【正文】 ............................69 ...................................69 測評頻率...................................69 樣本數(shù)量選取...............................69 測評方法...................................70 測評報告...................................70 缺陷整改...................................71 文檔保存...................................71（二）監(jiān)督與考核..............................71 附表1 測評底稿...................................74 附表2 紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作會議記錄表........109III廉潔風(fēng)險防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署。通過持續(xù)開展廉潔風(fēng)險防控工作，進(jìn)一步增強(qiáng)了廣大醫(yī)務(wù)人員依法執(zhí)業(yè)意識，規(guī)范了醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)行為，做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費，切實糾正醫(yī)療衛(wèi)生方面損害群眾利益的行為，有效解決了醫(yī)藥購銷和行醫(yī)中存在的突出問題和不正之風(fēng)。實施不良記錄制度。突出供應(yīng)商誠信管理重點，凈化醫(yī)院工作環(huán)境。三、完善重點環(huán)節(jié)防控制度，實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。開展衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查。開展“三增一禁”便民正風(fēng)活動結(jié)合黨的群眾路線要求，按照省衛(wèi)生計生委和萊蕪市衛(wèi)生局部署，認(rèn)真開展“三增一禁”便民正風(fēng)活動。開展專項檢查24次，領(lǐng)導(dǎo)班子與支部書記、科室負(fù)責(zé)人進(jìn)行廉政談話23人，醫(yī)院、科室及個人查找問題55項，制定整改措施58條。二、開展一系列整治活動，扎實推進(jìn)防控工作開展衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專項整治活動。醫(yī)院檢查考核小組定期通過聽取匯報、查看資料、現(xiàn)場考察等形式，對各科室的工作開展情況進(jìn)行檢查，全面了解和掌握了廉潔風(fēng)險防控工作的實施情況和工作質(zhì)量。同時把是否學(xué)習(xí)掌握《廉潔防控手冊》和《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》內(nèi)容作為醫(yī)院考核科室廉潔風(fēng)險防控管理工作的一項內(nèi)容來抓，形成邊檢查邊督導(dǎo)邊落實的工作模式。組織《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》學(xué)習(xí)。加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)認(rèn)識加強(qiáng)《廉潔防控手冊》學(xué)習(xí)。一、全面開展自查自糾，加強(qiáng)廉潔教育。坦率地說,衛(wèi)生部出臺的系列改革措施具有一定的針對性,但是要想把這些措施落到實處,還必須進(jìn)行自下而上的監(jiān)督。而藥品直接購銷方式以及醫(yī)院經(jīng)費自籌的政策,造成的以藥養(yǎng)醫(yī)的局面,使得醫(yī)療系統(tǒng)成為腐敗易發(fā)、高發(fā)領(lǐng)域。前不久,衛(wèi)生部發(fā)布《醫(yī)療機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范》,明確指出?醫(yī)療機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)該廉潔自律,恪守醫(yī)德,不索取和非法收受患者財物,不利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益?。?管理高度集權(quán)是病因但與此同時,征求意見稿在一些醫(yī)務(wù)工作者看來,可能只是?看上去很美?。在開展醫(yī)院管理廉潔風(fēng)險防控、促進(jìn)醫(yī)院管理干部規(guī)范用權(quán)方面,征求意見稿提出,基建權(quán)要實行工程造價跟蹤審計,重點防范招投標(biāo)和資金管理使用中的廉潔風(fēng)險；采購權(quán)要重點加強(qiáng)藥品、設(shè)備、試劑、耗材等物資采購的監(jiān)管,加強(qiáng)對公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、詢價采購和單一來源采購的管理；人事權(quán)要強(qiáng)化對干部任用、人員招聘、職稱評審、編制管理、轉(zhuǎn)崗和執(zhí)業(yè)資格管理的監(jiān)控；財務(wù)權(quán)要強(qiáng)化對資金集中統(tǒng)一管理、執(zhí)行財務(wù)內(nèi)控制度和基建項目、大額購臵、專項資金等重點支出的監(jiān)控。記者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn),醫(yī)療腐敗案件的一個極為特殊的特點是?大權(quán)可能大犯罪,小權(quán)可能小犯罪?。所以在中國目前的醫(yī)院里,大家都多多少少要爭個小頭目當(dāng)。?雖然在公立醫(yī)院,我拼命干每個月的工資也就1萬元出頭,但是其他收入有啊。?這并不稀奇,在醫(yī)院特別是公立醫(yī)院這樣一個比較特殊的機(jī)構(gòu),帶有行政權(quán)力的‘一把手’在設(shè)計采購、人事、財務(wù)甚至是基建方面都有發(fā)言權(quán)甚至決定權(quán),從而導(dǎo)致了我們自己都開玩笑說‘醫(yī)院一把手都快成高危職業(yè)’了。院長職權(quán)?包羅萬象?今年50歲的孫華,1998年8月至2004年11月任南通市第一人民醫(yī)院副院長(副處職)、藥事管理委員會主任；2004年11月至2009年7月兼任市婦幼保健院院長；2009年7月至案發(fā)前任市第一人民醫(yī)院副院長。如果此次指導(dǎo)意見的發(fā)布真的能夠擺脫?看上去很美?的命運,那無疑是一件值得人們期待的事情。關(guān)注理由衛(wèi)生部近日發(fā)布《加強(qiáng)公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控指導(dǎo)意見(征求意見稿)》,其中?患者醫(yī)生雙向簽字拒紅包?的條款引起高度關(guān)注?！斗ㄖ迫請蟆酚浾甙l(fā)現(xiàn),實際上,在紅包條款之外,此次征求意見稿亮點頗多:首先,突出防控為主。?我是醫(yī)務(wù)工作者,在我從醫(yī)27年生涯中,我確實救了不少人的命……今天我站在這里,心情很沉重,我違反了國家的法律,犯了受賄罪,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任……?近日,江蘇省南通市第一人民醫(yī)院副院長孫華因利用職務(wù)之便,在藥品采購、工程建設(shè)、財務(wù)審批、人事管理領(lǐng)域為他人牟取利益,非法獲利54萬余元,站在了被告人席上。據(jù)檢察機(jī)關(guān)指控,孫華于2002年至2011年間,利用負(fù)責(zé)第一人民醫(yī)院藥事管理等工作、主持婦幼保健院全面工作的職務(wù)之便,在醫(yī)療設(shè)備及藥品采購、工程建設(shè)、財務(wù)審批、人事管理等方面為多家企業(yè)和個人牟取利益,先后13次收受王某等人賄賂,共計折合人民幣54萬余元。?北京某三級醫(yī)院的田姓主任對記者說。而在私立醫(yī)院我只能靠干活掙錢,其他收入是根本不可能有的。??你看現(xiàn)在在醫(yī)療系統(tǒng),各種職稱、升級考試為什么那么火爆,還不是因為硬件上去了,才能朝著‘有利可圖’的官位進(jìn)攻。對此,北京市西城區(qū)人民檢察院專門審理此類案件的檢察官向記者介紹說:?醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域的腐敗從藥品生產(chǎn)開始,遍布于每一個環(huán)節(jié)。?衛(wèi)生部推出的醫(yī)院管理權(quán)力改革方案,抓住了牛鼻子,方向完全正確。?關(guān)于決策權(quán)、基建權(quán)、采購權(quán)等醫(yī)院管理權(quán)的規(guī)定目前已經(jīng)存在于紙面之上了,只是沒有執(zhí)行。而早在2008年,最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》即提出,醫(yī)生收回扣將不再僅僅屬于職業(yè)道德或者紀(jì)律的范疇,而被歸入商業(yè)賄賂,以?非國家工作人員受賄罪?定罪量刑。?在李成言看來,缺乏監(jiān)督更使得醫(yī)療系統(tǒng)的腐敗越發(fā)難以遏制。否則,這項管理措施很可能會流于形式?。按照XX自查要求，以科室為單位積極開展自查自糾。為把廉潔防控工作落實到位，讓廉潔公正深入人心，醫(yī)院黨總支制定了學(xué)習(xí)計劃。為進(jìn)一步推進(jìn)衛(wèi)生系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，增強(qiáng)醫(yī)務(wù)工作者廉潔自律意識和責(zé)任意識，根據(jù)上級衛(wèi)生部門要求，印發(fā)了《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》XX余冊，做到醫(yī)院內(nèi)干部職工人手一冊，并組織學(xué)習(xí)，確保人人參加學(xué)習(xí)、人人受到教育，人人提高認(rèn)識。加強(qiáng)運行考核，促進(jìn)防控措施落實按照《廉潔防控手冊》要求，醫(yī)院實行由黨政班子統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、一把手負(fù)總責(zé)，各科室共同參與的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)制。包括黨員干部、管理人員的學(xué)習(xí)教育情況，人、財、物管理等方面的重要工作制度完善情況；廉潔風(fēng)險防控工作動態(tài)管理、修訂完善情況；綜合運用事前提醒、重要節(jié)日前學(xué)習(xí)等方式，及時進(jìn)行預(yù)警。按照全市衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專項整治工作會議部署要求，認(rèn)真落實《糾正醫(yī)藥購銷和辦醫(yī)行醫(yī)中不正之風(fēng)專項治理工作方案》。醫(yī)生與每位住院患者簽訂了醫(yī)患雙方不收和不送紅包協(xié)議書500余份，目前已隨病歷全部歸檔。專門制定活動方案，成立了由院長牽頭的活動小組，全面負(fù)責(zé)活動落實。X月份，進(jìn)行衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查，對我院X月份XX張XX元以上處方進(jìn)行集中檢查評審，召開護(hù)士長以上管理人員會議，通報檢查評審情況。突出醫(yī)療服務(wù)重點，規(guī)范醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為。實施誠信承諾制度。對經(jīng)核實有商業(yè)賄賂行為的供應(yīng)商，及時列入不良記錄，按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。提升了醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量和水平，促進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)風(fēng)氣明顯好轉(zhuǎn)。中央要求要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),積極推進(jìn)以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點的反腐倡廉建設(shè)，提高反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對性，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制。為進(jìn)一步運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，完善懲防體系建設(shè)，在認(rèn)真總結(jié)近年來緊密結(jié)合醫(yī)院內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作開展反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)上，依據(jù)中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和醫(yī)院內(nèi)部管理制度等編制本手冊。通過建立廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部測評制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體落實有關(guān)的防控措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進(jìn)和不斷完善的循環(huán)機(jī)制，保證防控工作的實施效果；強(qiáng)化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵約束機(jī)制，實施科學(xué)考核體系，對防控工作績效進(jìn)行定期考核和客觀評價，保證醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作的有關(guān)機(jī)制得到充分有效地落實。在風(fēng)險的形成過程中，涉及風(fēng)險因素、風(fēng)險事件和風(fēng)險損失三個方面。2．風(fēng)險管理風(fēng)險管理是指通過對潛在風(fēng)險的識別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對風(fēng)險的控制。風(fēng)險應(yīng)對是指研究、制定并實施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險控制和降低風(fēng)險損失的措施，應(yīng)對風(fēng)險的措施一般有四種：規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險。腐敗行為包括三個構(gòu)成要件：公共權(quán)力的濫用、謀取私利（包括個人或小團(tuán)體利益）的意圖、制度性缺陷。不確定性指廉潔風(fēng)險只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。主要是由于法律法規(guī)和有關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時有空可鉆，有機(jī)可乘。主要是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。違反規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費。廉潔風(fēng)險防控工作要緊密圍繞醫(yī)院工作的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為醫(yī)院健康運營提供保障。廉潔風(fēng)險防控工作要找準(zhǔn)腐敗防控的關(guān)鍵點，以規(guī)范和制約權(quán)力為核心構(gòu)建防控體系，認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險的預(yù)控和在控。運用定性或定量評估方法，對廉潔風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險損失的影響程度進(jìn)行評估，確定高、中、低風(fēng)險級別，從而明確廉潔風(fēng)險監(jiān)控重點和管理層次。醫(yī)院醫(yī)院理念中的醫(yī)院宗旨、核心價值觀和員工行為準(zhǔn)則集中體現(xiàn)了醫(yī)院員工廉潔從業(yè)，防范廉潔風(fēng)險的道德規(guī)范和行為標(biāo)準(zhǔn)。2）遵紀(jì)守法，遵章守制。6）團(tuán)結(jié)協(xié)作，善于溝通。10）勤儉節(jié)約，保護(hù)環(huán)境。領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)樹立馬克思主義的世界觀、人生觀和價值觀，正確對待權(quán)力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強(qiáng)黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng),增強(qiáng)法制觀念和紀(jì)律意識,筑牢拒腐防變的思想道德防線。（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)1．領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作實行各單位黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委（紀(jì)檢組）組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風(fēng)險防控工作的歸口管理部門。（四）工作機(jī)制各單位按有關(guān)規(guī)定和要求組織開展的有關(guān)黨建、反腐倡廉建設(shè)的例行工作，是醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作機(jī)制的基本體現(xiàn)，能有效保證各項工作要求的貫徹落實。醫(yī)院各單位每年召開一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會。述廉、議廉的對象為各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員。醫(yī)院及管理各單位要建立“三重一大”事項集體決策的制度。深入推進(jìn)廉潔文化建設(shè)，總結(jié)提煉廉潔文化核心理念，并通過廉潔談話、廉潔承諾、廉潔短信以及理論研討、文化活動等形式進(jìn)行廣泛深入宣傳教育，在醫(yī)院內(nèi)部形成“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的良好氛圍?？己诉^程要通過民主測評等方式，對領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)及廉潔自律等情況進(jìn)行考核評價。群眾監(jiān)督機(jī)制主要包括職工代表大會，廠務(wù)、黨務(wù)公開，信訪舉報及案件查辦等。凡是按規(guī)定屬于民主公開內(nèi)容的事項要及時通過單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，接受廣大職工監(jiān)督。干部考察醞釀及建議本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《領(lǐng)導(dǎo)干部管理暫行辦法》。干部考察不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；隱瞞、歪曲、泄露考察情況；接受考察對象或者考察對象請托人的好處；審核檔案弄虛作假；反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報不如實報告；更改、偽造測評、推薦結(jié)果?？疾旖M成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負(fù)責(zé)。分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖公司人資部分公司領(lǐng)導(dǎo)分公司人資部備注開始區(qū)域分公司應(yīng)根據(jù)公司《領(lǐng)導(dǎo)干部管理暫行辦法》，對所管理的干部制定相應(yīng)的管理辦法?？疾旖M成員高考察組人員2人及以上；制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。開始民主推薦制定考察方案干部考察形成干部考察報告，并提出建議領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論確定公示研究同意主要領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)形成上報文件列入后備干部名單結(jié)束基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員人資部門有關(guān)人員中監(jiān)審部門有關(guān)人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施民主推薦不按照規(guī)定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進(jìn)行民主推薦；更改、偽造民主推薦結(jié)果。領(lǐng)導(dǎo)班子成員中執(zhí)行“三重一大”決策制度，集體決定考察人選；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。不按照規(guī)定召開領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論決定后備干部人選；領(lǐng)導(dǎo)班子會議個人決定后備干部人選或者個人改討論確定變黨委會或黨政聯(lián)席會集體確定的后備干部人選。基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖公司人資部區(qū)域分公司人資部基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)人資部備注開始基層企業(yè)應(yīng)根據(jù)公司干部管理規(guī)定，制定相應(yīng)的干部管理辦法。制定民主推薦方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；保存民主推薦的原始資料；形成民主推薦報告；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。試題出題和保管人員中閱卷人員面試人員低人資部門有關(guān)人員民主推薦不按照規(guī)定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進(jìn)行民主推薦；更改、偽造民主推薦結(jié)果。議不按照規(guī)定召開領(lǐng)導(dǎo)班子會討論決領(lǐng)導(dǎo)班子會議定干部公示人選；討論確定個人決定干部公