【正文】 建設(shè)的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。2010年12月醫(yī)院印發(fā)了《運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)深入推進(jìn)醫(yī)院懲防體系建設(shè)的意見(jiàn)》，要求液氧進(jìn)一步結(jié)合醫(yī)院管理的實(shí)際，積極探索運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法，把懲防體系植于醫(yī)院內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之內(nèi)、融入醫(yī)院經(jīng)營(yíng)管理體系之中，全面開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，深入推進(jìn)具有我院特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。第一篇：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)(醫(yī)院)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)（試行）二0一一年十二月目錄一、手冊(cè)綜述.........................................1（一）指導(dǎo)思想...................................1（二）目的.......................................2（三）適用范圍...................................3二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述.................................3（一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理.............................3（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)...................................4（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控...............................5三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制.................................6（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)則.................6（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求.........................7（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé).........................8（四）工作機(jī)制...................................9（五）宣傳教育機(jī)制..............................10（六）監(jiān)督機(jī)制..................................11四、涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和防控........12（一）人力資源管理..............................12醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng).............13分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)...........15基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng).............17I基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng).............19基層醫(yī)院?jiǎn)T工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng).................21（二）投資管理..................................23兼并收購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng).............................23（三）物資管理..................................25醫(yī)院基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng).................25醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng).............28醫(yī)院新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)...................31基層醫(yī)院物資采購(gòu)選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)..........331基層醫(yī)院物資采購(gòu)預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)..371基層醫(yī)院報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng)................39（四）工程管理..................................411基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)..................411基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)1基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)......52（五）燃料管理..................................551燃煤采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)............................55（六）監(jiān)察審計(jì)..................................611內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)...........................611信訪舉報(bào)和案件查辦業(yè)務(wù)事項(xiàng).................63（七）其他......................................661基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項(xiàng)..................66II五、測(cè)評(píng)、監(jiān)督與考核................................69（一）測(cè)評(píng)....................................69 ...................................69 測(cè)評(píng)頻率...................................69 樣本數(shù)量選取...............................69 測(cè)評(píng)方法...................................70 測(cè)評(píng)報(bào)告...................................70 缺陷整改...................................71 文檔保存...................................71（二）監(jiān)督與考核..............................71 附表1 測(cè)評(píng)底稿...................................74 附表2 紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作會(huì)議記錄表........109III廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)一、手冊(cè)綜述建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢(shì)下開(kāi)展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署。*********股份有限醫(yī)院按照醫(yī)院的要求, 認(rèn)真開(kāi)展反腐倡廉建設(shè)，積極組織實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。通過(guò)對(duì)醫(yī)院各項(xiàng)業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)的梳理和分析，識(shí)別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，形成《廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中，使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)措施與醫(yī)院日常管理活動(dòng)充分有機(jī)的結(jié)合并得到具體落實(shí)，防范腐敗行為的發(fā)生。二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述（一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理1．風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指某一負(fù)面影響事件發(fā)生的可能性和導(dǎo)致?lián)p害程度的大小。風(fēng)險(xiǎn)損失是指風(fēng)險(xiǎn)事件造成的直接或間接的損失。風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響和后果進(jìn)行評(píng)價(jià)和估量，包括定性分析和定量分析。腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其基本特征是公共權(quán)力的非正當(dāng)使用。損失性指一旦廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會(huì)給醫(yī)院造成損失。法規(guī)制度方面。業(yè)務(wù)流程方面。不正確行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、醫(yī)院利益。醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控遵循以下基本原則和工作方法：1．基本原則圍繞中心、服務(wù)大局。精細(xì)構(gòu)建、狠抓落實(shí)。評(píng)估監(jiān)控重點(diǎn)。三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)則醫(yī)院理念是醫(yī)院持續(xù)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)期發(fā)展的思想基礎(chǔ)和行為準(zhǔn)則，是醫(yī)院?jiǎn)T工共同遵守的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范。員工行為準(zhǔn)則：1）熱愛(ài)祖國(guó)，熱愛(ài)我院。5）愛(ài)崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績(jī)。9）崇尚科學(xué)，反對(duì)迷信。因此，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育和權(quán)力的規(guī)范、制約，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重點(diǎn)。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守這些制度和規(guī)定。各部門(mén)根據(jù)部門(mén)職責(zé)負(fù)責(zé)本部門(mén)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并向本單位的黨委（黨組）負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作。按照一崗雙責(zé)的原則，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)簽訂人，應(yīng)為本單位黨、政主要負(fù)責(zé)人。4．述廉議廉會(huì)議醫(yī)院各單位每年組織召開(kāi)一次述廉議廉會(huì)議。5．“三重一大”決策制度執(zhí)行為促進(jìn)醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，醫(yī)院及所屬各單位對(duì)醫(yī)院的重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金運(yùn)作（簡(jiǎn)稱“三重一大”）事項(xiàng)，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定。不斷豐富廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育內(nèi)容，有效采用各種宣傳教育方法，通過(guò)專題教育、集中培訓(xùn)、檢企共建等形式，加強(qiáng)經(jīng)常性教育，切實(shí)提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識(shí)；黨委（黨組）理論學(xué)習(xí)中心組要有計(jì)劃地安排反腐倡廉專題學(xué)習(xí)；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用的全過(guò)程。1．黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況的檢查考核是最基本的綜合監(jiān)督機(jī)制，是全面評(píng)價(jià)各單位廉政建設(shè)情況的重要手段，對(duì)各單位全面推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)有重要的促進(jìn)作用。3．領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)為加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，中央制定了《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，醫(yī)院及管理各單位要認(rèn)真執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報(bào)要求的領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)，自覺(jué)接受監(jiān)督。2）廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)醫(yī)院及管理各單位要按規(guī)定積極推行廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)，制定有關(guān)廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)的制度。開(kāi)始員高醞釀對(duì)象需符合干部使用基本條件和資格；醞釀過(guò)程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行，加強(qiáng)溝通，聽(tīng)取公司主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)副職領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)；擬提任所在單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的考察對(duì)象應(yīng)在本單位進(jìn)行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產(chǎn)生；擬作定向安排的考察對(duì)象一般由組織人事部門(mén)提出建議方案，報(bào)單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)同意并征求單位其他副職領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)后確定。部任職建議不按照規(guī)定召開(kāi)黨組會(huì)議討論決定公司黨組會(huì)研干部任職；究決定個(gè)人決定干部任職或者個(gè)人改變黨組會(huì)議集體作出的干部任職決定。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)有關(guān)人員中人資部門(mén)有關(guān)人員2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時(shí)開(kāi)啟舉報(bào)箱，記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。員高干部考察不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；隱瞞、歪曲、泄露考察情況；接受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的好處；審核檔案弄虛作假；對(duì)反映考察對(duì)象問(wèn)題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；更改、偽造測(cè)評(píng)、推薦結(jié)果?？疾旖M成員低考察組成員在考察報(bào)告上簽字，對(duì)考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鶎俞t(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖上級(jí)單位黨組基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)人資部備注下同。人選不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；隱瞞、歪曲、泄露考察情況；接受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的好處；對(duì)反映考察對(duì)象問(wèn)題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；更改、偽造測(cè)評(píng)、推薦結(jié)果。建議考察組成員低考察組成員在考察報(bào)告上簽字，對(duì)考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)有關(guān)人員中人資部門(mén)有關(guān)人員2人（其中1名人資部工作人員）同時(shí)開(kāi)啟舉報(bào)箱，記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定；接受獨(dú)立第三方對(duì)舉報(bào)情況進(jìn)行檢查。明確評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則；閱卷應(yīng)采取隱匿應(yīng)試人姓名的方法進(jìn)行；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定；紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。組織考試?yán)寐殑?wù)之便進(jìn)行不公正評(píng)分。形成考察報(bào)受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的影告，并提出建響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告。領(lǐng)導(dǎo)班子成員低公示反映考察對(duì)象問(wèn)題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)報(bào)告。人資部門(mén)有關(guān)人員高人資部門(mén)需根據(jù)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，在對(duì)人力資源現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上提出員工需求計(jì)劃；員工需求計(jì)劃需經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論確定。制定調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容，并經(jīng)部門(mén)批準(zhǔn)；至少2人進(jìn)行此項(xiàng)工作，并對(duì)調(diào)查結(jié)果簽字確認(rèn)。試題出題和保管人員中組織考試?yán)寐殑?wù)之便進(jìn)行不公正評(píng)分。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)有關(guān)人員中人資部門(mén)有關(guān)人員2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時(shí)開(kāi)啟舉報(bào)箱，記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《證券融資及資本運(yùn)營(yíng)工作管理辦法》和《對(duì)外投資管理辦法》。負(fù)責(zé)聘請(qǐng)部門(mén)有關(guān)人員低未通過(guò)招標(biāo)或比價(jià)方式選擇中介機(jī)構(gòu)的應(yīng)說(shuō)明原因；確定中介機(jī)構(gòu)須經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）物資管理醫(yī)院基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)公司基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)示圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組公司商務(wù)部公司工程部基層單位備注開(kāi)始組織設(shè)計(jì)規(guī)范書(shū)審查基建單位根據(jù)工程進(jìn)度會(huì)同設(shè)計(jì)院編制設(shè)計(jì)規(guī)范書(shū)草稿基建單位編制設(shè)備招標(biāo)申請(qǐng)本業(yè)務(wù)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》物資采購(gòu)流程之子流程制定采購(gòu)計(jì)劃（）、選擇供應(yīng)商（）、簽訂合同（）部分。公司分管領(lǐng)導(dǎo)收受投標(biāo)人好處，進(jìn)行傾向性的評(píng)標(biāo)。確定中標(biāo)方低招標(biāo)委員會(huì)成員招標(biāo)工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、商務(wù)部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評(píng)標(biāo)報(bào)告及綜合評(píng)標(biāo)表集體討論審議，形成招標(biāo)工作組會(huì)議紀(jì)要后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識(shí)圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組商務(wù)部生產(chǎn)部/信息中心備注本業(yè)務(wù)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》物資采購(gòu)流程之子流程制定采購(gòu)計(jì)劃（）、選擇供應(yīng)商（）、簽訂合同（）部分。收受投標(biāo)人好處，進(jìn)行傾向性的評(píng)標(biāo)。招標(biāo)委員會(huì)成員確定中標(biāo)方低招標(biāo)工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、商務(wù)部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評(píng)標(biāo)報(bào)告及綜合評(píng)標(biāo)表集體討論審議，形成招標(biāo)工作組會(huì)議紀(jì)要后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。醫(yī)院新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司商務(wù)部初審部門(mén)詳審部門(mén)備注開(kāi)始分管領(lǐng)導(dǎo)審批根據(jù)平臺(tái)報(bào)名情況提交評(píng)估申請(qǐng)本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《供應(yīng)商管理規(guī)定》。中商務(wù)部對(duì)供應(yīng)商的初審應(yīng)會(huì)同工程部、法務(wù)辦相關(guān)人員進(jìn)行，并形成初審記錄。基層企業(yè)應(yīng)根據(jù)公司《采購(gòu)管理辦法（試行）》，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。中對(duì)于直接采購(gòu)物資的價(jià)格應(yīng)提供同類物資的歷史采購(gòu)價(jià)格或其他電廠同類產(chǎn)品的采購(gòu)價(jià)格進(jìn)行比較。確定供應(yīng)商以權(quán)謀私，比價(jià)方式下未按合理最低報(bào)物資部門(mén)有關(guān)人價(jià)確定供應(yīng)商。有意制定有利于有利益關(guān)系的投標(biāo)人的評(píng)標(biāo)細(xì)則或評(píng)價(jià)指標(biāo)。中按照“三重一大”事項(xiàng)決策制度要求，對(duì)重大物資采購(gòu)事項(xiàng)集