【正文】 的是（）。 A 欺詐發(fā)行股票、債券罪 B 操縱市 場(chǎng)罪 C 內(nèi)幕交易罪 D 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 5 投資人可在規(guī)定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱為（）。 A 金額結(jié)算 B 凈額結(jié)算 C 逐筆結(jié)算 D 全員結(jié)算 5 （ ）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。 A 買(mǎi)者自負(fù)承諾函 B 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) C 委托代理協(xié)議 D 融資融券合同。 A 金融時(shí)報(bào)交易所指數(shù) 7 B 日經(jīng) 225 股價(jià)指數(shù) C 道 瓊斯股價(jià)平均數(shù) D NASDAQ 市場(chǎng)及其指數(shù)。 4 證券公司可以接受 ( )家期貨公司的委托，從事期貨 IB業(yè)務(wù)。 A 證券交易所 B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人 C 執(zhí)法機(jī)構(gòu) D 司法部門(mén) 4 在證券發(fā)行市場(chǎng)上，不屬于證券發(fā)行人的是 ( )。 4 目前我國(guó)權(quán)證交易實(shí)行 ( )回轉(zhuǎn)交易。 A 遠(yuǎn)期合約 B 期貨合約 C 金融遠(yuǎn)期合約 D 金融期貨合約。 3 各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是 ( )。 A 國(guó)有商業(yè)銀行 B 國(guó)有政策性銀行 C 財(cái)政 部 D 中央政府 3 當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買(mǎi)入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣(mài)出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)稱為 ( ) A 股息 B 紅利 C 資本利得 D 利息 3 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與名項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 ( )。 2 無(wú)面額股票談化了票面價(jià)值的概念，但仍然有 ( )，它與面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。 A 貨幣期貨 B 股票期貨 C 股票期權(quán) D 股票指數(shù)期貨。 2 以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) ( )。 A 融資融券合同 B 擔(dān)保協(xié)議 C 委托代理協(xié)議 D 托管協(xié)議。 B 期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性好，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。 A 注冊(cè)公司 B 股份有限公司 C 合業(yè)企業(yè) D 有限公司 1 在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是 ( )除以發(fā)行在外 的普通股票的股數(shù)求得的。 A 4 個(gè)月內(nèi) B 3 個(gè)月內(nèi) C 2 個(gè)月內(nèi) D 1 個(gè)月內(nèi) 1 證券交易所連續(xù)公開(kāi) ( )方式形成證券交易價(jià)格。 A 有資產(chǎn)的結(jié)算制度 B 無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度 C 無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度 D 有負(fù)債的結(jié)算制度 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金 成為股份公司 ( )的基礎(chǔ)。 A 基金份額面值 B 基金資產(chǎn)總值 C 市場(chǎng)的供求狀況 D 基金份額資產(chǎn)凈值 對(duì)股票投資來(lái)講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)是（）。 1 20xx 年 9 月《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 真題 一、單選 （ 60 題，每題 分） 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過(guò)錯(cuò)推定，由（）舉證其無(wú)過(guò)錯(cuò)。 A 經(jīng) 營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B 管理風(fēng)險(xiǎn) C 公司虧損風(fēng)險(xiǎn) D 信用風(fēng)險(xiǎn) 股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式簡(jiǎn)稱為（）。 A 總資產(chǎn) B 凈資本 C 凈資產(chǎn) D 注冊(cè)資本 2 證券市場(chǎng)監(jiān)管的 ( )原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。 A 競(jìng)價(jià) B 議價(jià) C 競(jìng)標(biāo) D 叫價(jià) 1 政府發(fā)行的證券品種一般為 ( )。 A 公司凈資產(chǎn) B 公司總資產(chǎn) 3 C 公司總負(fù)債 D 公司總收入 1 在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列說(shuō)法不正確的是 ( )。 C 期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。 既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是 ( )。 A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 利率風(fēng)險(xiǎn) C 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D 政策風(fēng)險(xiǎn) 2 最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是 ( )。 4 2 我國(guó)證券交易所采用的交易方式為 ( )。 A 面額價(jià)值 B 票面價(jià)值 C 內(nèi)在價(jià)值 D 名義價(jià)值 2 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司從稅后利潤(rùn)中提取法寶公積金后，經(jīng)股東大會(huì)決議，可以從稅后利潤(rùn)中提取。 A 50% B 70% C 80% D 100% 3 股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的 ( )。 A 限制基金投資 B 減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益 C 防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市 D 避免投資過(guò)于分散 3 行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司 ( )的來(lái)源比重。 3 歐洲債券是指借款人 ( ) A 在歐洲發(fā)行的債券 B 在本國(guó)以外的國(guó)家發(fā)行以本國(guó)貨幣為面值的債券 C 在本國(guó)以外的國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券 D 在本國(guó)以外的國(guó)家發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。 6 A T+0 B T+1 C T+2 D T+3。 A 公司 B 企業(yè) C 政府 D 個(gè)人 4 證券投資基金管理人 的目標(biāo)函數(shù)是 ( )利益的最大化。 A 1 B 2 C 3 D 4。 50、 在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有法令管制的約束的債券是（）。 5 在很多股票交易所中，買(mǎi)賣(mài)成效后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。 A 依法監(jiān)管 B 保護(hù)投資者利益 C 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 D 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 5 我國(guó)《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。 A 封閉式基金 B 開(kāi)放式基金 C 契約型基金 D 公司型基金 60、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用（）方式發(fā)行。 A 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 9 B 證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的有價(jià)證券 C 有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表 D 證 券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。 A 干擾因素深 B 涉及范圍廣 C 作用機(jī)制復(fù)雜 D 對(duì)股票短期影響大 6 開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有（ ）。兩次融資 B 相對(duì)于普通可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行者一直都有償還本息的義務(wù) C 無(wú)贖回或強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價(jià)格高漲或者市場(chǎng)利率大幅度降低時(shí)，發(fā)行人 10 需要承擔(dān)一定的機(jī)會(huì)成本 D 如果債券附帶美式權(quán)證，會(huì)給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來(lái)一定的不利影 響 7 根據(jù)證券行權(quán)時(shí)買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，權(quán)證分為（ ）。 A 代理委托人從事證券投資 B 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C 買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息 7 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展，主要?dú)w因于（）。 11 A 債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn) B 真實(shí)資本 C 無(wú)期證券 D 有價(jià)證券 80、 根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為（）。 A 發(fā)行人和持有人之間的關(guān)系 B 持有人和管理人之間的關(guān)系 C 管理人與托管人之間的關(guān)系 D 持有人與托管人之 間的關(guān)系 8 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。 A 股權(quán)類產(chǎn)品和衍生工具 B 貨幣衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具 8 根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào) —— 金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括 ( )。 B 規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。 A 基金管理費(fèi) B 申購(gòu)贖回費(fèi) C 基金托管費(fèi) D 基金銷售服務(wù)費(fèi) 9 債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）。 A 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B 所籌集資金的投向不同 C 風(fēng)險(xiǎn)水平不同 D 基金所籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè) 9 無(wú)記名股票的特點(diǎn)包括（）。 A 基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán) B 投資管理權(quán) C 收益權(quán) D 資產(chǎn)保管權(quán) 100、 根據(jù)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，可以接受證券公司提供 IB業(yè)務(wù)的期貨公司有 ( )。 10 短期債券的票面利率一定低于長(zhǎng)期債券的票面利率。 14 10 修正股份平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股份平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 11 中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場(chǎng)上的所有開(kāi)放式基金。 11 龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來(lái)自亞洲的國(guó)家。 1 道 瓊斯股價(jià)平均數(shù)被視為最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，被認(rèn)為是反映美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)狀況最靈敏的指標(biāo)。 12 證券公司不得為其股東或股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或擔(dān)保。 12 證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻籼峁﹨f(xié)助 開(kāi)戶、提供期貨行情信息及交易設(shè)施、協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制、辦理期貨保證金等服務(wù)。 13 指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 13 無(wú)擔(dān)保的存托憑證只是由一家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行。 14 我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公 開(kāi)發(fā)行股份的比例為 2