【正文】 理能力。公司擬任用的高級管理人員在原工作單位主持全面工作的，須提交離任審計報告；對于職級跳躍較大，從業(yè)經(jīng)歷簡單的擬任人選，深圳保監(jiān)局將從嚴掌握。適用報告制的高級管理人員，若屬于違反保監(jiān)會規(guī)定任職條件予以任命的，則該任命無效。擔任保險公司高級管理人員應(yīng)具備以下條件：（1）擔任保險公司分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事金融工作3年以上或者從事經(jīng)濟工作5年以上。（2）擔任保險公司支公司或者營業(yè)部經(jīng)理，從事經(jīng)濟工作3年以上。（3）擬任的保險公司高級管理人員具有保險、金融、經(jīng)濟管理、法律、投資、財會類專業(yè)碩士以上學(xué)位的，從事經(jīng)濟工作的年限可以適當放寬。（4）在專業(yè)領(lǐng)域具有突出才能或作出突出貢獻的，可以適當放寬學(xué)歷或者從業(yè)年限要求。（四）適用范圍核準制：中資保險公司深圳分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理的任職資格須經(jīng)深圳保監(jiān)局核準。報告制：外資保險深圳分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理的任職資格經(jīng)中國保監(jiān)會核準后應(yīng)當向深圳保監(jiān)局報告；深圳分公司以下分支機構(gòu)負責(zé)人的任職資格審查適用報告制，須在任命后及時向深圳保監(jiān)局報告。（五）適用文種核準制：核準制適用請示文種。報告制：報告制適用報告文種。（六）申報人核準制：中資保險分公司的高管人員任職資格由總公司提出申請。報告制：駐深保險分公司負責(zé)向深圳保監(jiān)局報告適用報告制的高級管理人員任免情況。保險機構(gòu)應(yīng)當自任命之日起10日內(nèi)向深圳保監(jiān)局報告。（七）申報材料：核準制：（1）擬任高級管理人員任職資格核準申請；（2）擬任高級管理人員任職資格申請表（保監(jiān)會網(wǎng)站下載）；（3）擬任高級管理人員身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護照的應(yīng)當同時提供護照復(fù)印件；（4）對擬任高級管理人員品行、專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；（5）中國保監(jiān)會規(guī)定進行離任審計的，提交離任審計報告；（6）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。（應(yīng)報送以上材料一式兩份）報告制：（1）高級管理人員任職報告；（2）任命決定；（3）高級管理人員任職報告表（保監(jiān)會網(wǎng)站下載）；（4）高級管理人員身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件。有護照的應(yīng)當同時提供護照復(fù)印件；（應(yīng)報送以上材料一式兩份）（八）考核核準制：深圳保監(jiān)局除按照《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》所要求的條件對申報材料進行審核外，還要對擬任高級管理人員進行法律法規(guī)測試和任職考察談話，測試結(jié)果和考察談話表現(xiàn)將作為任職資格審查的重要依據(jù)。深圳保監(jiān)局在受理保險公司任職申請后組織實施筆試，主要考察擬任高級管理人員對重要的保險法律、行政法規(guī)和規(guī)章的掌握情況；筆試合格人員參加深圳保監(jiān)局組織的任職談話，主要考察擬任高級管理人員的基本情況，并對深圳保監(jiān)局認為重要的問題進行考察和提示。報告制：對于適用報告制的高級管理人員，深圳保監(jiān)局不定期舉行測試，并在測試前5個工作日公布參加測試人員名單。二、保險公司高級管理人員法律法規(guī)測試（一）測試形式和內(nèi)容。深圳保監(jiān)局建立高級管理人員法律法規(guī)測試題庫，隨機抽取題目對保險公司高級管理人員進行閉卷筆試。內(nèi)容包括《中華人民共和國保險法》（2009年修訂）、《保險公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會令[2004]3號）、《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令[2006]4號）等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章。重點測試與保險分公司經(jīng)營和管理有關(guān)的基本內(nèi)容。（二）測試成績管理。測試結(jié)果記入高管人員履職情況監(jiān)管檔案。測試不合格者，給予一次補考機會。補考仍不合格的，原則上保險公司應(yīng)當另行安排擬任人選。三、監(jiān)管提示（一）及時報告任免事項。保險機構(gòu)應(yīng)當自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向深圳保監(jiān)局報告：對高級管理人員任命和調(diào)整職責(zé)分工的決定；對高級管理人員免職或者批準其辭職的決定；（跨地區(qū)調(diào)任高級管理人員的，應(yīng)當向深圳保監(jiān)局報告免職，同時報告高級管理人員的任職去向。）對臨時負責(zé)人任職或者免職的決定；對高級管理人員撤職或者開除處分的決定；因責(zé)令予以撤換的行政處罰，撤換高級管理人員的決定。（二）及時報告處分處罰事項。高管人員在任職期間犯罪、受到行業(yè)紀律處分或者非保險類行政處罰的，保險機構(gòu)應(yīng)當自知道或者應(yīng)當知道判決、行業(yè)紀律處分或行政處罰決定作出之日起15日內(nèi)，向深圳保監(jiān)局報告。（三）各公司要確保申報材料的真實性。深圳保監(jiān)局將把申報材料的真實性與對該公司分支機構(gòu)設(shè)立審批、高管人員任職資格管理相結(jié)合，對弄虛作假、虛報瞞報的保險機構(gòu)和相應(yīng)責(zé)任人，將依法給予行政處罰并根據(jù)情況暫停受理其分支機構(gòu)增設(shè)、高管人員任職資格申請。（四）擬任高管人員參加測試不得有任何舞弊行為。參考人員不得隨意缺考。確有特殊情況的，最遲于測試安排公布后2個工作日內(nèi)向深圳保監(jiān)局書面請假。無故缺考者視為測試不合格。參考人員應(yīng)自覺遵守考場紀律。對于測試中有作弊行為的，成績按零分處理。同時，對適用核準制的，所在公司應(yīng)當撤回該高管人員任職資格申請；對適用報告制的，所在公司應(yīng)當撤銷其任命。（五）本指引涉及的行政許可事項審查期限：深圳保監(jiān)局自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出批準或不予批準的書面決定。為確保行政許可工作效率，各公司應(yīng)當高度重視申報材料是否規(guī)范，內(nèi)容是否充實，并應(yīng)提供聯(lián)系人及電話。（六）各公司在申報高管類行政許可事項時應(yīng)同時填報電子文檔。中國保監(jiān)會“保險機構(gòu)和高管人員管理信息系統(tǒng)”已于2009年4月1日正式上線運行，各公司應(yīng)按照要求認真填報相關(guān)電子文檔。詳見《關(guān)于報送保險機構(gòu)和高管人員類行政許可申請事項電子化文檔的通知》（保監(jiān)統(tǒng)信[2009]222號）。第三篇：內(nèi)蒙古保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收指引doc內(nèi)蒙古保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收指引（試 行）第一章總則第一條 為加強保險公司分支機構(gòu)準入監(jiān)管，規(guī)范和指導(dǎo)保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收，維護行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國行政許可法》、《中國保監(jiān)會行政許可實施規(guī)程》（保監(jiān)會令?2004?8號）、《保險公司開業(yè)驗收指引》（保監(jiān)發(fā)?2011?14號）和《保險公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會令?2009?1號）等法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本指引。第二條 本指引適用于內(nèi)蒙古轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機構(gòu)的開業(yè)驗收。本指引所稱保險公司分支機構(gòu)指依法設(shè)立的保險公司省級分公司、中心支公司。保險公司支公司、營業(yè)部和營銷服務(wù)部的開業(yè)驗收由省級分公司按照本指引組織開業(yè)驗收。第三條 內(nèi)蒙古保監(jiān)局（以下簡稱“保監(jiān)局”）依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本指引，對轄區(qū)內(nèi)設(shè)立的省級分公司和中心支公司進行開業(yè)現(xiàn)場驗收。省級分公司的開業(yè)驗收，須由總公司先行驗收合格并書面報告保監(jiān)局后，再經(jīng)過保監(jiān)局組織的現(xiàn)場驗收，驗收結(jié)果合格并批準開業(yè)，經(jīng)當?shù)毓ど坦芾聿块T登記注冊后方可開業(yè)。中心支公司的開業(yè)驗收，須由省級分公司先行驗收合格并書面報告保監(jiān)局后，再經(jīng)過保監(jiān)局組織的現(xiàn)場驗收，驗收結(jié)果合格并批準開業(yè)，經(jīng)當?shù)毓ど坦芾聿块T登記注冊后方可開業(yè)。第四條 保險公司支公司、營業(yè)部和營銷服務(wù)部應(yīng)參照本指引，由省級分公司組織現(xiàn)場驗收，并將驗收報告作為開業(yè)申請文件的重要組成部分。保監(jiān)局根據(jù)開業(yè)申請文件進行非現(xiàn)場驗收，驗收結(jié)果合格并批準開業(yè)，經(jīng)當?shù)毓ど坦芾聿块T登記注冊后方可開業(yè)。對保險公司分支機構(gòu)非現(xiàn)場驗收中發(fā)現(xiàn)存在疑點的，保監(jiān)局委托當?shù)乇ｋU行業(yè)協(xié)會進行現(xiàn)場驗收，驗收合格后批準開業(yè)，經(jīng)當?shù)毓ど坦芾聿块T登記注冊后方可開業(yè)。第五條 開業(yè)現(xiàn)場驗收工作應(yīng)遵循標準規(guī)范、程序透明、集體評議、逐項評價、現(xiàn)場驗收與非現(xiàn)場驗收相結(jié)合和一票否決原則，確保驗收結(jié)果的客觀、公正。（一）標準規(guī)范原則，統(tǒng)一開業(yè)驗收標準。（二）程序透明原則，明確開業(yè)驗收流程。（三）集體評議原則，集體討論確定開業(yè)驗收結(jié)果。（四）逐項評價原則，保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收按照九類66項驗收標準逐項現(xiàn)場查驗并進行評價。（五）現(xiàn)場驗收與非現(xiàn)場驗收相結(jié)合原則，中心支公司層級以上（含中心支公司）的保險公司分支機構(gòu)采取保監(jiān)局現(xiàn)場驗收工作原則，中心支公司層級以下的保險公司分支機構(gòu)采取保監(jiān)局非現(xiàn)場驗收或委托行業(yè)協(xié)會現(xiàn)場驗收相結(jié)合的原則。（六）一票否決原則，保險公司分支機構(gòu)如存在擅自籌建或籌建期展業(yè)行為，取消其籌建資格，且一年內(nèi)不再受理其籌建申請，并追究相關(guān)責(zé)任。第二章開業(yè)驗收標準第六條 保險公司分支機構(gòu)應(yīng)當自收到籌建通知之日起6個月內(nèi)完成分支機構(gòu)的籌建工作，籌建期滿2個月以后方可提出開業(yè)申請?；I建完成后由上級公司先行組織驗收且出具書面驗收報告。第七條 籌建工作完成后，籌建機構(gòu)具備下列條件的，方可申請開業(yè)驗收：（一）具有合法的營業(yè)場所，營業(yè)場所能夠滿足日常工作需求；（二）安全、消防設(shè)施符合要求；（三）建立了必要的組織機構(gòu)和完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)、風(fēng)險控制、資產(chǎn)管理、反洗錢等管理制度；（四）建立了與經(jīng)營管理活動相適應(yīng)的信息系統(tǒng)；（五）具有符合任職條件的擬任高級管理人員或者主要負責(zé)人；（六）對員工進行了上崗培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄和考試成績，且培訓(xùn)效果良好；（七）員工已與保險公司簽訂勞動合同，與原單位解除勞動合同關(guān)系，到崗員工人數(shù)能夠滿足日常工作需求；（八）籌建機構(gòu)在籌建期間未從事任何保險經(jīng)營活動；（九）經(jīng)總公司或省級分公司驗收，且驗收結(jié)果合格；（十）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第八條保險公司分支機構(gòu)開業(yè)申請，申請人應(yīng)當提交下列紙質(zhì)材料和電子文檔各一份：開業(yè)申請書；籌建工作完成情況報告；應(yīng)包括下列內(nèi)容：職場建設(shè)情況、內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及從業(yè)人員情況、授權(quán)授信管控情況、內(nèi)部管理制度建設(shè)基本情況、人員培訓(xùn)情況、網(wǎng)絡(luò)信息配套建設(shè)情況和籌建行為合規(guī)性承諾。擬任高級管理人員或者主要負責(zé)人簡歷及有關(guān)證明； 應(yīng)包括以下內(nèi)容：擬任保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表作為機構(gòu)申請開業(yè)文件附件；擬任高級管理人員以前擔任過保險公司高級管理人員、部門負責(zé)人或在其他單位任職的應(yīng)提交原任職文件或工作證明；擬任高管人員身份證（含護照）、學(xué)歷證、學(xué)歷驗證文件；擬任高管人員與原任職單位的離職證明文件和離任審計報告；擬任高管人員的勞動合同首頁、簽章頁和期限頁。擬設(shè)機構(gòu)營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)情況報告及《保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)情況表》；省級分公司、中心支公司須依據(jù)《保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)驗收指引》（保監(jiān)發(fā)?2005?44號）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)驗收指引》（內(nèi)保監(jiān)發(fā)?2008?47號）要求上報開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)情況報告，支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部開業(yè)可參考上述文件。行政管理、業(yè)務(wù)管理、財務(wù)會計、資產(chǎn)管理、重要印鑒管理、單證管理、人力資源管理、計算機及信息系統(tǒng)、稽核監(jiān)督、重大突發(fā)事件應(yīng)急處理、風(fēng)險控制、反洗錢等內(nèi)控制度；機構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況報告，包括員工上崗培訓(xùn)情況報告等；內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置情況采用文字形式分部門敘述部門名稱、部門職責(zé)和權(quán)限；從業(yè)人員情況采用表格形式列明所屬部門、人員姓名、參加工作時間、學(xué)歷、擬任崗位、原從事專業(yè)、原任職單位、是否與原單位解除勞動關(guān)系；員工勞動合同首頁、簽章頁和期限頁；員工與原單位離職證明文件；員工上崗培訓(xùn)情況報告應(yīng)包括培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、培訓(xùn)表現(xiàn)等內(nèi)容，并同時以表格形式反映培訓(xùn)具體情況。辦公營業(yè)場所消防安全證明；職場