【正文】 ，并對以后工作具有重要影響和直接作用的檔案。將業(yè)務(wù)檔案先按年度分開，然后每個年度再按業(yè)務(wù)項目分開，之后每一個業(yè)務(wù)項目再按每一個合同號分開。（四）業(yè)務(wù)檔案的裝訂和移交：裝訂：在裝訂前要除去文件材料金屬物，案卷裝訂要牢固、整齊、美觀。包括：各類資產(chǎn)價值狀況調(diào)查表 詢證函 資產(chǎn)鑒定表 分析計算表 市場調(diào)研記錄第 2 頁 北京亞超資產(chǎn)評估有限公司評估業(yè)務(wù)檔案管理辦法現(xiàn)場核實記錄等。（二）業(yè)務(wù)文件材料按時間順序排列。資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)工作底稿的歸檔期限為評估報告日或核準備案日后90日內(nèi)。第四條 總部、分公司分別明確一名負責人（法人代表或出資人）分工負責業(yè)務(wù)檔案的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，并指定專人對業(yè)務(wù)檔案進行管理，檔案人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)和知識素質(zhì)。第一篇：業(yè)務(wù)檔案管理辦法北京亞超資產(chǎn)評估有限公司評估業(yè)務(wù)檔案管理辦法北京亞超評估有限公司評估業(yè)務(wù)檔案管理辦法第一章總則第一條 為了維護北京亞超評估有限公司（以下簡稱“公司”）及其委托單位的利益和合法權(quán)益，規(guī)范公司的業(yè)務(wù)檔案管理，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》和《中國資產(chǎn)評估準則》，結(jié)合行業(yè)實際情況特制定本辦法。第五條 檔案管理接受評（注）協(xié)和同級檔案行政管理部門的監(jiān)督、指導(dǎo)。第 1 頁 北京亞超資產(chǎn)評估有限公司評估業(yè)務(wù)檔案管理辦法第八條 業(yè)務(wù)檔案的立卷程序包括組卷、擬寫案卷標題、卷內(nèi)文件材料排列與序號，填寫卷內(nèi)目錄和備考標及裝訂等工作內(nèi)容。卷內(nèi)文件材料按本公司《評估業(yè)務(wù)工作底稿目錄》要求順序排列：卷內(nèi)文件目錄；管理類管理類工作底稿是指公司在評估過程中，為承攬、安排、控制、管理整個評估項目工作所形成的內(nèi)部工作文件。備查類備查類工作底稿是指評估人員為完成評估活動和得出評估結(jié)論所獲取、搜集、整理的各類文件、報表、憑證、證明、圖表、參數(shù)、資料等相關(guān)文件。移交：業(yè)務(wù)部門立卷完畢后應(yīng)及時將業(yè)務(wù)檔案及電子文件（評估過程形成的全部電子文件）交業(yè)務(wù)檔案管理人員保管，同時辦理移交手續(xù)。其中業(yè)務(wù)項目按照資產(chǎn)評估、咨詢服務(wù)、其他等進行分項。第 3 頁 北京亞超資產(chǎn)評估有限公司評估業(yè)務(wù)檔案管理辦法定期檔案是指在一定期限內(nèi)具有保存價值和一定查考價值的檔案。以上年限均從報告日算起。移交人必須辦完手續(xù)后方可離開。第十四條 公司因撤銷、解散或其它原因而終止的，其業(yè)務(wù)檔案由原股東、合伙人妥善保管。第十六條 業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當建立健全借閱、復(fù)印登記、保密等管理制度，完善業(yè)務(wù)檔案借閱手續(xù)，對業(yè)務(wù)檔案中涉及的商業(yè)秘密按照相關(guān)執(zhí)業(yè)準則的規(guī)定予第 4 頁 北京亞超資產(chǎn)評估有限公司評估業(yè)務(wù)檔案管理辦法以保密。查閱業(yè)務(wù)檔案的單位和個人未經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準，不得自行復(fù)制。第一章 業(yè)務(wù)檔案的裝訂第一條 事務(wù)所業(yè)務(wù)檔案須用穿釘或裝訂線裝訂。第二條 業(yè)務(wù)檔案應(yīng)按照一個委托單位、一項業(yè)務(wù)的原則進行組卷，對于一項業(yè)務(wù)需要組成若干冊時，應(yīng)在每冊的封面上注明此項業(yè)務(wù)共計多少冊及每冊順序編號。業(yè)務(wù)檔案的歸檔由項目負責人負責，項目負責人對業(yè)務(wù)檔案的完整性及充分行進行復(fù)核后，業(yè)務(wù)檔案方可移交至檔案管理部門，項目總負責人負有監(jiān)督責任。檔案保管人員會對交存的業(yè)務(wù)檔案進行認真檢查，確認其是否符合本辦法第二章第四條的有關(guān)要求，經(jīng)檢查合格后，由交存人填寫交存記錄表后，放可歸檔。對于事務(wù)所未能完成的審計業(yè)務(wù)，事務(wù)所應(yīng)當自審計業(yè)務(wù)終止日起，對審計工作底稿至少保存十五年。對于借閱期限超過1個月未歸還也未重新辦理借閱手續(xù)的，檔案管理部門應(yīng)當追查原因，追繳檔案，并報告項目總負責人，必要時報告主任會計師。第十六條 事務(wù)所外部有關(guān)政府極其他機構(gòu)因故調(diào)（借）閱事務(wù)所業(yè)務(wù)檔案時，應(yīng)由事務(wù)所簽字注冊會計師按所內(nèi)節(jié)約辦法辦理相關(guān)的借閱手續(xù)，檔案管理部門應(yīng)當保存外部調(diào)（借）檔案證明。第七章 業(yè)務(wù)檔案的銷毀第二十條 對已到期的業(yè)務(wù)檔案，事務(wù)所在進行“二次”鑒定確認無利用價值后，必須按照北注協(xié)的要求和有關(guān)規(guī)定進行銷毀。（檔案管理部門負責人除外）到銷毀現(xiàn)場進行監(jiān)銷，監(jiān)銷人員應(yīng)對銷毀檔案進行復(fù)核無誤后在銷毀清冊上簽字。第二條 投資業(yè)務(wù)檔案是指在辦理投資業(yè)務(wù)過程中形成的用以記錄和反映投資業(yè)務(wù)全過程及與客戶關(guān)系的重要文件、憑據(jù)和圖表、聲像等資料。綜合檔案人員負責投資業(yè)務(wù)檔案移交后的整理、保管和日常維護工作，并對移交后的投資業(yè)務(wù)檔案的安全管理、提供利用、銷毀整理、保密等負責。第七條 投資業(yè)務(wù)檔案分為五類：權(quán)證類：采用抵押、質(zhì)押擔保方式的投資業(yè)務(wù)，能夠證明對抵押物、質(zhì)物享有所有權(quán)和處置權(quán)的要件；要件類：辦理投資業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生的能夠證明投資業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性的基本要件；管理類：融資人的基本資料； 保全類：資產(chǎn)風(fēng)險管理的相關(guān)資料； 綜合類：本公司內(nèi)部管理資料等。權(quán)證區(qū)（立卷區(qū)和歸檔區(qū)的權(quán)證類主要是指抵（質(zhì)）押物的清冊和移交清單等）抵押物、質(zhì)物享受所有權(quán)處置權(quán)的相關(guān)要件不在項目檔案中管理，其中有價單據(jù)必須存放于保險庫，其他權(quán)證類檔案存放于檔案庫內(nèi)的保險柜中，但必須雙人、雙鎖保管。其他業(yè)務(wù)所必須的要件等等。第十一條 保全類檔案包括：項目訴訟全過程相關(guān)資料，全部相關(guān)項目檔案，以物抵押資產(chǎn)清單、權(quán)屬證明、抵押協(xié)議、法院裁定書，投資資產(chǎn)的投資協(xié)議書、股權(quán)證明等法律文書的其他必要資料。第十三條 權(quán)證類、要件類必須存放原件，其他各類檔案原則上存放原件，如有特殊情況，無法取得原件的，在不影響權(quán)益的前提下，可以存放復(fù)印件，市場人員將復(fù)印件與原件核實，在復(fù)印件上簽署“經(jīng)核對與原件一致”字樣，核對日期并簽名確認。歸檔：對已還清投資款的隨筆和已失效或已處置完畢的項目資料從本年項目立卷盒中抽出，按結(jié)清日期排序，編寫頁碼，填寫卷內(nèi)目錄，案卷封面，分類裝訂后存放在檔案盒中，編制移交清單，最遲不得超過次年的3月31日前移交給綜合檔案管理員管理。保管：檔案管理人