【正文】 建設的有關規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。2010年12月醫(yī)院印發(fā)了《運用風險管理理論和經(jīng)驗深入推進醫(yī)院懲防體系建設的意見》，要求液氧進一步結合醫(yī)院管理的實際，積極探索運用風險管理理論和方法，把懲防體系植于醫(yī)院內部控制和風險管理制度之內、融入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，全面開展廉潔風險防控，深入推進具有我院特色的懲治和預防腐敗體系建設。第一篇：廉潔風險防控手冊(醫(yī)院)廉潔風險防控手冊（試行）二0一一年十二月目錄一、手冊綜述.........................................1（一）指導思想...................................1（二）目的.......................................2（三）適用范圍...................................3二、廉潔風險防控概述.................................3（一）風險及風險管理.............................3（二）廉潔風險...................................4（三）廉潔風險防控...............................5三、廉潔風險防控機制.................................6（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準則.................6（二）領導干部的基本要求.........................7（三）領導機制與工作職責.........................8（四）工作機制...................................9（五）宣傳教育機制..............................10（六）監(jiān)督機制..................................11四、涉及廉潔風險重點業(yè)務事項風險點識別和防控........12（一）人力資源管理..............................12醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項.............13分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項...........15基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務事項.............17I基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務事項.............19基層醫(yī)院員工錄用管理業(yè)務事項.................21（二）投資管理..................................23兼并收購業(yè)務事項.............................23（三）物資管理..................................25醫(yī)院基建工程設備采購業(yè)務事項.................25醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設備采購業(yè)務事項.............28醫(yī)院新增物資供應商業(yè)務事項...................31基層醫(yī)院物資采購選擇供應商業(yè)務事項..........331基層醫(yī)院物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項..371基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務事項................39（四）工程管理..................................411基建工程承包商選擇業(yè)務事項..................411基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務事項1基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務事項......52（五）燃料管理..................................551燃煤采購業(yè)務事項............................55（六）監(jiān)察審計..................................611內部審計業(yè)務事項...........................611信訪舉報和案件查辦業(yè)務事項.................63（七）其他......................................661基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務事項..................66II五、測評、監(jiān)督與考核................................69（一）測評....................................69 ...................................69 測評頻率...................................69 樣本數(shù)量選取...............................69 測評方法...................................70 測評報告...................................70 缺陷整改...................................71 文檔保存...................................71（二）監(jiān)督與考核..............................71 附表1 測評底稿...................................74 附表2 紀檢監(jiān)察人員參加招標工作會議記錄表........109III廉潔風險防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設工作的重大戰(zhàn)略部署。*********股份有限醫(yī)院按照醫(yī)院的要求, 認真開展反腐倡廉建設，積極組織實施廉潔風險防控工作。通過對醫(yī)院各項業(yè)務中可能涉及廉潔風險的業(yè)務事項的梳理和分析，識別出業(yè)務流程中的廉潔風險點，制定相應的廉潔風險防控措施，形成《廉潔風險識別、評估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務流程之中，使廉潔風險防控的各項措施與醫(yī)院日常管理活動充分有機的結合并得到具體落實，防范腐敗行為的發(fā)生。二、廉潔風險防控概述（一）風險及風險管理1．風險風險是指某一負面影響事件發(fā)生的可能性和導致?lián)p害程度的大小。風險損失是指風險事件造成的直接或間接的損失。風險分析是對風險影響和后果進行評價和估量，包括定性分析和定量分析。腐敗是指利用公共權力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其基本特征是公共權力的非正當使用。損失性指一旦廉潔風險發(fā)生，就會給醫(yī)院造成損失。法規(guī)制度方面。業(yè)務流程方面。不正確行使經(jīng)營管理權，使本人的配偶、子女及其他特定關系人獲取利益，侵害公共利益、醫(yī)院利益。醫(yī)院廉潔風險防控遵循以下基本原則和工作方法：1．基本原則圍繞中心、服務大局。精細構建、狠抓落實。評估監(jiān)控重點。三、廉潔風險防控機制（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準則醫(yī)院理念是醫(yī)院持續(xù)經(jīng)營和長期發(fā)展的思想基礎和行為準則，是醫(yī)院員工共同遵守的價值標準和行為規(guī)范。員工行為準則：1）熱愛祖國，熱愛我院。5）愛崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績。9）崇尚科學，反對迷信。因此，加強領導干部的思想教育和權力的規(guī)范、制約，是廉潔風險防控工作的重點。各級領導干部應當嚴格遵守這些制度和規(guī)定。各部門根據(jù)部門職責負責本部門的廉潔風險防控工作，并向本單位的黨委（黨組）負責并匯報工作。按照一崗雙責的原則，黨風廉政建設責任書簽訂人，應為本單位黨、政主要負責人。4．述廉議廉會議醫(yī)院各單位每年組織召開一次述廉議廉會議。5．“三重一大”決策制度執(zhí)行為促進醫(yī)院領導人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風險，醫(yī)院及所屬各單位對醫(yī)院的重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運作（簡稱“三重一大”）事項，必須經(jīng)領導班子集體做出決定。不斷豐富廉潔風險防控宣傳教育內容，有效采用各種宣傳教育方法，通過專題教育、集中培訓、檢企共建等形式，加強經(jīng)常性教育，切實提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識；黨委（黨組）理論學習中心組要有計劃地安排反腐倡廉專題學習；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用的全過程。1．黨風廉政建設責任制考核年度黨風廉政建設責任制落實情況的檢查考核是最基本的綜合監(jiān)督機制，是全面評價各單位廉政建設情況的重要手段，對各單位全面推進反腐倡廉建設有重要的促進作用。3．領導干部報告?zhèn)€人有關事項為加強對領導干部的管理和監(jiān)督，促進領導干部廉潔從業(yè)，中央制定了《關于領導干部報告?zhèn)€人有關事項的規(guī)定》，醫(yī)院及管理各單位要認真執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報要求的領導干部應當按照規(guī)定如實報告?zhèn)€人有關事項，自覺接受監(jiān)督。2）廠務、黨務公開醫(yī)院及管理各單位要按規(guī)定積極推行廠務、黨務公開，制定有關廠務、黨務公開的制度。開始員高醞釀對象需符合干部使用基本條件和資格；醞釀過程應在一定范圍內進行，加強溝通，聽取公司主要領導和有關副職領導的意見；擬提任所在單位領導職務的考察對象應在本單位進行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產(chǎn)生；擬作定向安排的考察對象一般由組織人事部門提出建議方案，報單位黨政主要領導同意并征求單位其他副職領導的意見后確定。部任職建議不按照規(guī)定召開黨組會議討論決定公司黨組會研干部任職；究決定個人決定干部任職或者個人改變黨組會議集體作出的干部任職決定。紀檢監(jiān)察部門有關人員中人資部門有關人員2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關領導匯報；進行調查核實，形成調查報告；執(zhí)行公務回避規(guī)定。員高干部考察不按照規(guī)定的程序和范圍進行考察；隱瞞、歪曲、泄露考察情況；接受考察對象或者考察對象請托人的好處；審核檔案弄虛作假；對反映考察對象問題線索清楚、內容具體的舉報不如實報告；更改、偽造測評、推薦結果?？疾旖M成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責?；鶎俞t(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務事項基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務事項廉潔風險點標識圖上級單位黨組基層企業(yè)領導基層企業(yè)人資部備注下同。人選不按照規(guī)定的程序和范圍進行考察；隱瞞、歪曲、泄露考察情況；接受考察對象或者考察對象請托人的好處；對反映考察對象問題線索清楚、內容具體的舉報不如實報告；更改、偽造測評、推薦結果。建議考察組成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責。紀檢監(jiān)察部門有關人員中人資部門有關人員2人（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關領導匯報；進行調查核實，形成調查報告；執(zhí)行公務回避規(guī)定；接受獨立第三方對舉報情況進行檢查。明確評分標準和規(guī)則；閱卷應采取隱匿應試人姓名的方法進行；執(zhí)行公務回避規(guī)定；紀檢監(jiān)察人員進行過程監(jiān)督。組織考試利用職務之便進行不公正評分。形成考察報受考察對象或者考察對象請托人的影告，并提出建響，不如實客觀公正地形成考察報告。領導班子成員低公示反映考察對象問題線索清楚、內容具體的舉報隱匿不報、不調查核實、不如實報告。人資部門有關人員高人資部門需根據(jù)本單位生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展需要，在對人力資源現(xiàn)狀分析的基礎上提出員工需求計劃；員工需求計劃需經(jīng)企業(yè)領導班子集體討論確定。制定調查方案，明確調查內容，并經(jīng)部門批準；至少2人進行此項工作，并對調查結果簽字確認。試題出題和保管人員中組織考試利用職務之便進行不公正評分。紀檢監(jiān)察部門有關人員中人資部門有關人員2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關領導匯報；進行調查核實，形成調查報告；執(zhí)行公務回避規(guī)定。本業(yè)務事項執(zhí)行公司《證券融資及資本運營工作管理辦法》和《對外投資管理辦法》。負責聘請部門有關人員低未通過招標或比價方式選擇中介機構的應說明原因；確定中介機構須經(jīng)公司分管領導、主要領導審批。（三）物資管理醫(yī)院基建工程設備采購業(yè)務事項公司基建工程設備采購業(yè)務事項廉潔風險點標示圖公司領導公司招標領導小組公司商務部公司工程部基層單位備注開始組織設計規(guī)范書審查基建單位根據(jù)工程進度會同設計院編制設計規(guī)范書草稿基建單位編制設備招標申請本業(yè)務事項對應公司《內部控制手冊》物資采購流程之子流程制定采購計劃（）、選擇供應商（）、簽訂合同（）部分。公司分管領導收受投標人好處，進行傾向性的評標。確定中標方低招標委員會成員招標工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術部、商務部、財務部、法務辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評標報告及綜合評標表集體討論審議，形成招標工作組會議紀要后報公司分管領導簽批。醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設備采購業(yè)務事項公司生產(chǎn)更改工程設備采購業(yè)務事項廉潔風險標識圖公司領導公司招標領導小組商務部生產(chǎn)部/信息中心備注本業(yè)務事項對應公司《內部控制手冊》物資采購流程之子流程制定采購計劃（）、選擇供應商（）、簽訂合同（）部分。收受投標人好處，進行傾向性的評標。招標委員會成員確定中標方低招標工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術部、商務部、財務部、法務辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評標報告及綜合評標表集體討論審議，形成招標工作組會議紀要后報公司分管領導簽批。醫(yī)院新增物資供應商業(yè)務事項公司新增物資供應商業(yè)務事項廉潔風險點標識圖公司領導公司商務部初審部門詳審部門備注開始分管領導審批根據(jù)平臺報名情況提交評估申請本業(yè)務事項執(zhí)行公司《供應商管理規(guī)定》。中商務部對供應商的初審應會同工程部、法務辦相關人員進行，并形成初審記錄。基層企業(yè)應根據(jù)公司《采購管理辦法（試行）》，制定相應的實施細則。中對于直接采購物資的價格應提供同類物資的歷史采購價格或其他電廠同類產(chǎn)品的采購價格進行比較。確定供應商以權謀私，比價方式下未按合理最低報物資部門有關人價確定供應商。有意制定有利于有利益關系的投標人的評標細則或評價指標。中按照“三重一大”事項決策制度要求，對重大物資采購事項集