【正文】 經(jīng)常受到客戶投訴的；（五）違反交易中心規(guī)則制度的；9/10（六）交易中心認為的其它情況。第五章 會員監(jiān)督管理第二十六條 會員及其從業(yè)人員應當遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易中心規(guī)則制度規(guī)定，接受交易中心管理和監(jiān)督。第二十四條 會員可以根據(jù)自身經(jīng)營情況，主動向交易中心申請終止會員資格?！稌T資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》生效后，轉(zhuǎn)讓方會員資格及相應的權(quán)利義務轉(zhuǎn)移給受讓方。第十九條 會員轉(zhuǎn)讓會員資格時，轉(zhuǎn)讓方應當辦理如下事項：（一）與各方終止交易中心業(yè)務相關(guān)的協(xié)議；（二）結(jié)清與交易中心、會員或客戶相關(guān)的全部債權(quán)與債務；（三）退還交易中心頒發(fā)的各種證件；（四）按交易中心規(guī)定應當辦理的其他事項。第十六條 會員應當履行下列義務：（一）遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；（二）遵守交易中心各項規(guī)則制度的規(guī)定；5/10（三）接受交易中心的監(jiān)督及管理，參加交易中心組織的各項活動；（四）維護交易各方的合法權(quán)益，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件；（五）履行保密責任；（六）按交易中心規(guī)則制度的規(guī)定繳納相關(guān)費用；（七）按交易中心規(guī)則制度的規(guī)定妥善辦理會員退市的相關(guān)后續(xù)工作；（八）交易中心規(guī)則制度規(guī)定的其他義務。第十三條 取得會員資格后，參與貴金屬交易業(yè)務的會員，應按交易中心的相關(guān)規(guī)定申請入市交易資格。申請單位還應完成交易中心規(guī)定的其他工作。鼓勵大型黃金礦山或貴金屬現(xiàn)貨經(jīng)營企業(yè)（產(chǎn)量或貿(mào)易量為國內(nèi)前20名且資產(chǎn)或市值大于5億元人民幣）申請成為交易中心產(chǎn)業(yè)類會員。第七條 申請成為會員應具備以下條件：2/10（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設立并有效存續(xù)的企業(yè)法人或者其他組織；（二）具有滿足交易中心規(guī)定的注冊資本或業(yè)務資金；（三）投資者、控股股東及其實際控制人、法定代表人近3年內(nèi)無嚴重違法違規(guī)行為；（四）承認并遵守交易中心的各項規(guī)則制度；（五）具有固定的經(jīng)營場所和必要設施；（六）擁有符合業(yè)務需求的計算機軟、硬件設施及配套的通訊線路；（七）有符合交易中心規(guī)定的管理團隊和從業(yè)人員；（八）有健全的組織機構(gòu)、財務管理制度、內(nèi)部管理制度及風險控制制度等；（九）認繳交易中心收取的各項費用；（十）交易中心規(guī)定的其他條件。（五）服務類會員，是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準授予會員資格，在交易中心平臺上為會員或客戶提供專業(yè)服務的企業(yè)法人或其他組織。（二）經(jīng)紀類會員，是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準授予會員資格，可以在交易中心平臺上開1/10展與貴金屬交易業(yè)務相關(guān)的受托經(jīng)紀業(yè)務的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。會員應當建立和完善管理體制，加強自律管理，防范業(yè)務風險。江西鼎盛貴金屬交易所二零一一年八月三十日第二篇：會員管理辦法范文會員管理辦法目錄 第一章總則 第二章會員資格 第三章會員的權(quán)利和義務 第四章會員變更及資格終止 第五章會員的監(jiān)督管理 第六章附則第一章 總則第一條 為加強廣東省貴金屬交易中心（以下簡稱“交易中心”）平臺上會員的規(guī)范化管理，保護會員的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易中心相關(guān)交易規(guī)則、業(yè)務規(guī)定和管理制度（以下統(tǒng)稱“規(guī)則制度”），制定本辦法。第七節(jié) 附 則第二十一條 本辦法未盡事宜，按照江西鼎盛貴金屬交易所與會員單位所簽署有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。第十八條 交易會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認定后，撤消其會員資格：(一)私下轉(zhuǎn)讓、出租會員資格，將交易活動委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；(二)以交易所業(yè)務名義從事非交易所業(yè)務的；(三)不按交易所規(guī)定及時補交保證金的；(四)違反國家有關(guān)法律法規(guī)的；(五)交易所規(guī)定的其他違規(guī)行為。第五節(jié) 處罰第十四條 交易會員違反交易所交易規(guī)則、管理辦法等相關(guān)規(guī)定的，由交易所合規(guī)部門核查，按相關(guān)規(guī)定給予相應的處罰措施。(三)交易會員應結(jié)清與交易所的所有費用后，交易所將根據(jù)協(xié)議約定退還保證金，在處理會員終止過程中產(chǎn)生的所有費用由交易會員自行承擔。第十條 交易會員有下列情況之一的，應當在10個工作日內(nèi)向交易所提供以下書面報告：(一)變更法定代表人；(二)變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；(三)變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；(四)設立、合并或者終止分支機構(gòu)；(五)變更分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；(六)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；(七)發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟糾紛；(八)因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所處罰；(九)交易所要求報告的其他情況。（六）江西鼎盛貴金屬交易所收到申請單位會員費及繳納的交易保證金后，向申請單位頒發(fā)江西鼎盛貴金屬交易所交易會員證書，申請單位獲得為江西鼎盛貴金屬交易所交易會員資格。（二）江西鼎盛貴金屬交易所在接到申請材料后15個工作日內(nèi)完成初步審核，經(jīng)會員資格審查委員會初審通過，并報理事會批準后，交易所對符合會員條件的申請單位發(fā)出入會通知書。第二節(jié) 會員資格第四條 凡承認遵守相關(guān)政府監(jiān)管部門的法律法規(guī)、江西鼎盛貴金屬交易所業(yè)務規(guī)則，并且符合本辦法所規(guī)定條件的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，均可以申請成為交易所交易會員。第一篇：會員管理辦法江西鼎盛貴金屬交易所交易會員管理辦法（試行）第一節(jié) 總 則第一條 為了更好地服務于全國的現(xiàn)貨交易市場和合格的現(xiàn)貨投資者，同時為了加強對會員的管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在交易所的業(yè)務活動，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及《江西鼎盛貴金屬交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，特制定江西鼎盛貴金屬交易所會員管理辦法（以下簡稱本辦法）。第五條 交易會員是指根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準，通過交易所提供的交易平臺直接與現(xiàn)貨投資者進行黃金、白銀等貴金屬現(xiàn)貨及現(xiàn)貨延期對沖交易的企業(yè)法人。（三）申請單位在接到審核通過通知后，應于10個工作日內(nèi)到江西鼎盛貴金屬交易所簽訂有關(guān)文件。第八條 交易會員的權(quán)利義務(一)依據(jù)交易所各項規(guī)章制度開展業(yè)務、進行交易；(二)享有交易所提供的交易信息和相關(guān)服務（收費項目及收費標準以交易所規(guī)定為準）；(三)對交易所的新業(yè)務享有優(yōu)先參與權(quán)；(四)獲得交易所的業(yè)務指導和專業(yè)培訓；(五)按照與交易所訂立的協(xié)議享有收益；(六)對交易所的工作提出意見、建議；(七)依據(jù)本辦法轉(zhuǎn)讓、終止會員資格。第十一條 交易會員因公司經(jīng)營等原因可以申請退出交易所。第四節(jié) 會員的監(jiān)督管理第十二條 授權(quán)服務機構(gòu)的對外宣傳工作要遵守江西鼎盛貴金屬交易所的統(tǒng)一部署，不得擅自對媒體發(fā)布未經(jīng)交易所審核的任何有關(guān)交易所的信息、言論，不得進行虛假宣傳，確保有關(guān)江西鼎盛貴金屬交易所的對外宣傳信息真實、完整和準確。第十五條 交易會員違反交易所有關(guān)規(guī)定的，交易所有權(quán)采取以下一種或幾種措施制止其違規(guī)行為：(一)口頭警告；(二)書面通報；(三)強制培訓；(四)暫停會員資格；(五)撤銷會員資格。被撤消會員資格的，會員資格費及會員管理費不予退還。第二十二條 江西鼎盛貴金屬交易所擁有對本辦法的解釋權(quán)。第二條 交易中心實行會員制，以會員和客戶為主體在交易中心平臺上開展貴金屬現(xiàn)貨交易及貴金屬現(xiàn)貨電子交易業(yè)務（以下統(tǒng)稱“貴金屬交易業(yè)務”）。第四條 本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。（三）結(jié)算類會員，是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準授予會員資格，可以在貴金屬交易業(yè)務中按照交易中心的交易規(guī)則，接受所有與其簽約的綜合類會員、產(chǎn)業(yè)類會員的所有交易的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。服務類型包括但不限于投資咨詢服務、事務代理服務、融資擔保服務、質(zhì)量品牌服務、信息化服務、創(chuàng)業(yè)服務、培訓服務、技術(shù)服務、市場服務、法律服務、審計服務等。第八條 相應類型的會員還應具備以下條件：（一）注冊資本或業(yè)務資金：綜合類會員不低于2000萬元人民幣；經(jīng)紀類會員不低于50萬元人民幣；結(jié)算類會員不低于5000萬元人民幣；產(chǎn)業(yè)類會員不低于500萬元人民幣；服務類會員無最低注冊資本或業(yè)務資金要求。第十條 申請會員資格的單位的可以向交易中心提出入會意向申請，在交易中心的指導下開展相關(guān)籌備工作；申請會員資格時，應當按照交易中心相關(guān)規(guī)定提交申請資料，并對資料的合法性、合規(guī)性、真實性和有效性向交易中心承擔責任。申請單位逾期未完成上述事項的，視為自動放棄入會資格。會員未取得入市交易資格的，不能參與交易中心平臺上的任何交易業(yè)務。第四章 會員變更及資格終止第十七條 經(jīng)交易中心批準，會員可以轉(zhuǎn)讓會員資格。6/10轉(zhuǎn)讓方已取得入市交易資格的，還應按照交易中心的《會員退市管理實施細則》及相關(guān)的規(guī)則制度辦理會員退市相關(guān)手續(xù)。第二十一條 會員接到交易中心批準轉(zhuǎn)讓的書面通知后，應當在30個工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。會員主動向交易中心申請終止會員資格或被交易中心取消會員資格的，應按照交易中心的《會員退市管理實施細則》及相關(guān)的規(guī)則制度辦理相關(guān)后續(xù)工作。第二十七條 會員從業(yè)人員管理辦法另行制定。第三十條 會員未能在限期內(nèi)有效整改的，交易中心有權(quán)依據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》對其采取限制或干預交易的管理措施；情節(jié)嚴重的，交易中心有權(quán)取消其會員資格。第三十二條 會員應維護交易中心的聲譽，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件。會員資格被轉(zhuǎn)讓或者被取消的，該會員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動失效。10/10第三篇：會員管理辦法附件湖北省注冊會計師協(xié)會會員管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為了加強和規(guī)范我省注冊會計師會員管理工作，促進注冊會計師行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國注冊會計師法》、《會計師事務所審批和監(jiān)督暫行辦法》、《注冊會計師注冊辦法》、《注冊會計師轉(zhuǎn)所規(guī)定》、《注冊會計師任職資格檢查辦法》、《非執(zhí)業(yè)會員登記辦法》以及《湖北省注冊會計師協(xié)會章程》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。依法批準設立的會計師事務所和分所（以下簡稱“事務所”），為團體會員。（一）申請人通過所在事務所向省注協(xié)或市州注管中心提交注冊申請材料，同時登錄“會計行業(yè)管理網(wǎng)”進行網(wǎng)上申報。（三）省注協(xié)對申請材料進行審查，并將符合注冊條件擬批準注冊的申請人名單，于受理之日起20個工作日內(nèi)在省注協(xié)網(wǎng)站上公示，公示期不少于5個工作日。省注協(xié)自作出準予注冊決定之日起20個工作