【正文】 場所2下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)2期貨市場主體的風(fēng)險管理主要包括__。A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的虧損C．套期保值在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益1下列關(guān)于期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，錯誤的是__。A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應(yīng)及時處理C．乙在約定時間內(nèi)未提出異議，視為對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn) D．乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長1期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。合同約定，對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)提出。A．3 985元/噸 B．3 995元/噸 C．4 005元/噸 D．4 015元/噸 2002年11月8日，美國的組建了一個新的以交易股票為目的的交易所——One Chicago。A：根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度B：結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金 C：結(jié)算擔(dān)保金由投資者以其自有資金向期貨交易所繳納 D：結(jié)算擔(dān)保金屬于期貨交易所所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險期貨結(jié)算部門的作用是__。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人C．期貨交易所工作人員 D．國家機關(guān)二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。踏人套利，退出時也必須同時抽出雙腳 C：不需要明確寫明買人合約與賣出合約之間的價格差 D：在準(zhǔn)備平倉時先了結(jié)價格有利的那筆交易期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX 12009年，全球期貨和期權(quán)類交易量最大的合約是。當(dāng)日30年期國債期貨合約結(jié)算價為9816，則該投資者當(dāng)日盈虧狀況(不考慮手續(xù)費、稅金等費用)為__美元。A．3 B．5 C．7 D．15中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．盈虧相抵后還有盈利 B．盈虧相抵后還有虧損 C．盈虧完全相抵D．盈利一定大于虧損小王是期貨從業(yè)人員，下列做法正確的是（）。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資除（）同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．所在機構(gòu) D．中國證監(jiān)會某套利者在芝加哥期貨交易所買入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時賣出5手9月份小麥期貨合約。A．發(fā)現(xiàn)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，及時向客戶進行披露 B．提供服務(wù)時，充分揭示交易風(fēng)險，承諾保證客戶收益 C．以自己名義從事期貨交易D．以朋友小周的名義自己從事期貨交易采用金字塔式買入賣出方法時，增倉時應(yīng)遵循以下__原則。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月對買入套期保值而言，基差走強，__(不計手續(xù)費等費用)。A．8600 B． C． D．86001__是指在期貨交易中，由于相關(guān)行為與相應(yīng)的法規(guī)發(fā)生沖突致使無法獲得當(dāng)初所期待的經(jīng)濟效果甚至蒙受損失的風(fēng)險。A：外匯期貨和期權(quán) B：個股期貨和期權(quán) C：股指期貨和期權(quán) D：利率期貨和期權(quán)1甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年2假如買者可以按不變價格購買任何數(shù)量的某商品，這意味著該商品的需求價格彈性等于____ A：零 B：無窮小 C：1 D：無窮大2投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合的要求是(A：營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同 B：營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份 C：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開戶的三級復(fù)核制度 D：營業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開戶資料上簽字留痕以下為虛值期權(quán)的有__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險C．代理客戶買賣期貨合約 D．計算期貨交易盈虧下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點的說法，不正確的有__。A：CBOE B：CBOT C：CME D：CME Group1根據(jù)規(guī)定，期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營利性活動。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。A．侵權(quán)行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院1在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案B．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況 C．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告D．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．期貨交易所的風(fēng)險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風(fēng)險管理 C．期貨公司的風(fēng)險管理 D．客戶的風(fēng)險管理2下列屬于期貨套利與期貨投機交易區(qū)別的有__。A．近期月份合約價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價格以較大幅度上漲 B．近期月份合約價格不變，遠(yuǎn)期月份合約價格上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價格上漲 D．近期月份合約價格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價格不變客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）交易。A．責(zé)令參加培訓(xùn) B．書面警示C．責(zé)令處分責(zé)任人員 D．予以行政處罰在期貨市場中進行賣出套期保值，如果基差走強，使保值者出現(xiàn)。A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應(yīng)付多變的市場環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法1在芝加哥期貨交易所的大豆期貨期權(quán)合約中，報價14．3美分／蒲式耳的正確含義是。A．投資者資金賬戶 B．會員專用結(jié)算賬戶 C．會員專用資金賬戶 D．交易所專用結(jié)算賬戶1吳某是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每（）參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A．10 B．8 C．5 D．42日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營業(yè)員登記證之效期為 A：永續(xù)有效B：未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請營業(yè)員之登記C：每三年須重新申請登記 D：每二年須重新申請登記2以下說法正確的是__。二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相同B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相反C．期權(quán)的垂直套利是指買進一個期權(quán)的同時賣出另一個期權(quán)，這兩個期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格的交易行為D．期權(quán)的水平套利是指買進和賣出敲定價格(即執(zhí)行價格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式出現(xiàn)__情形的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員或者客戶談話提醒風(fēng)險，或者要求會員或者客戶報告情況。A．余 B．銀 C．鉑 D．鈀中國金融期貨交易所的全面結(jié)算會員__。A．套期保值者 B．投機者 C．套利者 D．期貨公司1期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標(biāo) C：投資經(jīng)驗 D：財務(wù)狀況1下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．對稱三角形的出現(xiàn)說明價格可能按原有趨勢運動B．如果原有趨勢是上升，對稱三角形形態(tài)完成后是突破向下 C．對稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點稱為頂點D．對稱三角形一般應(yīng)有六個轉(zhuǎn)折點，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗證1期貨市場的監(jiān)督管理機構(gòu)是__。A．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 B．交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 C．全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金 D．全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金2下列關(guān)于會員分級結(jié)算制度說法正確的是。A．虧損625 B．盈利880 C．盈利625 D．虧損880在對股指期貨投資者的基本情況評估中，學(xué)歷評估分值上限為（）分。A．在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格可以作為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 D．期貨價格體現(xiàn)了過去的商品價格在會員制期貨交易所中，是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。A．非結(jié)算會員 B．結(jié)算會員C．普通機構(gòu)投資者 D．普通個人投資者1在套期保值操作中，需要將____與現(xiàn)貨市場承擔(dān)風(fēng)險的時間段對應(yīng)起來。A．國務(wù)院 B．中國證監(jiān)會 C．期貨業(yè)協(xié)會D．期貨交易所員工大會 1100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月百分比線中，最為重要的三條線是__。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試C．具有從事法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗2下列屬于期貨公司風(fēng)險的是__。到3月份時，該投機者要求行使期權(quán)，同時在期貨市場上買入一份標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨合約。A．公開 B．公平C．公正D．誠實信用美國期貨市場由__進行自律性監(jiān)管。A．頭肩頂 B．三重頂 C．矩形 D．雙重底期貨公司申請停業(yè)應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A．春小麥 B．夏小麥 C．秋小麥 D．冬小麥1以下屬于期權(quán)買期保值的有 A：買進看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買進看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)1下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點的說法，不正確的有__。A：有價證券 B：利率 C：金屬D：金融產(chǎn)品的相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品1若某賬戶的總資本金額是10萬元，為了規(guī)避投機風(fēng)險，該投資者的下列操作，不正確的是__。A．其他期貨從業(yè)人員 B．其他期貨經(jīng)營機構(gòu)C．聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu) D．投資者2三角形的種類分為__。A．資金大戶 B．國外企業(yè)法人 C．期貨中介機構(gòu)D．國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有__。這種誤差，通常稱為。A．選擇入市時機B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出D．合約交割月份的選擇具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。A．風(fēng)險揭示