式多樣、行之有效的宣傳活動，營造良好的活動氛圍。第二篇：合規(guī)大行動心得體會心系合規(guī)，行表合規(guī)，發(fā)展靠合規(guī)——合規(guī)大行動心得體會近期，我行開展了“合規(guī)大行動”專題學(xué)習(xí)、討論活動，在學(xué)習(xí)、討論活動期間，我依照我行下發(fā)的有關(guān)活動討論意見，并結(jié)合我平時在工作中實際情況，對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)督防范意識，有了更深一層的認識。有查必糾，有錯就改，既然我做得不好，我就要在以后的工作中花更多的時間和精力去克服不合規(guī)的行為和意識。做到“行之有道”。一、學(xué)習(xí)合規(guī)，提高認識。而加強合規(guī)管理可以減少違規(guī)風(fēng)險或違規(guī)而被處罰的損失，還可以保護員工少犯錯誤，激發(fā)員工奉獻價值。而且更突出地體現(xiàn)出我對合規(guī)意識的淡薄與有關(guān)法規(guī)的無 知。從大的方面來說，一份職業(yè)，一個工作崗位，都是一個人賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)保障。作為一個金融單位的職工更應(yīng)以自己所從事的職業(yè)上講求道與 德，如果路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向。所以通過對這 次的學(xué)習(xí)，使我更深地了解到作為一個奮斗在最前線職工的根本、為人、言行和責(zé)任，就是自己在工作中不斷地加強學(xué)習(xí)，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。因此，在臨柜工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。加強合規(guī)操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。銀行號稱“三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。如此以來，我們的制度才得于實施，我們的資金安全防范才有保障。這幾年銀行職業(yè) 犯罪之所以呈上升趨勢，其中重要一條是忽視了思想方面的教育，平時只強調(diào)業(yè)務(wù)工作的重要性，忽視了干部職工的思想建設(shè)，沒有正確處理好思想政治工作與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系，限于既要進行正面教育，又要堅持經(jīng)常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經(jīng)常警示 自己“莫伸手，伸手必被捉”，從而為消除金融犯罪打下良好的群眾 基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ)，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交叉互查等方法，及時發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差。通過學(xué)習(xí)《合規(guī)大行動學(xué)習(xí)手冊》，認真對照自己（三農(nóng)金融部）的實際工作情況，查找在合規(guī)經(jīng)營方面存在的問題，對此進行認真分析和總結(jié)如下：一、合規(guī)經(jīng)營基本情況認真學(xué)習(xí)和執(zhí)行我行信貸政策和信貸管理基本制度，做好信貸服務(wù)工作，確保信貸資金的安全性、流動性、效益性。不與不具備借款主體資格的客戶相互勾結(jié)，偽造資料，不受理借款用途不合規(guī)、經(jīng)營活動不合法、不符合貸款條件的貸款申請，堅守“八不準”原則。嚴格堅持貸款第一責(zé)任人制度,做到包放、包收、包管理、包效益,不辦理關(guān)系、人情、超權(quán)限、逆程序、違規(guī)貸款。無直系親屬經(jīng)商，無直系親屬在我行貸款，未與我行貸款的親屬、朋友存在賬務(wù)往來等情況。1不存在關(guān)系人貸款、不存在借新還舊行為、不存在為客戶墊資還