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正文內(nèi)容

合規(guī)大行動活動實施方案-文庫吧

2025-11-02 06:13 本頁面


【正文】 三是對照代理網(wǎng)點風(fēng)險等級評價和日常檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患問題,重點包括違規(guī)辦理助農(nóng)取款業(yè)務(wù)、三碰庫落實不到位流于形式、不能認(rèn)真落實驗視制度等問題進(jìn)行專項排查工作。(四)問題整改(12月4日前)各單位要本著邊查邊改的原則,認(rèn)真分析本單位違規(guī)問題成因,全面抓好違規(guī)問題整改。原則上,容易整改的違規(guī)問題要做到立查立改,對于2013年合規(guī)大討論活動、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、總行內(nèi)控評價等各類內(nèi)外部自查、檢查中發(fā)現(xiàn)且尚未整改的問題要重點整改。由于需要更改系統(tǒng)或修訂制度等原因未整改的問題,有關(guān)單位要制定整改計劃,明確責(zé)任人和整改時間,報本級行活動領(lǐng)導(dǎo)小組審定后,按照效率和效果并重的原則實施整改。對于需要上級機(jī)構(gòu)整改的問題,下級機(jī)構(gòu)要及時上報,上級機(jī)構(gòu)要及時研究解決。各單位要嚴(yán)抓整改,確保落實到位,市分行將對整改工作組織不力、整改不徹底的機(jī)構(gòu)和責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)。(五)全程督導(dǎo)(10月12月)市分行、市公司聯(lián)合成立督導(dǎo)組,對各單位活動開展情況進(jìn)行全程督導(dǎo),督導(dǎo)內(nèi)容以單位活動組織開展情況和違規(guī)問題的查找及整改落實情況為重點。督導(dǎo)組將在11月10日前對學(xué)習(xí)宣講活動、12月20日前對問題查找及整改落實情況選擇部分單位進(jìn)行現(xiàn)場督導(dǎo),并根據(jù)各階段督導(dǎo)情況下發(fā)通報,對好的做法進(jìn)行推廣,對活動開展較差的單位進(jìn)行通報批評。(六)總結(jié)驗收(12月31日前)各單位、各部門對各階段活動即時進(jìn)行總結(jié),并于12月4日前將活動總結(jié)報告報市級活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。報告須包括但不限于以下內(nèi)容:活動組織情況(活動的具體時間、組織領(lǐng)導(dǎo)、組織方式等)、學(xué)習(xí)宣講情況、查找發(fā)現(xiàn)的問題及個數(shù)(含已整改和未整改)、未整改問題及原因分析、整改措施、本次活動取得的成效等內(nèi)容。市分行各部門、各一級支行、各級xxx公司代理業(yè)務(wù)管理部門要認(rèn)真總結(jié)本次活動的經(jīng)驗和不足,建立違規(guī)行為治理的長效機(jī)制,不斷提高合規(guī)管理水平。市公司、市分行將對各單位活動開展情況、問題查找與整改情況,納入本年度案件防控評比內(nèi)容,予以考核。對活動組織不到位、問題查找不充分、整改落實不徹底的機(jī)構(gòu)將進(jìn)行通報批評,并取消評先資格。五、活動要求(一)提高認(rèn)識,領(lǐng)導(dǎo)帶頭各單位要高度重視合規(guī)大行動活動,要將本次活動與全行黨的群眾路線教育實踐活動有機(jī)結(jié)合起來,將持續(xù)合規(guī)經(jīng)營作為一項重大戰(zhàn)略。各單位一把手要親自抓,帶頭參與,一是要帶頭學(xué),即仔細(xì)研讀、認(rèn)真學(xué)透《手冊》;二是帶頭查,即在帶頭深入討論的基礎(chǔ)上,深刻剖析自身不合規(guī)問題;三是帶頭改,即針對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題,認(rèn)真分析產(chǎn)生根源,帶頭做好問題的整改工作。(二)周密組織,全員參與各單位要認(rèn)真研究合規(guī)大行動的活動內(nèi)容和方式,結(jié)合本單位的實際,制定實施方案,明確任務(wù)分工,切實做好組織工作。全體員工要積極參與,統(tǒng)一安排開展學(xué)習(xí)、查找和整改活動,防止走過場,通過查找問題,認(rèn)真整改,切實提高執(zhí)行力。(三)明確分工,落實責(zé)任各級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要承擔(dān)好活動牽頭組織工作。各單位、市分行各部門要指定聯(lián)系人,組織好本單位的活動,并于10月15前將聯(lián)系人上報市分行法律與合規(guī)部與市公司代理業(yè)務(wù)局。各單位要嚴(yán)格按時間要求落實各個階段活動安排,對活動組織和落實不到位的要追究相關(guān)人員責(zé)任。各單位要對活動過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題,按照行內(nèi)違規(guī)行為處理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究和處理,并將處理結(jié)果逐級匯總上報。(四)協(xié)調(diào)聯(lián)動,同步推進(jìn)本次合規(guī)大行動活動要與xxx代理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)一并開展,活動過程中,各一級支行要充分做好郵銀協(xié)調(diào)溝通,同步推進(jìn)本次活動的各項工作。對活動過程中的具體形式和時間安排,郵銀要相互配合,確?;顒尤〉脤嵭?。(五)持續(xù)宣傳,及時上報全行各級機(jī)構(gòu)要利用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩個載體,結(jié)合合規(guī)大行動各階段活動安排,全程開展形式多樣、行之有效的宣傳活動,營造良好的活動氛圍。各活動單位要及時將各階段活動記錄和成果上傳至法律合規(guī)管理系統(tǒng)。其中,銀行各活動單位要參照2013年合規(guī)大討論活動有關(guān)要求,在每次學(xué)習(xí)、討論結(jié)束后,將學(xué)習(xí)記錄、宣講課件、討論記錄、發(fā)現(xiàn)問題、整改情況上傳至法律合規(guī)管理系統(tǒng)。xxx代理業(yè)務(wù)網(wǎng)點和管理機(jī)構(gòu)要及時將上述材料報送上級xxx代理業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)備案。第二篇:合規(guī)大行動心得體會心系合規(guī),行表合規(guī),發(fā)展靠合規(guī)——合規(guī)大行動心得體會近期,我行開展了“合規(guī)大行動”專題學(xué)習(xí)、討論活動,在學(xué)習(xí)、討論活動期間,我依照我行下發(fā)的有關(guān)活動討論意見,并結(jié)合我平時在工作中實際情況,對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)督防范意識,有了更深一層的認(rèn)識。本著實事求是的原則,結(jié)合自身,我也發(fā)現(xiàn)了自身存在一些不合規(guī)的問題,主要表現(xiàn)在:一、由于時間緊迫的原因,費用報銷憑證經(jīng)辦人或支行長的簽字未去落實真實性。二、有時為了業(yè)務(wù)的發(fā)展,主管或行領(lǐng)導(dǎo)外出不在行,放(還)款資料存在先放(還)款,后進(jìn)行補(bǔ)簽字的現(xiàn)象。三、對網(wǎng)點日常的安全檢查力度和深度還不夠。有查必糾,有錯就改,既然我做得不好,我就要在以后的工作中花更多的時間和精力去克服不合規(guī)的行為和意識。做到:一、認(rèn)真學(xué)習(xí)我行的規(guī)章制度,深刻認(rèn)識合規(guī)的重要性和必要性。做到“有章可循”。二、從細(xì)節(jié)入手,思考出解決切實存在的實際問題的方式方法。做到“行之有道”。三、提高自身工作素質(zhì)和職業(yè)道德水平,杜絕各種形式的誘惑。做到“防微杜漸”?,F(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)出幾點體會,也是我對此次教育學(xué)習(xí)活動的一個理性的認(rèn)識。一、學(xué)習(xí)合規(guī),提高認(rèn)識。首先,我們以及合規(guī)經(jīng)營有關(guān)文件進(jìn)行了全面而又認(rèn)真的學(xué)習(xí),尤其是對“合規(guī)手冊”進(jìn)行了全面的了解和掌握,為此我還認(rèn)真地做 了學(xué)習(xí)筆記,使得我和同事們對合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認(rèn)識。其次,通過學(xué)習(xí),糾正了我以往“重經(jīng)營、輕管理”的錯誤認(rèn)識。與同事們達(dá)成了一種共識:即:微小的違規(guī)行為會積累成嚴(yán)重的合規(guī)風(fēng)險,嚴(yán)重的合規(guī)風(fēng)險會使建行經(jīng)營遭受重創(chuàng),甚至導(dǎo)致生存危機(jī)。而加強(qiáng)合規(guī)管理可以減少違規(guī)風(fēng)險或違規(guī)而被處罰的損失,還可以保護(hù)員工少犯錯誤,激發(fā)員工奉獻(xiàn)價值。最后,由于加強(qiáng)了合規(guī)管理最終吸引到更多的優(yōu)質(zhì)客戶來我單位,擴(kuò)大客戶回報價值,還可以增強(qiáng)網(wǎng)點的持續(xù)
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