【正文】 次補(bǔ)考機(jī)會(huì)。內(nèi)容包括《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（2009年修訂）、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令[2004]3號(hào)）、《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令[2006]4號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章。深圳保監(jiān)局在受理保險(xiǎn)公司任職申請(qǐng)后組織實(shí)施筆試，主要考察擬任高級(jí)管理人員對(duì)重要的保險(xiǎn)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的掌握情況；筆試合格人員參加深圳保監(jiān)局組織的任職談話(huà)，主要考察擬任高級(jí)管理人員的基本情況，并對(duì)深圳保監(jiān)局認(rèn)為重要的問(wèn)題進(jìn)行考察和提示。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自任命之日起10日內(nèi)向深圳保監(jiān)局報(bào)告。（五）適用文種核準(zhǔn)制：核準(zhǔn)制適用請(qǐng)示文種。（3）擬任的保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員具有保險(xiǎn)、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、投資、財(cái)會(huì)類(lèi)專(zhuān)業(yè)碩士以上學(xué)位的，從事經(jīng)濟(jì)工作的年限可以適當(dāng)放寬。公司擬任用的高級(jí)管理人員在原工作單位主持全面工作的，須提交離任審計(jì)報(bào)告；對(duì)于職級(jí)跳躍較大，從業(yè)經(jīng)歷簡(jiǎn)單的擬任人選，深圳保監(jiān)局將從嚴(yán)掌握。本指引適用于在深圳設(shè)立的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員，包括分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，支公司總經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理和營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部負(fù)責(zé)人。第三十一條 本指引由河南保監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋和修訂 第三十二條本指引自印發(fā)之日起實(shí)施。第二十七條高管人員檔案將作為河南保監(jiān)局實(shí)施保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)及其高管人員分類(lèi)監(jiān)管的重要依據(jù)。檔案包括下列內(nèi)容：（一）任職資格審查材料、職務(wù)變更等記錄；（二）行政處罰、保險(xiǎn)行業(yè)紀(jì)律處分等不良記錄；（三）履職、培訓(xùn)情況等信息；（四）離任審計(jì)報(bào)告；（五）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。保險(xiǎn)中介法人機(jī)構(gòu)對(duì)分支機(jī)構(gòu)高管人員的培訓(xùn)時(shí)間應(yīng)不少于12小時(shí)。各省級(jí)保險(xiǎn)分公司負(fù)責(zé)組織分公司及下屬分支機(jī)構(gòu)高管人員的培訓(xùn)。對(duì)于書(shū)面測(cè)試成績(jī)不合格的高管人員，各公司應(yīng)對(duì)其繼續(xù)進(jìn)行培訓(xùn)，并在培訓(xùn)結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向河南保監(jiān)局提交培訓(xùn)情況總結(jié)，河南保監(jiān)局將對(duì)其重新進(jìn)行測(cè)試。培訓(xùn)面向所有高管人員，實(shí)現(xiàn)行業(yè)整體素質(zhì)和水平的提高。根據(jù)培訓(xùn)對(duì)象職務(wù)和工作性質(zhì)的不同，分級(jí)分類(lèi)地開(kāi)展培訓(xùn)，增強(qiáng)培訓(xùn)的針對(duì)性和實(shí)效性。第十五條高管人員應(yīng)履行下列職責(zé)：（一）遵守法律、法規(guī)及監(jiān)管政策，并確保有關(guān)規(guī)定在任職機(jī)構(gòu)內(nèi)部得到執(zhí)行；（二）主持任職機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施任職機(jī)構(gòu)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及公司決議；（三）負(fù)責(zé)建立、實(shí)施和完善任職機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系，對(duì)內(nèi)部控制體系的健全性、合理性與有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估；（四）正確引導(dǎo)員工樹(shù)立依法合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，提高員工職業(yè)道德水準(zhǔn)；（五）遵循適度、有序競(jìng)爭(zhēng)原則，遵守行業(yè)自律規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)合作，維護(hù)行業(yè)整體利益；（六）重視信訪投訴工作，研究解決信訪投訴工作中的重大問(wèn)題，化解矛盾，從源頭上預(yù)防和減少投訴問(wèn)題的發(fā)生；（七）及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件和資料，及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告重大突發(fā)事件，并對(duì)報(bào)告資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)；（八）加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，參加監(jiān)管部門(mén)組織的有關(guān)會(huì)議及培訓(xùn)，培養(yǎng)自身的業(yè)務(wù)能力；（九）其他法律、法規(guī)及保險(xiǎn)公司章程規(guī)定的職責(zé)。第十三條 保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)因特殊情況需要指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，臨時(shí)負(fù)責(zé)人應(yīng)切實(shí)履行負(fù)責(zé)人職責(zé)，其任職時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。決定核準(zhǔn)的，頒發(fā)任職資格核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，作出書(shū)面決定并說(shuō)明理由。填表應(yīng)準(zhǔn)確、完整。河南保監(jiān)局對(duì)轄內(nèi)保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)在轄內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)高管人員任職資格的審查實(shí)行核準(zhǔn)制；對(duì)轄內(nèi)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)高管人員任職資格的申請(qǐng)負(fù)責(zé)受理，經(jīng)初步審核后報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。第二章 任職資格管理第五條 高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、保險(xiǎn)監(jiān)管制度及公司章程，具有良好的品行和聲譽(yù)，具備與其職責(zé)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、從業(yè)經(jīng)歷、經(jīng)營(yíng)管理能力及相應(yīng)任職資格條件。本指引所稱(chēng)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)是指注冊(cè)地設(shè)在河南的保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公估公司法人機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)。第一篇：河南省保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員管理指引河南省保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員管理指引第一章 總則第一條 為加強(qiáng)和完善河南省各保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的管理，保障保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，防范化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)河南保險(xiǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本指引。第三條 本指引所稱(chēng)高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)高管人員），是指對(duì)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)具有決策權(quán)或者重大影響的下列人員：（一）保險(xiǎn)公司分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理；（二）保險(xiǎn)公司支公司經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理；（三）公司制保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；合伙制保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的合伙人；保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。第六條河南保監(jiān)局對(duì)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高管人員任職資格的審查，實(shí)行核準(zhǔn)制和報(bào)告制。第七條 保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)適用核準(zhǔn)制的高管人員，在任命前應(yīng)由省級(jí)保險(xiǎn)分公司向河南保監(jiān)局申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格；適用報(bào)告制的高管人員，在任命之日起10個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)由省級(jí)保險(xiǎn)分公司向河南保監(jiān)局報(bào)告任職。第九條 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)和接受任職資格審查的高管人員對(duì)所提交材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。屬于初步審核范圍的，提出初步審核意見(jiàn)上報(bào)保監(jiān)會(huì)。自任命決定作出之日起，省級(jí)保險(xiǎn)分公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向河南保監(jiān)局報(bào)告。第十六條 各省級(jí)保險(xiǎn)分公司應(yīng)于每年3月31日前向河南保監(jiān)局報(bào)告上一年度本系統(tǒng)市級(jí)（不包括縣級(jí)市）以上分支機(jī)構(gòu)高管人員的履職情況。（二）聯(lián)系實(shí)際，學(xué)以致用。第十八條 保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行任前培訓(xùn)。第十九條 高管人員任職后應(yīng)繼續(xù)接受培訓(xùn)。保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織下屬分支機(jī)構(gòu)高管人員培訓(xùn)。第二十二條 省級(jí)保險(xiǎn)分公司及保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)于年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)向河南保監(jiān)局報(bào)告上一年度高管人員的培訓(xùn)情況。第二十四條任職資格檔案包括下列內(nèi)容：（一）任職資格申報(bào)資料；（二）考察談話(huà)內(nèi)容；（三）核準(zhǔn)或取消任職資格的文件；（四）其他重要資料第二十五條不良記錄信息應(yīng)包括：（一）任職機(jī)構(gòu)對(duì)本人作出的警告、記過(guò)、降級(jí)等處分；（二）非正常原因被任職機(jī)構(gòu)免職的記錄；（三）行業(yè)自律組織對(duì)本人的處理意見(jiàn)，或?qū)ζ淙温殭C(jī)構(gòu)作出的但應(yīng)由本人負(fù)責(zé)的處理意見(jiàn)；（四）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本人實(shí)施的，或?qū)ζ淙温殭C(jī)構(gòu)實(shí)施的但應(yīng)由本人負(fù)責(zé)的行政處罰及非行政處罰監(jiān)管措施；（五）司法部門(mén)、紀(jì)檢部門(mén)、工商部門(mén)、稅務(wù)機(jī)關(guān)、審計(jì)機(jī)關(guān)、征信機(jī)構(gòu)對(duì)本人及其任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)或不誠(chéng)信等行為作出的記錄。第六章 法律責(zé)任第二十八條高管人員任職期間違反有關(guān)法律、法規(guī)、公司管理規(guī)定或未履行相關(guān)責(zé)任和義務(wù)，依照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第二篇：深圳市保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員深圳市保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理事項(xiàng)指引2009年5月為規(guī)范管理保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格等事項(xiàng)，提高行政許可和監(jiān)管工作效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（2009年修訂）、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令[2004]3號(hào)）、《中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)實(shí)施規(guī)程》（保監(jiān)會(huì)令[2004]8號(hào)）、《關(guān)于修訂225。一、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格審查（一）受理機(jī)關(guān)：深圳保監(jiān)局對(duì)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格審查實(shí)行核準(zhǔn)制和報(bào)告制。適用報(bào)告制的高級(jí)管理人員，若屬于違反保監(jiān)會(huì)規(guī)定任職條件予以任命的，則該任命無(wú)效。（4）在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域具有突出才能或作出突出貢獻(xiàn)的，可以適當(dāng)放寬學(xué)歷或者從業(yè)年限要求。報(bào)告制：報(bào)告制適用報(bào)告文種。（七）申報(bào)材料：核準(zhǔn)制：（1）擬任高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)；（2）擬任高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表（保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站下載）；（3）擬任高級(jí)管理人員身份證、學(xué)歷證書(shū)等有關(guān)證書(shū)的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供護(hù)照復(fù)印件；（4）對(duì)擬任高級(jí)管理人員品行、專(zhuān)業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定；（5）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)的，提交離任審計(jì)報(bào)告；（6）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。報(bào)告制：對(duì)于適用報(bào)告制的高級(jí)管理人員，深圳保監(jiān)局不定期舉行測(cè)試，并在測(cè)試前5個(gè)工作日公布參加測(cè)試人員名單。重點(diǎn)測(cè)試與保險(xiǎn)分公司經(jīng)營(yíng)和管理有關(guān)的基本內(nèi)容。補(bǔ)考仍不合格的，原則上保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)另行安排擬任人選。（二）及時(shí)報(bào)告處分處罰事項(xiàng)。（四）擬任高管人員參加測(cè)試不得有任何舞弊行為。參考人員應(yīng)自覺(jué)遵守考場(chǎng)紀(jì)律。為確保行政許可工作效率，各公司應(yīng)當(dāng)高度重視申報(bào)材料是否規(guī)范，內(nèi)容是否充實(shí)，并應(yīng)提供聯(lián)系人及電話(huà)。第三篇：內(nèi)蒙古保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收指引doc內(nèi)蒙古保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收指引（試 行）第一章總則第一條 為加強(qiáng)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管，規(guī)范和指導(dǎo)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收，維護(hù)行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施規(guī)程》（保監(jiān)會(huì)令?2004?8號(hào)）、《保險(xiǎn)公司開(kāi)業(yè)驗(yàn)收指引》（保監(jiān)發(fā)?2011?14號(hào)）和《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令?2009?1號(hào)）等法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本指引。第三條 內(nèi)蒙古保監(jiān)局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保監(jiān)局”）依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本指引，對(duì)轄區(qū)內(nèi)設(shè)立的省級(jí)分公司和中心支公司進(jìn)行開(kāi)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。保監(jiān)局根據(jù)開(kāi)業(yè)申請(qǐng)文件進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果合格并批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)，經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)登記注冊(cè)后方可開(kāi)業(yè)。（二）程序透明原則，明確開(kāi)業(yè)驗(yàn)收流程。（六）一票否決原則，保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)如存在擅自籌建或籌建期展業(yè)行為，取消其籌建資格，且一年內(nèi)不再受理其籌建申請(qǐng)，并追究相關(guān)責(zé)任。第八條保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交下列紙質(zhì)材料和電子文檔各一份：開(kāi)業(yè)申請(qǐng)書(shū)；籌建工作完成情況報(bào)告；應(yīng)包括下列內(nèi)容：職場(chǎng)建設(shè)情況、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及從業(yè)人員情況、授權(quán)授信管控情況、內(nèi)部管理制度建設(shè)基本情況、人員培訓(xùn)情況、網(wǎng)絡(luò)信息配套建設(shè)情況和籌建行為合規(guī)性承諾。辦公營(yíng)業(yè)場(chǎng)所消防安全證明；職場(chǎng)全景及關(guān)鍵部位照片；應(yīng)包括：外景、營(yíng)業(yè)廳、財(cái)務(wù)室、單證室、經(jīng)理室、培訓(xùn)室等；電腦機(jī)房全景照片，包括天花板、地板、空調(diào)、電子設(shè)備等。（三）規(guī)章制度完善內(nèi)控制度應(yīng)符合合法性、有效性、全面性、系統(tǒng)性、預(yù)防性、制衡性等原則；在組織機(jī)構(gòu)、授權(quán)授信、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、資產(chǎn)管理、計(jì)算機(jī)及信息系統(tǒng)、單證、賬戶(hù)及印鑒管理、業(yè)務(wù)流程、人力資源管理、稽核監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)與信息化、重大突發(fā)事件應(yīng)急處理、風(fēng)險(xiǎn)控制、反洗錢(qián)內(nèi)部控制等方面，建立了必要的內(nèi)部管理和控制制度；結(jié)合分支機(jī)構(gòu)實(shí)際，建立健全了機(jī)構(gòu)內(nèi)部的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)流程、核保核賠管理等內(nèi)控制度；涉及到被保險(xiǎn)人利益的監(jiān)管規(guī)定、公司制度、服務(wù)指南等須上墻公示；內(nèi)控制度匯編成冊(cè)。（七）公司內(nèi)部驗(yàn)收合格總公司或省級(jí)分公司已組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收；總公司或省級(jí)分公司驗(yàn)收結(jié)果合格；形成保險(xiǎn)公司內(nèi)部驗(yàn)收書(shū)面報(bào)告。第三章現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收流程第十一條 原則上，保監(jiān)局自受理保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)，組成聯(lián)合驗(yàn)收小組赴保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。第十五條 存在以下情形之一的，取消其籌建資格，且一年內(nèi)不再受理其籌建申請(qǐng)，并追究相關(guān)責(zé)任：