【正文】 理能力。公司擬任用的高級(jí)管理人員在原工作單位主持全面工作的，須提交離任審計(jì)報(bào)告；對(duì)于職級(jí)跳躍較大，從業(yè)經(jīng)歷簡(jiǎn)單的擬任人選，深圳保監(jiān)局將從嚴(yán)掌握。適用報(bào)告制的高級(jí)管理人員，若屬于違反保監(jiān)會(huì)規(guī)定任職條件予以任命的，則該任命無(wú)效。擔(dān)任保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員應(yīng)具備以下條件：（1）擔(dān)任保險(xiǎn)公司分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事金融工作3年以上或者從事經(jīng)濟(jì)工作5年以上。（2）擔(dān)任保險(xiǎn)公司支公司或者營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，從事經(jīng)濟(jì)工作3年以上。（3）擬任的保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員具有保險(xiǎn)、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、投資、財(cái)會(huì)類(lèi)專(zhuān)業(yè)碩士以上學(xué)位的，從事經(jīng)濟(jì)工作的年限可以適當(dāng)放寬。（4）在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域具有突出才能或作出突出貢獻(xiàn)的，可以適當(dāng)放寬學(xué)歷或者從業(yè)年限要求。（四）適用范圍核準(zhǔn)制：中資保險(xiǎn)公司深圳分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理的任職資格須經(jīng)深圳保監(jiān)局核準(zhǔn)。報(bào)告制：外資保險(xiǎn)深圳分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理的任職資格經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)向深圳保監(jiān)局報(bào)告；深圳分公司以下分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格審查適用報(bào)告制，須在任命后及時(shí)向深圳保監(jiān)局報(bào)告。（五）適用文種核準(zhǔn)制：核準(zhǔn)制適用請(qǐng)示文種。報(bào)告制：報(bào)告制適用報(bào)告文種。（六）申報(bào)人核準(zhǔn)制：中資保險(xiǎn)分公司的高管人員任職資格由總公司提出申請(qǐng)。報(bào)告制：駐深保險(xiǎn)分公司負(fù)責(zé)向深圳保監(jiān)局報(bào)告適用報(bào)告制的高級(jí)管理人員任免情況。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自任命之日起10日內(nèi)向深圳保監(jiān)局報(bào)告。（七）申報(bào)材料：核準(zhǔn)制：（1）擬任高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)；（2）擬任高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表（保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站下載）；（3）擬任高級(jí)管理人員身份證、學(xué)歷證書(shū)等有關(guān)證書(shū)的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供護(hù)照復(fù)印件；（4）對(duì)擬任高級(jí)管理人員品行、專(zhuān)業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定；（5）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)的，提交離任審計(jì)報(bào)告；（6）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。（應(yīng)報(bào)送以上材料一式兩份）報(bào)告制：（1）高級(jí)管理人員任職報(bào)告；（2）任命決定；（3）高級(jí)管理人員任職報(bào)告表（保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站下載）；（4）高級(jí)管理人員身份證、學(xué)歷證書(shū)等有關(guān)證書(shū)的復(fù)印件。有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供護(hù)照復(fù)印件；（應(yīng)報(bào)送以上材料一式兩份）（八）考核核準(zhǔn)制：深圳保監(jiān)局除按照《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》所要求的條件對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核外，還要對(duì)擬任高級(jí)管理人員進(jìn)行法律法規(guī)測(cè)試和任職考察談話(huà)，測(cè)試結(jié)果和考察談話(huà)表現(xiàn)將作為任職資格審查的重要依據(jù)。深圳保監(jiān)局在受理保險(xiǎn)公司任職申請(qǐng)后組織實(shí)施筆試，主要考察擬任高級(jí)管理人員對(duì)重要的保險(xiǎn)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的掌握情況；筆試合格人員參加深圳保監(jiān)局組織的任職談話(huà)，主要考察擬任高級(jí)管理人員的基本情況，并對(duì)深圳保監(jiān)局認(rèn)為重要的問(wèn)題進(jìn)行考察和提示。報(bào)告制：對(duì)于適用報(bào)告制的高級(jí)管理人員，深圳保監(jiān)局不定期舉行測(cè)試，并在測(cè)試前5個(gè)工作日公布參加測(cè)試人員名單。二、保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員法律法規(guī)測(cè)試（一）測(cè)試形式和內(nèi)容。深圳保監(jiān)局建立高級(jí)管理人員法律法規(guī)測(cè)試題庫(kù)，隨機(jī)抽取題目對(duì)保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行閉卷筆試。內(nèi)容包括《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（2009年修訂）、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令[2004]3號(hào)）、《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令[2006]4號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章。重點(diǎn)測(cè)試與保險(xiǎn)分公司經(jīng)營(yíng)和管理有關(guān)的基本內(nèi)容。（二）測(cè)試成績(jī)管理。測(cè)試結(jié)果記入高管人員履職情況監(jiān)管檔案。測(cè)試不合格者，給予一次補(bǔ)考機(jī)會(huì)。補(bǔ)考仍不合格的，原則上保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)另行安排擬任人選。三、監(jiān)管提示（一）及時(shí)報(bào)告任免事項(xiàng)。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向深圳保監(jiān)局報(bào)告：對(duì)高級(jí)管理人員任命和調(diào)整職責(zé)分工的決定；對(duì)高級(jí)管理人員免職或者批準(zhǔn)其辭職的決定；（跨地區(qū)調(diào)任高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)向深圳保監(jiān)局報(bào)告免職，同時(shí)報(bào)告高級(jí)管理人員的任職去向。）對(duì)臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職或者免職的決定；對(duì)高級(jí)管理人員撤職或者開(kāi)除處分的決定；因責(zé)令予以撤換的行政處罰，撤換高級(jí)管理人員的決定。（二）及時(shí)報(bào)告處分處罰事項(xiàng)。高管人員在任職期間犯罪、受到行業(yè)紀(jì)律處分或者非保險(xiǎn)類(lèi)行政處罰的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道判決、行業(yè)紀(jì)律處分或行政處罰決定作出之日起15日內(nèi)，向深圳保監(jiān)局報(bào)告。（三）各公司要確保申報(bào)材料的真實(shí)性。深圳保監(jiān)局將把申報(bào)材料的真實(shí)性與對(duì)該公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審批、高管人員任職資格管理相結(jié)合，對(duì)弄虛作假、虛報(bào)瞞報(bào)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和相應(yīng)責(zé)任人，將依法給予行政處罰并根據(jù)情況暫停受理其分支機(jī)構(gòu)增設(shè)、高管人員任職資格申請(qǐng)。（四）擬任高管人員參加測(cè)試不得有任何舞弊行為。參考人員不得隨意缺考。確有特殊情況的，最遲于測(cè)試安排公布后2個(gè)工作日內(nèi)向深圳保監(jiān)局書(shū)面請(qǐng)假。無(wú)故缺考者視為測(cè)試不合格。參考人員應(yīng)自覺(jué)遵守考場(chǎng)紀(jì)律。對(duì)于測(cè)試中有作弊行為的，成績(jī)按零分處理。同時(shí)，對(duì)適用核準(zhǔn)制的，所在公司應(yīng)當(dāng)撤回該高管人員任職資格申請(qǐng)；對(duì)適用報(bào)告制的，所在公司應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)其任命。（五）本指引涉及的行政許可事項(xiàng)審查期限：深圳保監(jiān)局自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。為確保行政許可工作效率，各公司應(yīng)當(dāng)高度重視申報(bào)材料是否規(guī)范，內(nèi)容是否充實(shí)，并應(yīng)提供聯(lián)系人及電話(huà)。（六）各公司在申報(bào)高管類(lèi)行政許可事項(xiàng)時(shí)應(yīng)同時(shí)填報(bào)電子文檔。中國(guó)保監(jiān)會(huì)“保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高管人員管理信息系統(tǒng)”已于2009年4月1日正式上線(xiàn)運(yùn)行，各公司應(yīng)按照要求認(rèn)真填報(bào)相關(guān)電子文檔。詳見(jiàn)《關(guān)于報(bào)送保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高管人員類(lèi)行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)電子化文檔的通知》（保監(jiān)統(tǒng)信[2009]222號(hào)）。第三篇：內(nèi)蒙古保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收指引doc內(nèi)蒙古保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收指引（試 行）第一章總則第一條 為加強(qiáng)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管，規(guī)范和指導(dǎo)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收，維護(hù)行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施規(guī)程》（保監(jiān)會(huì)令?2004?8號(hào)）、《保險(xiǎn)公司開(kāi)業(yè)驗(yàn)收指引》（保監(jiān)發(fā)?2011?14號(hào)）和《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令?2009?1號(hào)）等法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本指引。第二條 本指引適用于內(nèi)蒙古轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)的開(kāi)業(yè)驗(yàn)收。本指引所稱(chēng)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)指依法設(shè)立的保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司、中心支公司。保險(xiǎn)公司支公司、營(yíng)業(yè)部和營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部的開(kāi)業(yè)驗(yàn)收由省級(jí)分公司按照本指引組織開(kāi)業(yè)驗(yàn)收。第三條 內(nèi)蒙古保監(jiān)局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保監(jiān)局”）依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本指引，對(duì)轄區(qū)內(nèi)設(shè)立的省級(jí)分公司和中心支公司進(jìn)行開(kāi)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。省級(jí)分公司的開(kāi)業(yè)驗(yàn)收，須由總公司先行驗(yàn)收合格并書(shū)面報(bào)告保監(jiān)局后，再經(jīng)過(guò)保監(jiān)局組織的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果合格并批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)，經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)登記注冊(cè)后方可開(kāi)業(yè)。中心支公司的開(kāi)業(yè)驗(yàn)收，須由省級(jí)分公司先行驗(yàn)收合格并書(shū)面報(bào)告保監(jiān)局后，再經(jīng)過(guò)保監(jiān)局組織的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果合格并批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)，經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)登記注冊(cè)后方可開(kāi)業(yè)。第四條 保險(xiǎn)公司支公司、營(yíng)業(yè)部和營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部應(yīng)參照本指引，由省級(jí)分公司組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，并將驗(yàn)收?qǐng)?bào)告作為開(kāi)業(yè)申請(qǐng)文件的重要組成部分。保監(jiān)局根據(jù)開(kāi)業(yè)申請(qǐng)文件進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果合格并批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)，經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)登記注冊(cè)后方可開(kāi)業(yè)。對(duì)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)存在疑點(diǎn)的，保監(jiān)局委托當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)，經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)登記注冊(cè)后方可開(kāi)業(yè)。第五條 開(kāi)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收工作應(yīng)遵循標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、程序透明、集體評(píng)議、逐項(xiàng)評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收與非現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收相結(jié)合和一票否決原則，確保驗(yàn)收結(jié)果的客觀、公正。（一）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范原則，統(tǒng)一開(kāi)業(yè)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。（二）程序透明原則，明確開(kāi)業(yè)驗(yàn)收流程。（三）集體評(píng)議原則，集體討論確定開(kāi)業(yè)驗(yàn)收結(jié)果。（四）逐項(xiàng)評(píng)價(jià)原則，保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收按照九類(lèi)66項(xiàng)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)并進(jìn)行評(píng)價(jià)。（五）現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收與非現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收相結(jié)合原則，中心支公司層級(jí)以上（含中心支公司）的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)采取保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收工作原則，中心支公司層級(jí)以下的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)采取保監(jiān)局非現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收或委托行業(yè)協(xié)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收相結(jié)合的原則。（六）一票否決原則，保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)如存在擅自籌建或籌建期展業(yè)行為，取消其籌建資格，且一年內(nèi)不再受理其籌建申請(qǐng)，并追究相關(guān)責(zé)任。第二章開(kāi)業(yè)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)第六條 保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到籌建通知之日起6個(gè)月內(nèi)完成分支機(jī)構(gòu)的籌建工作，籌建期滿(mǎn)2個(gè)月以后方可提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)?；I建完成后由上級(jí)公司先行組織驗(yàn)收且出具書(shū)面驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。第七條 籌建工作完成后，籌建機(jī)構(gòu)具備下列條件的，方可申請(qǐng)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收：（一）具有合法的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所能夠滿(mǎn)足日常工作需求；（二）安全、消防設(shè)施符合要求；（三）建立了必要的組織機(jī)構(gòu)和完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)管理、反洗錢(qián)等管理制度；（四）建立了與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相適應(yīng)的信息系統(tǒng)；（五）具有符合任職條件的擬任高級(jí)管理人員或者主要負(fù)責(zé)人；（六）對(duì)員工進(jìn)行了上崗培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄和考試成績(jī)，且培訓(xùn)效果良好；（七）員工已與保險(xiǎn)公司簽訂勞動(dòng)合同，與原單位解除勞動(dòng)合同關(guān)系，到崗員工人數(shù)能夠滿(mǎn)足日常工作需求；（八）籌建機(jī)構(gòu)在籌建期間未從事任何保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（九）經(jīng)總公司或省級(jí)分公司驗(yàn)收，且驗(yàn)收結(jié)果合格；（十）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第八條保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交下列紙質(zhì)材料和電子文檔各一份：開(kāi)業(yè)申請(qǐng)書(shū)；籌建工作完成情況報(bào)告；應(yīng)包括下列內(nèi)容：職場(chǎng)建設(shè)情況、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及從業(yè)人員情況、授權(quán)授信管控情況、內(nèi)部管理制度建設(shè)基本情況、人員培訓(xùn)情況、網(wǎng)絡(luò)信息配套建設(shè)情況和籌建行為合規(guī)性承諾。擬任高級(jí)管理人員或者主要負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明； 應(yīng)包括以下內(nèi)容：擬任保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表作為機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)業(yè)文件附件；擬任高級(jí)管理人員以前擔(dān)任過(guò)保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人或在其他單位任職的應(yīng)提交原任職文件或工作證明；擬任高管人員身份證（含護(hù)照）、學(xué)歷證、學(xué)歷驗(yàn)證文件；擬任高管人員與原任職單位的離職證明文件和離任審計(jì)報(bào)告；擬任高管人員的勞動(dòng)合同首頁(yè)、簽章頁(yè)和期限頁(yè)。擬設(shè)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)情況報(bào)告及《保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)情況表》；省級(jí)分公司、中心支公司須依據(jù)《保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收指引》（保監(jiān)發(fā)?2005?44號(hào)）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收指引》（內(nèi)保監(jiān)發(fā)?2008?47號(hào)）要求上報(bào)開(kāi)業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)情況報(bào)告，支公司、營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部開(kāi)業(yè)可參考上述文件。行政管理、業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、資產(chǎn)管理、重要印鑒管理、單證管理、人力資源管理、計(jì)算機(jī)及信息系統(tǒng)、稽核監(jiān)督、重大突發(fā)事件應(yīng)急處理、風(fēng)險(xiǎn)控制、反洗錢(qián)等內(nèi)控制度；機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況報(bào)告，包括員工上崗培訓(xùn)情況報(bào)告等；內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置情況采用文字形式分部門(mén)敘述部門(mén)名稱(chēng)、部門(mén)職責(zé)和權(quán)限；從業(yè)人員情況采用表格形式列明所屬部門(mén)、人員姓名、參加工作時(shí)間、學(xué)歷、擬任崗位、原從事專(zhuān)業(yè)、原任職單位、是否與原單位解除勞動(dòng)關(guān)系；員工勞動(dòng)合同首頁(yè)、簽章頁(yè)和期限頁(yè)；員工與原單位離職證明文件；員工上崗培訓(xùn)情況報(bào)告應(yīng)包括培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、培訓(xùn)表現(xiàn)等內(nèi)容，并同時(shí)以表格形式反映培訓(xùn)具體情況。辦公營(yíng)業(yè)場(chǎng)所消防安全證明；職場(chǎng)