【正文】 下，可由其他咨詢工程師修改、簽名蓋章，并對修改部分承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（2）工程項目管理服務(wù)：1）認定條件：不同類別的，除滿足工程咨詢單位資格認定條件外，還應(yīng)至少配備1名具有項目管理經(jīng)驗且具備工程技術(shù)經(jīng)濟專業(yè)咨詢工程師（投資）資格的項目經(jīng)理，還應(yīng)滿足以下資格條件：①全過程策劃=規(guī)劃咨詢+編制可行性研究報告 全過程策劃+準備階段管理=①+工程設(shè)計 全過程策劃+實施階段管理=①+工程或設(shè)備監(jiān)理 全過程管理=①+工程設(shè)計+工程或設(shè)備監(jiān)理2）資格等級：甲、乙、丙級。服務(wù)規(guī)定：按自身條件，申請若干專業(yè)中的一項或多項服務(wù)范圍； 須國務(wù)院主管部門認定的單位資格證書：工程設(shè)計、招標代理、工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理資格認定時限：國家發(fā)改委，在專家評審委員會提出審查意見后20個工作日內(nèi)做出決定。（2）事業(yè)1）登記規(guī)定：自收到登記申請書之日起30日內(nèi)，進行審查，做出準予登記或不準予登記撤銷、解散、被撤銷法人登記、吊銷法人證書的，應(yīng)到登記機關(guān)辦理注銷登記；事業(yè)單位法人證書有效期為5年，有效期截止日前30日內(nèi)登記管理機關(guān)換領(lǐng)新證，過期自動廢止。（2）任務(wù)：項目前期、準備、實施、投產(chǎn)運營階段（3）工作時段：咨詢?nèi)蝿?wù)的取得、組織與實施、總結(jié)三、參與單位、人員的資格管理法人登記：（1）企業(yè)登記機關(guān)：工商行政管理機關(guān)企業(yè)法人登記的主管機關(guān)，分級登記管理。（2）任務(wù)： 按施工計劃組織施工，組織好人、材、機等資源的投入，并向監(jiān)理工程師提供年、季、月工程進度計劃及相應(yīng)進度統(tǒng)計報表； 按專用條款約定，做好施工現(xiàn)場地下管線、鄰近建筑、構(gòu)筑物，有關(guān)文物、古樹等保護工作；及時向委托方提交竣工驗收申請報告，對驗收中發(fā)現(xiàn)問題及時進行改進；負責(zé)已完工程在移交前的保護工作。（4）境外投資： 1）核準：國家發(fā)改委核準：中方投資額在10億美元以上；涉及敏感國家地區(qū)行業(yè)不分限額。（2）外商投資 1）核準范圍：國家發(fā)改委：總投資含增資3億美元及以上鼓勵類；5000萬美元及以上限制類； 省級政府：限制類中房地產(chǎn)項目，總投資含增資5000萬美元以下限制類；地方政府：總投資含增資3億美元以下鼓勵類項目。投資管理：（1）企業(yè)投資： 1）核準類項目：國務(wù)院有關(guān)部門核準的：通過所在地人民政府有關(guān)部門轉(zhuǎn)送項目申請書，地方人民政府有關(guān)部門在收到項目申請書之日起5個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送核準機關(guān)；國務(wù)院核準的：地方人民政府有關(guān)部門在規(guī)定期限內(nèi)將項目申請書轉(zhuǎn)送國務(wù)院投資主管部門，由國務(wù)院投資主管部門審核后報國務(wù)院核準。（6）環(huán)境保護（規(guī)劃、項目兩個層面的環(huán)境影響評價）1）規(guī)劃：規(guī)劃實施對環(huán)境可能造成影響的分析、預(yù)測、評估，預(yù)防或減輕不良環(huán)境影響的對策和措施；專項規(guī)劃（+環(huán)境影響評價的結(jié)論）。2）備案類企業(yè)應(yīng)當在開工建設(shè)前將有關(guān)信息告知備案機關(guān)，包括：企業(yè)基本情況；項目名稱、建設(shè)地點、規(guī)模、內(nèi)容；項目總投資額；項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。3）實施：辦理各項批準手續(xù)，如施工許可證；向承包方提供施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域的工程地質(zhì)、地下管線、相鄰建筑物構(gòu)筑物、地下工程、氣象、水文觀測等資料，保證數(shù)據(jù)真實；組織承包方和咨詢設(shè)計單位進行圖樣會審和設(shè)計交底； 確定水準點、坐標控制點；組織或委托咨詢監(jiān)理工程師對施工組織設(shè)計進行審查； 協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場周圍地下管線，鄰近建筑物、構(gòu)筑物、有關(guān)文物、古樹等保護工作，并承擔(dān)相應(yīng)費用。二、主要參與方業(yè)主：（1）目的：實現(xiàn)投資主體的投資目標、期望； 將投資控制在預(yù)定、可接受范圍內(nèi)； 保證建成后項目功能、質(zhì)量達到設(shè)計標準。（Electronic product construction）：充分發(fā)揮市場機制作用，促使承包商、設(shè)計師、建筑師共同尋求最經(jīng)濟、有效的方法施工。3）承發(fā)包：（DBB設(shè)計招標建造）：方法成熟，各方對程序熟悉，業(yè)主可自由選擇設(shè)計人員，便于控制設(shè)計要求，施工階段比較容易掌控設(shè)計變更，可自由選擇監(jiān)理人員，有利于合同、風(fēng)險管理。：CM經(jīng)理在開發(fā)和設(shè)計階段相當于業(yè)主的顧問，在施工階段擔(dān)任總承包商的角色，要求CM經(jīng)理提出保證最大工程費用以保證業(yè)主的投資工作。增加業(yè)主額外費用，業(yè)主與設(shè)計單位通過項目公司溝通，不利于提高溝通質(zhì)量，職責(zé)不易明確，出現(xiàn)問題難追責(zé)。（5）過程管理： 1）項目過程分類：創(chuàng)造項目產(chǎn)品（項目的基礎(chǔ)，項目管理的對象）： 前期籌劃→設(shè)計→采購→施工→驗收→總結(jié)評價（程序）項目管理（是對創(chuàng)造項目產(chǎn)品過程的管理）：啟動→計劃→執(zhí)行→控制→收尾 2）方法： PDCA循環(huán)法：計劃plan→實施do→檢查check→處理action 有效進行任何一項工作合乎邏輯的工作程序，要周而復(fù)始地進行。10）內(nèi)部各部門：（3）知識體系：PMBOK、PRINCEICB（4）系統(tǒng)： 1）目標：建立過程：工程項目構(gòu)思→識別需求→提出項目目標→建立目標系統(tǒng)構(gòu)成層次：系統(tǒng)、子、可執(zhí)行目標 建立方法：工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）方法。（政府部門：強制約束，通過法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定、行政許可）內(nèi)部管理： 2）客體：業(yè)主：設(shè)想→竣工→交付使用承包商：承包項目范圍，與業(yè)主要求有關(guān)，取決于業(yè)主選擇的發(fā)包方式設(shè)計方：工程設(shè)計項目范圍，實現(xiàn)合同約定目標、國家強制性規(guī)范、大多時候只涉及工程項目設(shè)計階段，也可根據(jù)需要 將項目范圍前后延伸。工作量最大，投入的人力、物力、財力最多，管理難度最大。產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域：工業(yè)、交通運輸、農(nóng)林水利、社會事業(yè) 經(jīng)濟特征：競爭性、公共、其他。復(fù)雜性：交易、生產(chǎn)過程、組織、環(huán)境。（2）分類：投資來源：政府、企業(yè)、利用外資、其他。（3）周期（建設(shè)投資階段）： 1）前期：工作：投資機會、初步可研、可研、項目評估決策任務(wù)：對投資項目的必要、可能、可行性，何時投資，何地建設(shè)，如何實施等重大問題，科學(xué)論證、多方案必選。任務(wù)：建設(shè)投入要素組合，形成工程實物形態(tài)，實現(xiàn)投資決策目標。3）環(huán)境：內(nèi)部：組織文化、結(jié)構(gòu)、流程、人力資源狀況（員工的結(jié)構(gòu)、技能、素養(yǎng)、知識）、人事管理制度（員工招聘、考績、培訓(xùn)、激勵、獎懲制度）、內(nèi)部溝通渠道、組織信息化等。2）行為：設(shè)計、施工、采購、管理等。工程項目的呈現(xiàn)階梯式上升的趨勢。：承包商，項目管理方面的專業(yè)技能，統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理項目的設(shè)計與施工，減少矛盾；承包商負責(zé)管理整個施工前、施工階段，有利于減少設(shè)計變更。5.“代建制”：委托代理合同，以常設(shè)性事業(yè)單位為主，實行相對集中的專業(yè)化管理。周期較長，監(jiān)理工程師對工期不易控制，管理協(xié)調(diào)工作較復(fù)雜，業(yè)主管理費較高，前期投入較高；對工程總投資不易控制，特別在設(shè)計過程中對“可施工性”考慮不夠時，容易產(chǎn)生變更，從而引起較多索賠；出現(xiàn)質(zhì)量事故時，設(shè)計施工雙方容易互相推諉責(zé)任。適用于化工、冶金、電站、鐵路等大型基礎(chǔ)設(shè)施工程，以及含有機電設(shè)備的采購和安裝的工程項目。（2）特點：代表了各投資主體對項目的要求； 進行全面管理的中心； 管理采用間接而非直接的方式。4）竣工驗收 組織試運行；組織有關(guān)方面對施工單位擬交付的工程進行竣工驗收、工程決算； 辦理工程移交手續(xù)；做好項目有關(guān)資料的收集、接收、管理工作。企業(yè)告知信息不齊全的，備案機關(guān)應(yīng)當指導(dǎo)企業(yè)補正； 已備案項目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應(yīng)及時告知備案機關(guān)。2）建設(shè)項目：向有審批權(quán)的環(huán)境保護行政主管部門報送環(huán)境影響評價文件； 環(huán)境影響評價資質(zhì)的機構(gòu)：編制環(huán)境影響評價文件中的環(huán)境影響報告書、表。項目核準文件的有效期：自項目核準機關(guān)做出予以核準決定或同意變更決定之日起2年。2）有效期：有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目申報單位應(yīng)當在有效期屆滿前30個工作日向原核準、備案機關(guān)提出延期申請，若未提出，原核準文件期滿后自動失效。國務(wù)院核準，國家發(fā)改委提出審核意見：中方投資額20億美元以上并涉及敏感國家地區(qū)行業(yè)。銀行對貸款項目：（1）目的：保證資金的安全性、流動性、效益性；（2）特點：管理的主動權(quán)隨資金的投入而降低；管理手段帶有更強的金融專業(yè)性；以資金運動為主線進行管理。開業(yè)：在主管部門或?qū)徟鷻C關(guān)批準后30日內(nèi)，向登記主管機關(guān)申請開業(yè)登記。2）監(jiān)督管理：書面警告并通報，暫扣法人證書及單位印章并責(zé)令限期改正、撤銷登記并收繳證書及印章的處罰： 不按照登記事項開展活動； 不按規(guī)定申請變更、注銷登記；不按規(guī)定報送并公示年度報告或年度報告內(nèi)容與事實不符；抽逃開辦資金；涂改、出租、出借證書、印章； 違反規(guī)定接受、使用捐贈、資助的。不能做出的，經(jīng)分管委領(lǐng)導(dǎo)批準，可延長10個工作日。新申請，一律從丙級做起。3）執(zhí)業(yè)檢查和處罰：中國工程咨詢協(xié)會組織各地區(qū)登記初審機構(gòu)對咨詢工程師執(zhí)業(yè)情況進行檢查，原則上每年一次。3）評審：中、初級評審委員會由上級人事（職改）部門批準組建，報人力資源社會保障部備案。目標體系： 成果性+約束性目標構(gòu)成工程項目管理的三大直接績效目標：進度、質(zhì)量、成本。（2）制訂步驟： 清晰定義工程項目目標；將工程項目范圍劃分為各個工作包；明確每一個工作包所必須完成的具體任務(wù)，并由承擔(dān)該工作包任務(wù)的管理者提出詳細的工作計劃；匯總各工作包的計劃并以網(wǎng)絡(luò)圖或橫道圖等表現(xiàn)形式表示，邏輯關(guān)系，協(xié)調(diào)一致進度計劃；質(zhì)量檢查評審的關(guān)鍵節(jié)點、質(zhì)量檢查、評審安排； 資源消耗和評審，資源供給、費用控制計劃； 風(fēng)險分析、對策；對計劃進行評審、確定后下達基層執(zhí)行。一般指建設(shè)過程中，稱為跟蹤、中間評價。2）平衡計分卡：使用者可從利益相關(guān)者、生命周期、學(xué)習(xí)與創(chuàng)新、成本估算與財務(wù)四個層面建立有效交流與聯(lián)系體系。（2）主要內(nèi)容：內(nèi)部、外部（3）障礙：發(fā)送者、信息傳遞、接收者、組織內(nèi)部固有、忽視反饋。界定：1）內(nèi)涵：把項目可交付成果劃分為較小的、更易管理的多個單元。2）分級：大型工程項目實施階段通常分解為六級。范圍確認不同于質(zhì)量控制。3）編制變更文件、發(fā)布變更令：項目實施前，咨詢工程師應(yīng)確定變更令的標準格式。注：貨幣支付比例，變更工作價格調(diào)整問題。構(gòu)成： 工程項目管理組織體系包括項目的直接管理和服務(wù)支持兩個子系統(tǒng)。確定管理幅度考慮因素：工作性質(zhì)；人的工作能力；領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格；層次內(nèi)信息傳遞效率；工作職能的相似性；空間上的分散程度；得到協(xié)助的有力程度；經(jīng)營形式、發(fā)展階段。管理層次與幅度的關(guān)系：當組織規(guī)模一定時，管理幅度越大，管理層次越少。5）區(qū)域：有利于根據(jù)不同地區(qū)的經(jīng)濟特點、民族風(fēng)俗習(xí)慣、當?shù)卣摺⒎森h(huán)境、語言環(huán)境等（3）職務(wù)特性：技能多樣性、任務(wù)同一性、任務(wù)重要性、自主性、反饋性。（2）項目式：優(yōu)，項目經(jīng)理是真正意義上的項目負責(zé)人；工作目標比較單一；項目管理層次相對簡單，決策、響應(yīng)速度快；指令一致；管理相對簡單，成本、質(zhì)量、進度等控制更加容易；內(nèi)部容易溝通。（4）復(fù)合式含義：有職能式、項目式、矩陣式兩種以上組織結(jié)構(gòu)形式。過程：制定組織計劃→人員獲取→團隊發(fā)展→結(jié)束基本內(nèi)容（項目團隊組織計劃）（1）角色、職責(zé)安排：層級型：組織分解結(jié)構(gòu)（OBS）按照組織現(xiàn)有部門、單元、團隊排列，并在每個部門下列項目活動或工作包，運營部門（如信息技術(shù)或采購部）只需找到其所在的OBS位置，就能看到自己的全部項目職責(zé)。根據(jù)項目需要，可以是正式或非正式的，詳細的或粗線條的。方法：預(yù)安排、商談、招聘項目經(jīng)理的主要工作：1）建立工作基礎(chǔ)：了解項目情況、研究工作任務(wù)；分析項目相關(guān)人員；編制項目工作計劃（項目的名稱、項目基本情況、項目團隊工作目標與任務(wù)、進度計劃、團隊組成分工、費用預(yù)算計劃、成果的形成、成果交付數(shù)量、時間及交付方式；費用的來源）2）正式啟動項目：成立項目團隊；項目啟動（宣布項目正式開始工作，介紹項目團隊成員，介紹項目基本情況，宣布工作計劃，宣布并落實人員分工，公布工作程序、規(guī)劃）；組織制訂項目團隊各項具體實施計劃3）管理團隊工作（指導(dǎo)、控制、協(xié)調(diào)）：（對項目團隊中每個成員的工作提出具體要求，對成員工作方法進行指導(dǎo)，解決團隊工作中的困難、問題，培養(yǎng)團隊精神）；（有效控制的前提：合理分工、適度授權(quán)；基礎(chǔ)：建立保持有效、暢通的信息通道；重要補充：經(jīng)常性檢查是對固定信息渠道；重要手段：及時必要調(diào)整）：信息暢通，互動，統(tǒng)一、有序、高效工作氛圍。成員彼此高度信任、相互默契、工作效率大大提高，工作效果明顯，團隊比較成熟。此階段提交投標保證金。（2）招標方式1）公開：招標公告，邀請不特定的法人、組織2）邀請：投標邀請書，特定的法人、組織，有競爭性的招標。2）后審：開標后，對投標人進行的資格審查。自招標文件出售之日起至停止出售之日止，最短不少于5日。截止時間后送達的，應(yīng)當拒收。（7）開標、評標、定標、簽訂合同開標：在投標文件截止日同一時間公開進行。評標：初步、詳細評審。貨物招標：（1）招標原則：質(zhì)量、安全、進度保證，經(jīng)濟，國產(chǎn)化原則。簽訂合同：一般內(nèi)容工程咨詢服務(wù)招投標（1）采購方式：國內(nèi)：招標投標，政府采購；政府：公開、邀請招標，競爭性談判、磋商，單一來源采購（直接委托）國際：框架合同，個人咨詢專家的選聘（2）服務(wù)費計算方法：人月費單價法（三部分：酬金、可報銷費用、不可預(yù)見費）；按日計費法；成本加酬金法；總價法；工程造價百分比法；顧問費法。電子招投標（1）招標：確定交易平臺，發(fā)布招標信息，信息保密要求，文件澄清方式；（2）投標：限制運營機構(gòu)，注冊登記、驗證，遞交相關(guān)文件，投標文件加密，投標文件修改或撤回。部分投標文件未解密的，其他投標文件的開標可繼續(xù)進行。標底：只能作為評標的參考，不得以投標報價是否接近標底作為中標條件。（2）工期、進度：開工：承包人按約定期限，向監(jiān)理人提交開工報告報審表，經(jīng)監(jiān)理人報發(fā)包人批準后執(zhí)行；發(fā)包人應(yīng)按法律規(guī)定獲得工程開工所需的許可。（3）質(zhì)量：1）監(jiān)理人的質(zhì)量檢查、檢驗：影響施工進行，不合格的，費用由承包人承擔(dān)，工期不予順延；合格的，增加費用或延誤工期由發(fā)包人承擔(dān)。監(jiān)理人未按時進行檢查，也未提出延期要求的，視為隱蔽工程檢查合格，承包人可自行完成覆蓋。3）不合格工程處理：承包人原因，發(fā)包人有權(quán)隨時要求其補救，直至達到合同要求的質(zhì)量標準，承包人自行承擔(dān)；發(fā)包人原因，發(fā)包人承擔(dān)。變更執(zhí)行。2）試車：設(shè)備安裝工程，單機無負荷試車