【正文】 流程順暢合理，規(guī)范參與業(yè)務(wù)外包人員的行為，確保業(yè)務(wù)外包期間公司資產(chǎn)安全，維護(hù)公司利益，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)外包的戰(zhàn)略目標(biāo)，提高資源利用率，特制定本制度。 需到現(xiàn)場驗(yàn)收的產(chǎn)品由質(zhì)量管理部派專人進(jìn)行駐外檢驗(yàn)或驗(yàn)收。 切實(shí)加強(qiáng)對業(yè)務(wù)外包過程中形成的商業(yè)信息資料的管理。在承包方提供服務(wù)或制造產(chǎn)品的過程中，公司應(yīng)密切關(guān)注重大業(yè)務(wù)外包承包方的履約能力，采取承包方動態(tài)管理方式，對承包方開展日常績效評價和定期考核。 在費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考慮內(nèi)外部因素，合理確定外包價格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。 在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時間、服務(wù)費(fèi)用等細(xì)節(jié)。 評估小組應(yīng)通過實(shí)地調(diào)研等多種方法，調(diào)查候選承包方的合法性、專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力、質(zhì)量環(huán)保意識等情況，并考察候選承包方從事類似項目的成功案例、業(yè)界評價和口碑；同時綜合考慮公司內(nèi)外部因素，對業(yè)務(wù)外包的成本進(jìn)行測算分析，合理確定外包價格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。 在對業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案進(jìn)行審查和評價時，應(yīng)當(dāng)著重對比分析該業(yè)務(wù)項目在自營與外包情況下的風(fēng)險和收益，確定外包的合理性和可行性。 公司應(yīng)根據(jù)年度預(yù)算以及生產(chǎn)經(jīng)營計劃，對實(shí)施方案的重要方面進(jìn)行深入評估以及復(fù)核，包括承包方的選擇方案、外包業(yè)務(wù)的成本效益及風(fēng)險、外包合同期限、外包方式、員工培訓(xùn)計劃等，確保方案的可行性。 業(yè)務(wù)外包監(jiān)控不嚴(yán)、服務(wù)質(zhì)量低劣，可能導(dǎo)致公司難以發(fā)揮業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢。 外包業(yè)務(wù)通常包括：研發(fā)、資信調(diào)查、可行性研究、委托加工、物業(yè)管理、客戶服務(wù)、IT服務(wù)等。第一篇：業(yè)務(wù)外包管理辦法 業(yè)務(wù)外包管理制度 為了加強(qiáng)業(yè)務(wù)外包管理，規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為，防范業(yè)務(wù)外包風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，制定本制度。 需進(jìn)一步明確 外包方案的立項與審批； 外包方的選擇與審批； 外包的執(zhí)行與驗(yàn)收。 業(yè)務(wù)外包存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導(dǎo)致公司相關(guān)人員涉案。外包方案包括但不僅限于業(yè)務(wù)外包范圍、方式、條件、程序和實(shí)施等內(nèi)容，避免將核心業(yè)務(wù)外包，同時確保方案的完整性。 招標(biāo)及選擇承包方 公司應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)范圍，組成有相應(yīng)專業(yè)人員構(gòu)成的承包方評估小組，并對外發(fā)布投標(biāo)公告，與候選承包商建立聯(lián)系，發(fā)放外包項目競標(biāo)邀請書及相關(guān)材料。 調(diào)研結(jié)束后，評估小組應(yīng)編制考核報告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。 在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確企業(yè)有權(quán)督促承包方改進(jìn)服務(wù)流程和方法，承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知企業(yè)，并對存在問題進(jìn)行有效溝通。 在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和企業(yè)自身業(yè)務(wù)的變化。 建立即時監(jiān)控機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況，應(yīng)及時要求承包方調(diào)整改進(jìn)。 驗(yàn)收 質(zhì)量管理部門應(yīng)對貼牌生產(chǎn)活動的全過程進(jìn)行控制，確保業(yè)務(wù)外包產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求，保證產(chǎn)品質(zhì)量；質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)貼牌產(chǎn)品的進(jìn)廠檢驗(yàn)；負(fù)責(zé)對貼牌產(chǎn)品質(zhì)量證明資料的收集、整理及歸檔，建立質(zhì)量檔案；負(fù)責(zé)對貼牌廠家質(zhì)量保證能力和業(yè)績進(jìn)行評價。 其他類型的業(yè)務(wù)外包檢驗(yàn)工作，由業(yè)務(wù)需求發(fā)起部門連同相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行驗(yàn)收。第二條 本制度所稱業(yè)務(wù)外包，主要是指公司（以下又稱發(fā)包方）為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo)，利用專業(yè)化分工優(yōu)勢，將日常經(jīng)營中的部分業(yè)務(wù)委托給公司以外的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織（簡稱：承包方）完成的經(jīng)營行為。第六條 董事長、總經(jīng)理審批外包業(yè)務(wù)流程管理制度；審議非核心業(yè)務(wù)或涉及金額較少的外包項目計劃書；審定最終的承包方；審議、批準(zhǔn)外包合同書；審批外包業(yè)務(wù)付費(fèi)款項；審議因承包方提供附加產(chǎn)品而產(chǎn)生的額外付費(fèi)。第十條 財務(wù)部等職能部門組織編制外包業(yè)務(wù)固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)、存貨各項制度，并進(jìn)行審核；審查外包業(yè)務(wù)承包方對公司固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)、存貨的使用情況；定期對承包方庫存存貨進(jìn)行檢查；組織開展資產(chǎn)、存貨的盤點(diǎn)工作；根據(jù)成本收益情況，評估業(yè)務(wù)外包項目計劃；進(jìn)行外包業(yè)務(wù)相關(guān)的會計處理；審核外包業(yè)務(wù)付費(fèi)款項；確認(rèn)業(yè)務(wù)外包中的退款及折扣金額。此項業(yè)務(wù)外包能夠產(chǎn)生比自己運(yùn)作更多的利益等。（二）業(yè)務(wù)外包內(nèi)容，將部分還是全部業(yè)務(wù)職能交由承包商提供。第十三條 外包項目計劃書通過審批后，成立外包業(yè)務(wù)歸口管理部門，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、有關(guān)咨詢專家、法律及財會專業(yè)人員等組成。第十七條 業(yè)務(wù)歸口管理部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)涉及外包業(yè)務(wù)流程的員工，確保員工正確理解和掌握業(yè)務(wù)外包項目相關(guān)政策制度。第二十條 與承包方就最終產(chǎn)品（服務(wù)）達(dá)成一致后，由承包方提交費(fèi)用支付申請，業(yè)務(wù)歸口管理部門對申請書進(jìn)行審核，審核通過后，開具付款證書，按照公司規(guī)定程序?qū)徟?，支付承包方費(fèi)用。（三）若終止對承包方的索賠，由歸口管理部門提出申請，詳細(xì)說明終止索賠理由，報公司總經(jīng)理以上級別管理層審批后執(zhí)行并備案。第二十五條 合同文本要規(guī)范，根據(jù)外包業(yè)務(wù)的性質(zhì)，按公司的相關(guān)規(guī)定格式填寫，內(nèi)容要詳實(shí)，必要時要補(bǔ)充保密協(xié)議書附件、技術(shù)協(xié)議書附件、外包項目咨詢合同書附件。公司有權(quán)獲得和評估業(yè)務(wù)外包項目的實(shí)施情況和效果，獲得具體的數(shù)據(jù)和信息，督促承包方改進(jìn)服務(wù)流程和方法。第二十九條 子公司外包金額超過50萬元應(yīng)報公司審批后實(shí)施；外包金額不足50萬元的由各公司根據(jù)其審批權(quán)限審批后執(zhí)行，并報公司備案。第三十二條 對于問題較大的外包合同應(yīng)終止執(zhí)行，并追究當(dāng)事人的責(zé)任。（三）交由承包方使用但所有權(quán)歸公司的資產(chǎn)，只能用于外包業(yè)務(wù)活動。（三）業(yè)務(wù)外包過程中形成的商業(yè)信息材料等，業(yè)務(wù)歸口管理部門按照合同中約定的保密條款對承包方的保密工作進(jìn)行監(jiān)督。（三）存貨管理部門負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門（如生產(chǎn)部、財務(wù)部等）及相關(guān)人員對承包方的存貨進(jìn)行盤點(diǎn)（每月1次）。對于承包方無合理原因過度使用存貨，造成公司成本上升，存貨管理部門或相關(guān)人員有權(quán)代表公司要求承包方補(bǔ)償。評估的內(nèi)容包括：承包方對該項目的投入是否能夠支持其產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量達(dá)到企業(yè)預(yù)期目標(biāo)；承包方自身的財務(wù)狀況、生產(chǎn)能力、技術(shù)創(chuàng)新能力等綜合能力是否滿足該項目的要求等。第四十二條 業(yè)務(wù)歸口管理部門根據(jù)業(yè)務(wù)外包合同的約定，結(jié)合在日?？冃гu價基礎(chǔ)上對外包業(yè)務(wù)質(zhì)量是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的基本評價，確定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，并報公司管理層批準(zhǔn)后執(zhí)行。第九章 附則第四十六條 本制度由公司業(yè)務(wù)歸口管理部門負(fù)責(zé)制定和解釋。第二章 基本原則第三條 基本原則外包單位應(yīng)依照法律法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，履行合同義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)安全生產(chǎn)責(zé)任。考核外包單位是否按照合同，并遵守相應(yīng)法律、法規(guī)及生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行安全作業(yè)，提供合格服務(wù)。第四篇：鐵路公司業(yè)務(wù)外包管理辦法（推薦）XX業(yè)務(wù)外包管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為加強(qiáng)和規(guī)