附件1-交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金20xx年第四季度報(bào)告-wenkub
2022-08-09 10:48:23 本頁(yè)面
【正文】 7。 基金管理人 華夏基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 167。2 基金產(chǎn)品概況 基金簡(jiǎn)稱 華夏現(xiàn)金增利貨幣 基金主代碼 003003 交易代碼 003003 基金運(yùn)作方式 契約型開(kāi)放式 基金合同生效日 20xx年 4月 7日 報(bào)告期末基金份額總額 9,360,630, 投資目標(biāo) 在確保本金安全和高流動(dòng)性的前提下，追求超過(guò)基準(zhǔn)的較高收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。1 重要提示 基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于 20xx 年 1月 18 日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi) 容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。 投資策略 積極判斷短期利率變動(dòng)，合理安排期限，細(xì)致研究，謹(jǐn)慎操作，以實(shí)現(xiàn)本金的安全性、流動(dòng)性和穩(wěn)定超過(guò)基準(zhǔn)的較高收益。3 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和 基金凈值表現(xiàn) 單位：人民幣元 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 報(bào)告期 （ 20xx 年 10月 1 日 20xx年 12月 31 日 ） 58,940, 58,940, 9,360,630, 注：①本基金無(wú)持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用。4 管理人報(bào)告 （或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介 姓名 職務(wù) 任本基金的基金經(jīng)理期限 證券從業(yè)年限 說(shuō)明 任職日期 離任日期 曲波 本基金的基金經(jīng)理 20xx118 7 年 清華大學(xué)工商管理學(xué)碩士。 本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、安全高效的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在認(rèn)真控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益，沒(méi)有損害基金份額持有人利益的行為。報(bào)告期內(nèi)，華夏現(xiàn)金增利貨幣基金凈值收益率為 %，中信現(xiàn)金優(yōu)勢(shì)貨幣基金凈值收益率為 %，二者的投資業(yè)績(jī)無(wú)明顯差異。除了以 Shibor為基準(zhǔn)的浮息債等少數(shù)品種外，其他短期債券均表現(xiàn)不佳。短期央票和金融債等利率產(chǎn)品收益率經(jīng)過(guò)大幅上行后具有了一定投資價(jià)值，但在整體流動(dòng)性趨緊的環(huán)境下，仍存在價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，本基金將維持目前較高比例的短期回購(gòu)及短期存款投資，進(jìn)一步優(yōu)化組合的現(xiàn)金流到期分布，做好組合流動(dòng)性管理工作，并努力把握資金面階段性緊張帶來(lái)的投資機(jī)會(huì)。 債券正回購(gòu)的資金余額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20％的說(shuō)明 在本報(bào)告期內(nèi)本貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額未超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%。 為了避免采用攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率或交易市價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金持有人的利益產(chǎn)生稀釋或不公平的結(jié)果，基金管理人采用“影子定價(jià)”，即于每一計(jì)價(jià)日采用 市場(chǎng)利率和交易價(jià)格對(duì)基金持有的計(jì)價(jià)對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，當(dāng)基金資產(chǎn)凈值與其他可參考公允價(jià)值指標(biāo)產(chǎn)生重大偏離的，應(yīng)按其他公允價(jià)值指標(biāo)對(duì)組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整差額確認(rèn)為“公允價(jià)值變動(dòng)損益”，并按其他公允價(jià)值指標(biāo)進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。 華夏現(xiàn)金增利證券投資基金 20xx年第 4季度報(bào)告 8 ，本基金投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，未
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