【正文】 .611內(nèi)部審計業(yè)務事項...........................611信訪舉報和案件查辦業(yè)務事項.................63（七）其他......................................661基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務事項..................66II五、測評、監(jiān)督與考核................................69（一）測評....................................69 ...................................69 測評頻率...................................69 樣本數(shù)量選取...............................69 測評方法...................................70 測評報告...................................70 缺陷整改...................................71 文檔保存...................................71（二）監(jiān)督與考核..............................71 附表1 測評底稿...................................74 附表2 紀檢監(jiān)察人員參加招標工作會議記錄表........109III廉潔風險防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設工作的重大戰(zhàn)略部署。風險事件是指風險因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動從而直接或間接造成損失的事件。主要是由于行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。廉潔風險防控工作要積極探索和正確把握廉潔風險的特點和規(guī)律，以改革創(chuàng)新的精神，通過制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風險，發(fā)揮懲防體系與風險管理的合力效應。4）刻苦學習，不斷創(chuàng)新。各單位紀委（紀檢組）和紀檢監(jiān)察部門在本單位黨委（黨組）的領導下，負責組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位廉潔風險防控工作，向本單位黨委（黨組）及上級紀檢監(jiān)察部門負責并匯報工作。（五）宣傳教育機制加強廉潔風險防控宣傳教育，切實發(fā)揮宣傳教育的引導作用、規(guī)范作用、教化作用和激勵作用，是做好廉潔風險防控的重要工作。四、涉及廉潔風險重點業(yè)務事項風險點識別和防控（一）人力資源管理醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項公司黨組管理干部任職管理業(yè)務事項廉潔風險點標識圖公司領導公司人資部備注有關領導干部考察醞釀干部考察對象未經(jīng)充分醞釀，不符合基人資部門有關人及建議本要求。領導班子會議領導個人指定考察人選；研究提出考察考察人選不符合民主推薦要求。員件中泄漏試題。明確評分標準和規(guī)則；閱卷應采取隱匿應試人姓名的方法進行；執(zhí)行公務回避規(guī)定；紀檢監(jiān)察人員進行過程監(jiān)督。聘請中介機構以權謀私，有傾向性地選擇中介機構。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。整理匯總初審信息初審平臺通知通過初審的供應商交詳審資料通過整理匯總參加詳審的供應商信息和資料詳審匯總通過詳審的供應商清單通過招標工作組審核匯總詳審意見并上報招標委員會批準頒布新版供應商數(shù)據(jù)庫結束31公司新增物資供應商業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施初審故意隱瞞供應商的不良信息，導致不合商務部有關人員格供應商進入供應商數(shù)據(jù)庫。招標文件編制和和資質(zhì)預審文資質(zhì)預審人員件中按照規(guī)定采用標準文件,文件中的特殊條款應經(jīng)招標工作小組集體討論,履行招標文件評審或?qū)彶橹贫?做好相關記錄；標準文件之外的廢標條款應在規(guī)定位置特別列明并主動說明，所有廢標條款應以醒目的方式匯總,并明確提示；招標領導小組審定。1基層醫(yī)院物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項基層企業(yè)物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項廉潔風險點標識圖企業(yè)領導財務部門物資管理部門備注開始辦理預付款支付手續(xù)本業(yè)務事項對應公司《內(nèi)部控制手冊》“物資采購流程”、。物資管理部門建立報廢物資處置臺賬，定期與財務賬核對；物資管理部門的報廢物資處置臺賬，要定期與計量處的存根臺賬進行核對。項目單位有關人員低招標文件編制按照規(guī)定采用標準文件,文件中的特殊條款應經(jīng)招標工作組集體討論,履行招標文件評審或?qū)彶橹贫?做好相關記錄；標準文件之外的廢標條款應在規(guī)定位置特別列明并主動說明，所有廢標條款應以醒目的方式匯總,并明確提示；招標文件經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標工作會議審批，主標及標的2000萬元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標領導小組審批。近年來，集團公司認真貫徹落實中央和國資委關于加強反腐倡廉建設的各項部署和要求，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，取得了明顯成效。風險管理包括風險識別、風險分析和風險應對等步驟。體制機制方面。2．工作方法收集風險信息。3）誠實守信，公道正派。把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。2．廉潔風險原因思想道德方面。風險因素是指能夠引起或增加風險事件發(fā)生機會并影響損失嚴重程度的因素。單位領導選擇邀請投標商業(yè)務部門有關人員邀請招標時，程序不規(guī)范，針對特定人有傾向性的發(fā)出投標邀請書。合同談判有關人員低相關業(yè)務部門人員共同組成合同談判小組，形成談判會議紀要，并報有關領導批準。是是否單價10萬以上或者總價20萬以上審批審批否提出收購商名單建議單位領導 審核收購商名單招標或比價報廢物資處置領導小組審定確定收購商財務預收款簽訂合同收款、入賬報廢物資出廠結束基層企業(yè)報廢物資出售業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施相關業(yè)務部門（物資管理部門、使用部門、財務部門等）審核擬報廢物資清單；物資管理部門將報廢物資與報廢物資清單核對一致后入庫；加強物資出廠管理，物資管理部門與保衛(wèi)部門等聯(lián)合辦理物資出廠手續(xù)。利用職務之便，與供應商簽訂背離招標簽訂采購合同文件或比價、直購時承諾的實質(zhì)性內(nèi)容的合同。員在公司電子商務平臺上采用密封模式詢價，或利用本單位供應商數(shù)據(jù)庫選擇廠商詢價；未采取上述方式詢價，應作出書面說明，并經(jīng)批準；明確詢價管理規(guī)定，防止供應商串通或泄露供應商報價。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。招標工作組成員以權謀私，未按評標工作小組確定的中標候選人順序確定中標人；以權謀私，招標人在評標工作小組推薦的候選人以外確定中標人。分管領導審核形成項目建議本業(yè)務事項執(zhí)行公司《內(nèi)部控制手冊》“投資管理流程”。批準匯總審批提出員工需求計劃根據(jù)批復的錄用計劃發(fā)布招聘信息收集簡歷或資格審查組織考試組織考試背景調(diào)查領導班子會議討論確定公示主要領導審批錄用審批上報擬錄用人員文件形成擬錄用人選建議批復辦理錄用手續(xù)備案報上級單位備案結束21基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施提出員工需求以權謀私，有傾向性地提出員工錄用計計劃劃。通過試題庫隨機抽取試題或指定專人出題，并明確相應的試題保密管理規(guī)定；紀檢監(jiān)察人員進行過程監(jiān)督。領導班子會議是指總經(jīng)理（廠長）辦公會、黨委會或黨政聯(lián)席會。公司黨組成員低公示反映公示對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告。醫(yī)院及管理各單位要在職工代表大會上對醫(yī)院黨風廉政建設情況、領導干部廉潔自律情況以及其它重大事項向職工代表報告，接受職工監(jiān)督。議廉的主要內(nèi)容包括：領導班子抓黨風建設和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)有關規(guī)定、執(zhí)行黨風廉政建設責任制的情況，存在的突出問題。這些制度和規(guī)定包括：《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《國有醫(yī)院領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《關于進一步推進國有醫(yī)院貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》、《關于領導干部報告?zhèn)€人有關事項的規(guī)定》、《關于在中央醫(yī)院開展述廉議廉工作的意見》、《中國我院醫(yī)院黨風廉政建設責任制實施辦法》等。核心價值觀:堅持誠信，注重合作；不斷創(chuàng)新，積極進?。粍?chuàng)造業(yè)績，服務國家。（三）廉潔風險防控廉潔風險防控是運用風險管理理論和經(jīng)驗，形成有效識別、評估和控制廉潔風險的機制。客觀性指任何有業(yè)務處置權的行為主體都存在廉潔風險。手冊確定的存在廉潔風險的業(yè)務事項，在醫(yī)院《內(nèi)部控制手冊》中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照《內(nèi)部控制手冊》的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊標識為存在廉潔風險的業(yè)務環(huán)節(jié)，其廉潔風險防控措施必須按照本手冊規(guī)定執(zhí)行；對《內(nèi)部控制手冊》沒有涉及的業(yè)務事項，其控制流程和廉潔風險防控措施均按本手冊的規(guī)定執(zhí)行。*********股份有限醫(yī)院按照醫(yī)院的要求, 認真開展反腐倡廉建設，積極組織實施廉潔風險防控工作。風險分析是對風險影響和后果進行評價和估量，包括定性分析和定量分析。業(yè)務流程方面。評估監(jiān)控重點。9）崇尚科學，反對迷信。按照一崗雙責的原則，黨風廉政建設責任書簽訂人，應為本單位黨、政主要負責人。1．黨風廉政建設責任制考核年度黨風廉政建設責任制落實情況的檢查考核是最基本的綜合監(jiān)督機制，是全面評價各單位廉政建設情況的重要手段，對各單位全面推進反腐倡廉建設有重要的促進作用。員高醞釀對象需符合干部使用基本條件和資格；醞釀過程應在一定范圍內(nèi)進行，加強溝通，聽取公司主要領導和有關副職領導的意見；擬提任所在單位領導職務的考察對象應在本單位進行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產(chǎn)生；擬作定向安排的考察對象一般由組織人事部門提出建議方案，報單位黨政主要領導同意并征求單位其他副職領導的意見后確定?？疾旖M成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責。建議考察組成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責。形成考察報受考察對象或者考察對象請托人的影告，并提出建響，不如實客觀公正地形成考察報告。試題出題和保管人員中組織考試利用職務之便進行不公正評分。（三）物資管理醫(yī)院基建工程設備采購業(yè)務事項公司基建工程設備采購業(yè)務事項廉潔風險點標示圖公司領導公司招標領導小組公司商務部公司工程部基層單位備注開始組織設計規(guī)范書審查基建單位根據(jù)工程進度會同設計院編制設計規(guī)范書草稿基建單位編制設備招標申請本業(yè)務事項對應公司《內(nèi)部控制手冊》物資采購流程之子流程制定采購計劃（）、選擇供應商（）、簽訂合同（）部分。收受投標人好處，進行傾向性的評標。基層企業(yè)應根據(jù)公司《采購管理辦法（試行）》，制定相應的實施細則。中按照“三重一大”事項決策制度要求，對重大物資采購事項集體研究決定；大額采購作為廠務公開事項進行公開；執(zhí)行公務回避規(guī)定。質(zhì)保期滿物資管理部門采購人員根據(jù)使用人員出具的質(zhì)量驗收合格書面證明，編制質(zhì)保金付款審批單，經(jīng)物資管理部門負責人、分管領導批準后付款；定期進行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)已損壞的物資，要驗證其是否在質(zhì)保期內(nèi)。計量人員監(jiān)督人員保衛(wèi)人員報廢物資部門有關人員低收款、入賬報廢物資處置不入賬，形成小金庫。推薦資質(zhì)不符的投標單位。（二）目的通過對同廉潔風險防控有關的公司管理理念與員工行為準則、對領導干部的基本要求、領導機制與工作職責、工作機制、宣傳教育機制、監(jiān)督機制等的概括性表述，闡述了公司廉潔風險防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、國資委、集團公司和公司對反腐倡廉建設工作的指導方針和工作要求,使公司各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設的有關規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。（二）廉潔風險1．廉潔風險廉潔風險指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴重性。個人利用職權以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本企業(yè)利益。從教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風、懲處六個方面有針對性地制定廉潔風險防控措施，做到措施嚴密、責任到位，覆蓋企業(yè)全方位、全過程和全部人員。公司企業(yè)理念中的企業(yè)宗旨、核心價值觀和員工行為準則集中體現(xiàn)了公司員工廉潔從業(yè)，防范廉潔風險的道德規(guī)范和行為標準。違反規(guī)定進行職務消費。腐敗行為包括三個構成要件：公共權力的濫用、謀取私利（包括個人或小團體利益）的意圖、制度性缺陷。通過建立廉潔風險防控的內(nèi)部測評制度，監(jiān)督相關責任主體落實有關的防控措施，預防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進和不斷完善的循環(huán)機制，保證防控工作的實施效果；強化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵約束機制，實施科學考核體系，對防控工作績效進行定期考核和客觀評價，保證公司廉潔風險防控工作的有關機制得到充分有效地落實。項目單位有關人員收受投標人好處，進行傾向性的評標。否是否在招標限額以上 是否比價是否是否需公司主持招標基層企業(yè)主持招標組織推薦承包商（三家以上）報價辦理直接指定承包商審批手續(xù)是否是公司主持招標下頁B確定承包商下頁A單位領導 按授權審批合同洽商編制合同文本填制合同審批單單位領導 按授權審批相關部門審核合同簽訂存檔結束41基建工程承包商選擇業(yè)務事項廉潔風險點標識圖（續(xù)）招標領導小組招標工作組評標組 公司工程部項目單位備注上頁A招標文件審查招標文件編制分管副總經(jīng)理簽批審核招標申請招標工作組會議審批標的2000萬以下部門便函通知主標及標的2000萬以上總經(jīng)理審批分管副總經(jīng)理審批起草簽報招標領導小組會議審批部門便函通知發(fā)布招標邀請函發(fā)售標書文件確定評標組成員組織現(xiàn)場踏勘及招標文件澄清答疑收標及截標開標評標形成評標總報告下頁 42基建工程承包商選擇業(yè)務事項廉潔風險點標識圖（續(xù)）基層企業(yè)招標領導小組基層企業(yè)招標工作組評標組 基層企業(yè)招標主管部門備注上頁B擬定招標方案履行招標準備工作有關手續(xù)選擇邀請投標商組織編寫招標文件招標文件審查審批招標申請發(fā)售標書文件澄清、答疑審批確定評標組名單投標、開標評標推薦預中標單位下頁基建工程承包商選擇業(yè)務事項廉潔風險點標識圖（續(xù)）公司領導/招標領導小組公司相關部門/招標工作小組基層企業(yè)領導基層企業(yè)相關部門備注上