【正文】 和離任所在地派出機構(gòu)備案。第二十九條 對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責任或直接領(lǐng)導責任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其10年以上直至終身的任職資格：（一）因嚴重違規(guī)經(jīng)營，或經(jīng)營管理不善，造成保險公司被接管、被迫與其他保險公司合并或被宣告破產(chǎn)；（二）因刑事犯罪被判處刑罰；（三）任職期間有第十三條第（二）項所列情形。第六條 上述各級機構(gòu)班子職數(shù)，均為達到相應(yīng)保費規(guī)模時的最高限配置數(shù)；省級分公司和地市級中心支公司班子職數(shù)，均含紀委書記、工會主任；選拔任用省級分公司班子成員，無論其是否任黨委成員，班子成員總數(shù)均不得超過最高職數(shù)限制。第十五條 組織選拔一般應(yīng)經(jīng)過下列程序：（一）溝通醞釀；（二）在一定范圍內(nèi)對職位職責、任職條件及有關(guān)要求進行考察預告；（三）在民主推薦基礎(chǔ)上研究確定考察對象；（三）組織考察；（四）征求有關(guān)方面意見；（五）綜合分析，提出任用建議；（六）黨委討論研究；（七）任前公示。需要進行離任審計、資格核準的，應(yīng)當依照相關(guān)規(guī)定辦理。第二十九條 上級黨委、紀委要對下級機構(gòu)高管人員進行經(jīng)常性的教育和監(jiān)督，通過考核評價、列席會議、談心談話、誡勉和函詢等方式，加強日常管理和監(jiān)督。分支機構(gòu)高管人員有下列情形之一的，按照管理權(quán)限、有關(guān)法律法規(guī)和紀律規(guī)定，給予經(jīng)濟處罰、組織處理、黨紀政紀處分，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。自愿辭職是指分支機構(gòu)高管人員因個人或者其他原因，自行提出辭去現(xiàn)任職務(wù)。本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。第四十九條 職：（一）達到規(guī)定的任職年齡或退休年齡界限的；（二）因健康原因長期不能堅持正常工作的；（三）聘期屆滿未被續(xù)聘的；（四）在聘期屆滿盡職考核評價中被確定為不稱職的；（五）因嚴重違紀違法被追究責任的；（六）因工作需要或者其他原因應(yīng)免職的。第三十八條 分支機構(gòu)高管人員在當?shù)匦袠I(yè)協(xié)會兼職的，須向上級黨委報備，在人大、政協(xié)、其他企事業(yè)單位、社會團體、中介機構(gòu)等兼職的，須事前征得上級黨委同意。綜合考核評價結(jié)果確定后，通過適當方式進行反饋。綜合運用個別談話、發(fā)放征求意見表、實地考察、查閱檔案和資料、專項調(diào)查、同考察對象談話等方法，全面考察其思想品德、素質(zhì)能力、工作業(yè)績和廉潔從業(yè)等方面的情況。（一）對黨委成員、紀委書記實行委任制；（二）對經(jīng)營管理層成員實行聘任期。職數(shù)設(shè)置及聘期第五條 分支機構(gòu)高管人員職數(shù)主要按照相應(yīng)層級機構(gòu)保費規(guī)模設(shè)置，兼顧當?shù)貐^(qū)域經(jīng)濟狀況和市場保費規(guī)模等實際情況，合理確定并根據(jù)實際需要配備。任職資格檔案應(yīng)包括任職資格申報資料、考察談話記錄、核準或取消任職資格的文件以及其他重要資料。審核內(nèi)容和方式包括對申報資料的審核、與擬任人考察談話等。第八條 保險公司高級管理人員應(yīng)當遵守中華人民共和國法律，貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟、金融、保險方針政策。第二十條 本指引所稱學時，是指保險公司分支機構(gòu)集中培訓員工1個小時。申請材料審核符合規(guī)定的，方可組成驗收組，進行現(xiàn)場驗收。第七條 籌建工作完成后，籌建機構(gòu)具備下列條件的，方可申請開業(yè)驗收：（一）具有合法的營業(yè)場所，營業(yè)場所能夠滿足日常工作需求；（二）安全、消防設(shè)施符合要求；（三）建立了必要的組織機構(gòu)和完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)、風險控制、資產(chǎn)管理、反洗錢等管理制度；（四）建立了與經(jīng)營管理活動相適應(yīng)的信息系統(tǒng)；（五）具有符合任職條件的擬任高級管理人員或者主要負責人；（六）對員工進行了上崗培訓，有培訓記錄和考試成績，且培訓效果良好；（七）員工已與保險公司簽訂勞動合同，與原單位解除勞動合同關(guān)系，到崗員工人數(shù)能夠滿足日常工作需求；（八）籌建機構(gòu)在籌建期間未從事任何保險經(jīng)營活動；（九）經(jīng)總公司或省級分公司驗收，且驗收結(jié)果合格；（十）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。保險公司支公司、營業(yè)部和營銷服務(wù)部的開業(yè)驗收由省級分公司按照本指引組織開業(yè)驗收。深圳保監(jiān)局將把申報材料的真實性與對該公司分支機構(gòu)設(shè)立審批、高管人員任職資格管理相結(jié)合，對弄虛作假、虛報瞞報的保險機構(gòu)和相應(yīng)責任人，將依法給予行政處罰并根據(jù)情況暫停受理其分支機構(gòu)增設(shè)、高管人員任職資格申請。深圳保監(jiān)局在受理保險公司任職申請后組織實施筆試，主要考察擬任高級管理人員對重要的保險法律、行政法規(guī)和規(guī)章的掌握情況；筆試合格人員參加深圳保監(jiān)局組織的任職談話，主要考察擬任高級管理人員的基本情況，并對深圳保監(jiān)局認為重要的問題進行考察和提示。公司擬任用的高級管理人員在原工作單位主持全面工作的，須提交離任審計報告；對于職級跳躍較大，從業(yè)經(jīng)歷簡單的擬任人選，深圳保監(jiān)局將從嚴掌握。檔案包括下列內(nèi)容：（一）任職資格審查材料、職務(wù)變更等記錄；（二）行政處罰、保險行業(yè)紀律處分等不良記錄；（三）履職、培訓情況等信息；（四）離任審計報告；（五）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容。培訓面向所有高管人員，實現(xiàn)行業(yè)整體素質(zhì)和水平的提高。決定核準的，頒發(fā)任職資格核準文件；決定不予核準的，作出書面決定并說明理由。本指引所稱保險中介機構(gòu)是指注冊地設(shè)在河南的保險代理公司、保險經(jīng)紀公司、保險公估公司法人機構(gòu)及分支機構(gòu)。第七條 保險公司分支機構(gòu)適用核準制的高管人員，在任命前應(yīng)由省級保險分公司向河南保監(jiān)局申請核準任職資格；適用報告制的高管人員，在任命之日起10個工作日內(nèi)應(yīng)由省級保險分公司向河南保監(jiān)局報告任職。第十六條 各省級保險分公司應(yīng)于每年3月31日前向河南保監(jiān)局報告上一年度本系統(tǒng)市級（不包括縣級市）以上分支機構(gòu)高管人員的履職情況。保險中介機構(gòu)法人機構(gòu)負責組織下屬分支機構(gòu)高管人員培訓。第二篇：深圳市保險公司分支機構(gòu)高級管理人員深圳市保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格管理事項指引2009年5月為規(guī)范管理保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格等事項，提高行政許可和監(jiān)管工作效率，根據(jù)《中華人民共和國保險法》（2009年修訂）、《保險公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會令[2004]3號）、《中國保監(jiān)會行政許可事項實施規(guī)程》（保監(jiān)會令[2004]8號）、《關(guān)于修訂225。報告制：報告制適用報告文種。補考仍不合格的，原則上保險公司應(yīng)當另行安排擬任人選。為確保行政許可工作效率，各公司應(yīng)當高度重視申報材料是否規(guī)范，內(nèi)容是否充實，并應(yīng)提供聯(lián)系人及電話。（二）程序透明原則，明確開業(yè)驗收流程。（三）規(guī)章制度完善內(nèi)控制度應(yīng)符合合法性、有效性、全面性、系統(tǒng)性、預防性、制衡性等原則；在組織機構(gòu)、授權(quán)授信、財務(wù)會計、資產(chǎn)管理、計算機及信息系統(tǒng)、單證、賬戶及印鑒管理、業(yè)務(wù)流程、人力資源管理、稽核監(jiān)督、統(tǒng)計與信息化、重大突發(fā)事件應(yīng)急處理、風險控制、反洗錢內(nèi)部控制等方面，建立了必要的內(nèi)部管理和控制制度；結(jié)合分支機構(gòu)實際，建立健全了機構(gòu)內(nèi)部的崗位職責、業(yè)務(wù)財務(wù)流程、核保核賠管理等內(nèi)控制度；涉及到被保險人利益的監(jiān)管規(guī)定、公司制度、服務(wù)指南等須上墻公示；內(nèi)控制度匯編成冊。待整改合格后，在籌建期內(nèi)重新向保監(jiān)局提出開業(yè)申請，保監(jiān)局重新組織現(xiàn)場驗收，驗收合格的，批準其開業(yè)；至籌建期截止日仍未整改合格的，不予核準開業(yè)，且批準籌建的文件自動失效，應(yīng)當重新提出設(shè)立申請。中國保監(jiān)會審核和管理保險公司總公司高級管理人員的任職資格；中國保監(jiān)會派駐各地的辦公室、辦事處和特派員辦事處（以下簡稱所在地派出機構(gòu)）審核和管理轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機構(gòu)高級管理人員的任職資格。第十三條 有下列情形之一的，不得擔任保險公司高級管理人員：（一）曾經(jīng)因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會經(jīng)濟秩序等罪行被判處刑罰；（二）曾經(jīng)因賭博、吸毒、嫖娼、欺詐等違法行為，受到有關(guān)司法部門行政處罰或被判處刑罰；（三）曾經(jīng)擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的或者因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的高級管理人員，負有個人責任或直接領(lǐng)導責任；（四）對重大工作失誤和經(jīng)濟案件負有個人責任或直接領(lǐng)導責任；（五）司法機關(guān)或紀檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；（六）累計兩次被取消保險公司高級管理人員資格；（七）中國保監(jiān)會認定的不適宜擔任保險公司高級管理人員的其他情形。中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)有權(quán)對提交虛假材料的保險公司依據(jù)有關(guān)法規(guī)進行處罰。第五章 附 則第三十四條 本規(guī)定由中國保監(jiān)會解釋。（二）一般應(yīng)具有大學本科以上文化程度。公開招聘也可以通過其他方式了解人選情況；（六）征求有關(guān)方面意見；（七）綜合分析，提出任用建議；（八）黨委討論研究；（九）任前公示。第二十二條 綜合考核評價采取定量考核與定性評價相結(jié)合的方式，通過述職、績效評價、多維度測評、個別談話、聽取意見、調(diào)查核實、綜合分析等方法進行。第三十三條 分公司黨委及紀檢監(jiān)察部門應(yīng)當加強對高管人員的監(jiān)督檢查，促進分支機構(gòu)有效開展內(nèi)部控制和風險管理工作，堅決懲治和有效預防腐敗。第四十四條 完善分支機構(gòu)高管人員教育培訓的考核激勵機制，將學習培訓情況作為考核的內(nèi)容和任用的依據(jù)之一。分支機構(gòu)高管人員有下列情形之一的，不得提出自愿辭職：（一）重要項目或者重要任務(wù)尚未完成，且須由本人繼續(xù)完成的；（二）本人負有責任的重大風險尚未明顯化解的；（三）其他原因不能立即辭職的。退休后三年內(nèi)，不得在與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)擔任職務(wù)，不得從事與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動。第四十五條 建立和完善分支機構(gòu)高管人員培養(yǎng)鍛煉檔案，記錄個人的培養(yǎng)鍛煉規(guī)劃、職業(yè)成長經(jīng)歷、培訓、鍛煉、考核、獎懲以及個人有關(guān)事項等信息。第三十四條 民主管理。第二十四條 對分支機構(gòu)領(lǐng)導班子，重點考核評價其經(jīng)營業(yè)績以及政治素質(zhì)、團結(jié)協(xié)作、作風形象等方面的情況。第十七條 在公司內(nèi)部選拔高管人員，民主推薦、民主測評結(jié)果應(yīng)當作為確定考察對象的重要依據(jù)。擔任黨內(nèi)領(lǐng)導職務(wù)的，還應(yīng)當符合黨章及有關(guān)規(guī)定的要求。1999年1月11日中國保監(jiān)會公布的《保險機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》同時廢止，其他有關(guān)保險公司高級管理人員任職資格管理方面的規(guī)定與本規(guī)定不符的，以本規(guī)定為準。第二十四條 保險公司決定免除其高級管理人員職務(wù)或批準其辭職的，自決定作出之日起，該高級管理人員即自動失去其作為該機構(gòu)高級管理人員的任職資格，本規(guī)定第十九條所列情形除外。第十五條 保險公司的法定代表人不得兼任。第六條 中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，分為核準制和備案制。保險公司應(yīng)持批復文件及許可證，向工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后方可營業(yè)。（五）高管符合要求籌建機構(gòu)擬任高級管理人員符合中國保監(jiān)會《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令?2010?2號）和《內(nèi)蒙古保監(jiān)局保險機構(gòu)和高級管理人員管理實施細則》（內(nèi)保監(jiān)發(fā)?2010?13號）的規(guī)定；擬任高級管理人員已與保險公司簽訂勞動合同，與原單位解除勞動合同關(guān)系，無勞動合同糾紛問題。（四）逐項評價原則，保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收按照九類66項驗收標準逐項現(xiàn)場查驗并進行評價。中國保監(jiān)會“保險機構(gòu)和高管人員管理信息系統(tǒng)”已于2009年4月1日正式上線運行，各公司應(yīng)按照要求認真填報相關(guān)電子文檔。保險機構(gòu)應(yīng)當自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向深圳保監(jiān)局報告：對高級管理人員任命和調(diào)整職責分工的決定；對高級管理人員免職或者批準其辭職的決定；（跨地區(qū)調(diào)任高級管理人員的，應(yīng)當向深圳保監(jiān)局報告免職，同時報告高級管理人員的任職去向。報告制：駐深保險分公司負責向深圳保監(jiān)局報告適用報