【正文】 和離任所在地派出機(jī)構(gòu)備案。第二十九條 對(duì)出現(xiàn)下列情況之一并負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其10年以上直至終身的任職資格：（一）因嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營(yíng)，或經(jīng)營(yíng)管理不善，造成保險(xiǎn)公司被接管、被迫與其他保險(xiǎn)公司合并或被宣告破產(chǎn)；（二）因刑事犯罪被判處刑罰；（三）任職期間有第十三條第（二）項(xiàng)所列情形。第六條 上述各級(jí)機(jī)構(gòu)班子職數(shù)，均為達(dá)到相應(yīng)保費(fèi)規(guī)模時(shí)的最高限配置數(shù)；省級(jí)分公司和地市級(jí)中心支公司班子職數(shù)，均含紀(jì)委書(shū)記、工會(huì)主任；選拔任用省級(jí)分公司班子成員，無(wú)論其是否任黨委成員，班子成員總數(shù)均不得超過(guò)最高職數(shù)限制。第十五條 組織選拔一般應(yīng)經(jīng)過(guò)下列程序：（一）溝通醞釀；（二）在一定范圍內(nèi)對(duì)職位職責(zé)、任職條件及有關(guān)要求進(jìn)行考察預(yù)告；（三）在民主推薦基礎(chǔ)上研究確定考察對(duì)象；（三）組織考察；（四）征求有關(guān)方面意見(jiàn)；（五）綜合分析，提出任用建議；（六）黨委討論研究；（七）任前公示。需要進(jìn)行離任審計(jì)、資格核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定辦理。第二十九條 上級(jí)黨委、紀(jì)委要對(duì)下級(jí)機(jī)構(gòu)高管人員進(jìn)行經(jīng)常性的教育和監(jiān)督，通過(guò)考核評(píng)價(jià)、列席會(huì)議、談心談話、誡勉和函詢等方式，加強(qiáng)日常管理和監(jiān)督。分支機(jī)構(gòu)高管人員有下列情形之一的，按照管理權(quán)限、有關(guān)法律法規(guī)和紀(jì)律規(guī)定，給予經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理、黨紀(jì)政紀(jì)處分，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。自愿辭職是指分支機(jī)構(gòu)高管人員因個(gè)人或者其他原因，自行提出辭去現(xiàn)任職務(wù)。本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。第四十九條 職：（一）達(dá)到規(guī)定的任職年齡或退休年齡界限的；（二）因健康原因長(zhǎng)期不能堅(jiān)持正常工作的；（三）聘期屆滿未被續(xù)聘的；（四）在聘期屆滿盡職考核評(píng)價(jià)中被確定為不稱職的；（五）因嚴(yán)重違紀(jì)違法被追究責(zé)任的；（六）因工作需要或者其他原因應(yīng)免職的。第三十八條 分支機(jī)構(gòu)高管人員在當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會(huì)兼職的，須向上級(jí)黨委報(bào)備，在人大、政協(xié)、其他企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、中介機(jī)構(gòu)等兼職的，須事前征得上級(jí)黨委同意。綜合考核評(píng)價(jià)結(jié)果確定后，通過(guò)適當(dāng)方式進(jìn)行反饋。綜合運(yùn)用個(gè)別談話、發(fā)放征求意見(jiàn)表、實(shí)地考察、查閱檔案和資料、專項(xiàng)調(diào)查、同考察對(duì)象談話等方法，全面考察其思想品德、素質(zhì)能力、工作業(yè)績(jī)和廉潔從業(yè)等方面的情況。（一）對(duì)黨委成員、紀(jì)委書(shū)記實(shí)行委任制；（二）對(duì)經(jīng)營(yíng)管理層成員實(shí)行聘任期。職數(shù)設(shè)置及聘期第五條 分支機(jī)構(gòu)高管人員職數(shù)主要按照相應(yīng)層級(jí)機(jī)構(gòu)保費(fèi)規(guī)模設(shè)置，兼顧當(dāng)?shù)貐^(qū)域經(jīng)濟(jì)狀況和市場(chǎng)保費(fèi)規(guī)模等實(shí)際情況，合理確定并根據(jù)實(shí)際需要配備。任職資格檔案應(yīng)包括任職資格申報(bào)資料、考察談話記錄、核準(zhǔn)或取消任職資格的文件以及其他重要資料。審核內(nèi)容和方式包括對(duì)申報(bào)資料的審核、與擬任人考察談話等。第八條 保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)法律，貫徹執(zhí)行國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、金融、保險(xiǎn)方針政策。第二十條 本指引所稱學(xué)時(shí)，是指保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)集中培訓(xùn)員工1個(gè)小時(shí)。申請(qǐng)材料審核符合規(guī)定的，方可組成驗(yàn)收組，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。第七條 籌建工作完成后，籌建機(jī)構(gòu)具備下列條件的，方可申請(qǐng)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收：（一）具有合法的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所能夠滿足日常工作需求；（二）安全、消防設(shè)施符合要求；（三）建立了必要的組織機(jī)構(gòu)和完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)管理、反洗錢(qián)等管理制度；（四）建立了與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相適應(yīng)的信息系統(tǒng)；（五）具有符合任職條件的擬任高級(jí)管理人員或者主要負(fù)責(zé)人；（六）對(duì)員工進(jìn)行了上崗培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄和考試成績(jī)，且培訓(xùn)效果良好；（七）員工已與保險(xiǎn)公司簽訂勞動(dòng)合同，與原單位解除勞動(dòng)合同關(guān)系，到崗員工人數(shù)能夠滿足日常工作需求；（八）籌建機(jī)構(gòu)在籌建期間未從事任何保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（九）經(jīng)總公司或省級(jí)分公司驗(yàn)收，且驗(yàn)收結(jié)果合格；（十）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。保險(xiǎn)公司支公司、營(yíng)業(yè)部和營(yíng)銷服務(wù)部的開(kāi)業(yè)驗(yàn)收由省級(jí)分公司按照本指引組織開(kāi)業(yè)驗(yàn)收。深圳保監(jiān)局將把申報(bào)材料的真實(shí)性與對(duì)該公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審批、高管人員任職資格管理相結(jié)合，對(duì)弄虛作假、虛報(bào)瞞報(bào)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和相應(yīng)責(zé)任人，將依法給予行政處罰并根據(jù)情況暫停受理其分支機(jī)構(gòu)增設(shè)、高管人員任職資格申請(qǐng)。深圳保監(jiān)局在受理保險(xiǎn)公司任職申請(qǐng)后組織實(shí)施筆試，主要考察擬任高級(jí)管理人員對(duì)重要的保險(xiǎn)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的掌握情況；筆試合格人員參加深圳保監(jiān)局組織的任職談話，主要考察擬任高級(jí)管理人員的基本情況，并對(duì)深圳保監(jiān)局認(rèn)為重要的問(wèn)題進(jìn)行考察和提示。公司擬任用的高級(jí)管理人員在原工作單位主持全面工作的，須提交離任審計(jì)報(bào)告；對(duì)于職級(jí)跳躍較大，從業(yè)經(jīng)歷簡(jiǎn)單的擬任人選，深圳保監(jiān)局將從嚴(yán)掌握。檔案包括下列內(nèi)容：（一）任職資格審查材料、職務(wù)變更等記錄；（二）行政處罰、保險(xiǎn)行業(yè)紀(jì)律處分等不良記錄；（三）履職、培訓(xùn)情況等信息；（四）離任審計(jì)報(bào)告；（五）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。培訓(xùn)面向所有高管人員，實(shí)現(xiàn)行業(yè)整體素質(zhì)和水平的提高。決定核準(zhǔn)的，頒發(fā)任職資格核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，作出書(shū)面決定并說(shuō)明理由。本指引所稱保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)是指注冊(cè)地設(shè)在河南的保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公估公司法人機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)。第七條 保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)適用核準(zhǔn)制的高管人員，在任命前應(yīng)由省級(jí)保險(xiǎn)分公司向河南保監(jiān)局申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格；適用報(bào)告制的高管人員，在任命之日起10個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)由省級(jí)保險(xiǎn)分公司向河南保監(jiān)局報(bào)告任職。第十六條 各省級(jí)保險(xiǎn)分公司應(yīng)于每年3月31日前向河南保監(jiān)局報(bào)告上一年度本系統(tǒng)市級(jí)（不包括縣級(jí)市）以上分支機(jī)構(gòu)高管人員的履職情況。保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織下屬分支機(jī)構(gòu)高管人員培訓(xùn)。第二篇：深圳市保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員深圳市保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理事項(xiàng)指引2009年5月為規(guī)范管理保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格等事項(xiàng)，提高行政許可和監(jiān)管工作效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（2009年修訂）、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令[2004]3號(hào)）、《中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)實(shí)施規(guī)程》（保監(jiān)會(huì)令[2004]8號(hào)）、《關(guān)于修訂225。報(bào)告制：報(bào)告制適用報(bào)告文種。補(bǔ)考仍不合格的，原則上保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)另行安排擬任人選。為確保行政許可工作效率，各公司應(yīng)當(dāng)高度重視申報(bào)材料是否規(guī)范，內(nèi)容是否充實(shí)，并應(yīng)提供聯(lián)系人及電話。（二）程序透明原則，明確開(kāi)業(yè)驗(yàn)收流程。（三）規(guī)章制度完善內(nèi)控制度應(yīng)符合合法性、有效性、全面性、系統(tǒng)性、預(yù)防性、制衡性等原則；在組織機(jī)構(gòu)、授權(quán)授信、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、資產(chǎn)管理、計(jì)算機(jī)及信息系統(tǒng)、單證、賬戶及印鑒管理、業(yè)務(wù)流程、人力資源管理、稽核監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)與信息化、重大突發(fā)事件應(yīng)急處理、風(fēng)險(xiǎn)控制、反洗錢(qián)內(nèi)部控制等方面，建立了必要的內(nèi)部管理和控制制度；結(jié)合分支機(jī)構(gòu)實(shí)際，建立健全了機(jī)構(gòu)內(nèi)部的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)流程、核保核賠管理等內(nèi)控制度；涉及到被保險(xiǎn)人利益的監(jiān)管規(guī)定、公司制度、服務(wù)指南等須上墻公示；內(nèi)控制度匯編成冊(cè)。待整改合格后，在籌建期內(nèi)重新向保監(jiān)局提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，保監(jiān)局重新組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的，批準(zhǔn)其開(kāi)業(yè)；至籌建期截止日仍未整改合格的，不予核準(zhǔn)開(kāi)業(yè)，且批準(zhǔn)籌建的文件自動(dòng)失效，應(yīng)當(dāng)重新提出設(shè)立申請(qǐng)。中國(guó)保監(jiān)會(huì)審核和管理保險(xiǎn)公司總公司高級(jí)管理人員的任職資格；中國(guó)保監(jiān)會(huì)派駐各地的辦公室、辦事處和特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱所在地派出機(jī)構(gòu)）審核和管理轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格。第十三條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員：（一）曾經(jīng)因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序等罪行被判處刑罰；（二）曾經(jīng)因賭博、吸毒、嫖娼、欺詐等違法行為，受到有關(guān)司法部門(mén)行政處罰或被判處刑罰；（三）曾經(jīng)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的或者因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的高級(jí)管理人員，負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（四）對(duì)重大工作失誤和經(jīng)濟(jì)案件負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（五）司法機(jī)關(guān)或紀(jì)檢、監(jiān)察部門(mén)正在審查尚未作出處理結(jié)論；（六）累計(jì)兩次被取消保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員資格；（七）中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適宜擔(dān)任保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員的其他情形。中國(guó)保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)提交虛假材料的保險(xiǎn)公司依據(jù)有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰。第五章 附 則第三十四條 本規(guī)定由中國(guó)保監(jiān)會(huì)解釋。（二）一般應(yīng)具有大學(xué)本科以上文化程度。公開(kāi)招聘也可以通過(guò)其他方式了解人選情況；（六）征求有關(guān)方面意見(jiàn)；（七）綜合分析，提出任用建議；（八）黨委討論研究；（九）任前公示。第二十二條 綜合考核評(píng)價(jià)采取定量考核與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式，通過(guò)述職、績(jī)效評(píng)價(jià)、多維度測(cè)評(píng)、個(gè)別談話、聽(tīng)取意見(jiàn)、調(diào)查核實(shí)、綜合分析等方法進(jìn)行。第三十三條 分公司黨委及紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)高管人員的監(jiān)督檢查，促進(jìn)分支機(jī)構(gòu)有效開(kāi)展內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，堅(jiān)決懲治和有效預(yù)防腐敗。第四十四條 完善分支機(jī)構(gòu)高管人員教育培訓(xùn)的考核激勵(lì)機(jī)制，將學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況作為考核的內(nèi)容和任用的依據(jù)之一。分支機(jī)構(gòu)高管人員有下列情形之一的，不得提出自愿辭職：（一）重要項(xiàng)目或者重要任務(wù)尚未完成，且須由本人繼續(xù)完成的；（二）本人負(fù)有責(zé)任的重大風(fēng)險(xiǎn)尚未明顯化解的；（三）其他原因不能立即辭職的。退休后三年內(nèi)，不得在與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)擔(dān)任職務(wù)，不得從事與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營(yíng)利性活動(dòng)。第四十五條 建立和完善分支機(jī)構(gòu)高管人員培養(yǎng)鍛煉檔案，記錄個(gè)人的培養(yǎng)鍛煉規(guī)劃、職業(yè)成長(zhǎng)經(jīng)歷、培訓(xùn)、鍛煉、考核、獎(jiǎng)懲以及個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)等信息。第三十四條 民主管理。第二十四條 對(duì)分支機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子，重點(diǎn)考核評(píng)價(jià)其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及政治素質(zhì)、團(tuán)結(jié)協(xié)作、作風(fēng)形象等方面的情況。第十七條 在公司內(nèi)部選拔高管人員，民主推薦、民主測(cè)評(píng)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為確定考察對(duì)象的重要依據(jù)。擔(dān)任黨內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合黨章及有關(guān)規(guī)定的要求。1999年1月11日中國(guó)保監(jiān)會(huì)公布的《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止，其他有關(guān)保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格管理方面的規(guī)定與本規(guī)定不符的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。第二十四條 保險(xiǎn)公司決定免除其高級(jí)管理人員職務(wù)或批準(zhǔn)其辭職的，自決定作出之日起，該高級(jí)管理人員即自動(dòng)失去其作為該機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格，本規(guī)定第十九條所列情形除外。第十五條 保險(xiǎn)公司的法定代表人不得兼任。第六條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)對(duì)保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格的審核和管理，分為核準(zhǔn)制和備案制。保險(xiǎn)公司應(yīng)持批復(fù)文件及許可證，向工商行政管理部門(mén)辦理登記注冊(cè)手續(xù)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后方可營(yíng)業(yè)。（五）高管符合要求籌建機(jī)構(gòu)擬任高級(jí)管理人員符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令?2010?2號(hào)）和《內(nèi)蒙古保監(jiān)局保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員管理實(shí)施細(xì)則》（內(nèi)保監(jiān)發(fā)?2010?13號(hào)）的規(guī)定；擬任高級(jí)管理人員已與保險(xiǎn)公司簽訂勞動(dòng)合同，與原單位解除勞動(dòng)合同關(guān)系，無(wú)勞動(dòng)合同糾紛問(wèn)題。（四）逐項(xiàng)評(píng)價(jià)原則，保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收按照九類66項(xiàng)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)并進(jìn)行評(píng)價(jià)。中國(guó)保監(jiān)會(huì)“保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高管人員管理信息系統(tǒng)”已于2009年4月1日正式上線運(yùn)行，各公司應(yīng)按照要求認(rèn)真填報(bào)相關(guān)電子文檔。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向深圳保監(jiān)局報(bào)告：對(duì)高級(jí)管理人員任命和調(diào)整職責(zé)分工的決定；對(duì)高級(jí)管理人員免職或者批準(zhǔn)其辭職的決定；（跨地區(qū)調(diào)任高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)向深圳保監(jiān)局報(bào)告免職，同時(shí)報(bào)告高級(jí)管理人員的任職去向。報(bào)告制：駐深保險(xiǎn)分公司負(fù)責(zé)向深圳保監(jiān)局報(bào)告適用報(bào)