【正文】 第一篇：2018注冊咨詢工程師工程項目組織與管理工程項目組織與管理一、工程項目及管理工程項目（1）特征: 基本：獨特、一次（確定起點終點，非持續(xù)不斷工作）、固定、整體、不可逆性，不確定性大。復(fù)雜性：交易、生產(chǎn)過程、組織、環(huán)境。（2）分類：投資來源：政府、企業(yè)、利用外資、其他。建設(shè)性質(zhì)：新、改、擴(kuò)建。用途：生產(chǎn)性、非生產(chǎn)性。產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域：工業(yè)、交通運輸、農(nóng)林水利、社會事業(yè) 經(jīng)濟(jì)特征：競爭性、公共、其他。（3）周期（建設(shè)投資階段）： 1）前期：工作：投資機(jī)會、初步可研、可研、項目評估決策任務(wù)：對投資項目的必要、可能、可行性，何時投資，何地建設(shè)，如何實施等重大問題，科學(xué)論證、多方案必選。2）準(zhǔn)備：工作：初步、技術(shù)、施工圖設(shè)計，征地、建設(shè)條件準(zhǔn)備，貨物采購，選定工程招標(biāo)、承包商、簽訂承包合同。3）實施：工作：施工、聯(lián)動試車、試生產(chǎn)（經(jīng)業(yè)主驗收后即告結(jié)束）、竣工驗收。工作量最大，投入的人力、物力、財力最多，管理難度最大。任務(wù)：建設(shè)投入要素組合，形成工程實物形態(tài)，實現(xiàn)投資決策目標(biāo)。4）投產(chǎn)運營：業(yè)主單位自行完成 或 成立專門項目公司承擔(dān)。管理（1）含義：1）行為主體（多）：外部管理：是否滿足宏觀規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、市場準(zhǔn)入、土地利用、征地拆遷、移民安置、資源利用、節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)、項目開工等要求。（政府部門：強(qiáng)制約束，通過法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定、行政許可）內(nèi)部管理： 2）客體：業(yè)主：設(shè)想→竣工→交付使用承包商：承包項目范圍，與業(yè)主要求有關(guān)，取決于業(yè)主選擇的發(fā)包方式設(shè)計方：工程設(shè)計項目范圍，實現(xiàn)合同約定目標(biāo)、國家強(qiáng)制性規(guī)范、大多時候只涉及工程項目設(shè)計階段，也可根據(jù)需要 將項目范圍前后延伸。3）環(huán)境：內(nèi)部：組織文化、結(jié)構(gòu)、流程、人力資源狀況（員工的結(jié)構(gòu)、技能、素養(yǎng)、知識）、人事管理制度（員工招聘、考績、培訓(xùn)、激勵、獎懲制度）、內(nèi)部溝通渠道、組織信息化等。（2）利益相關(guān)方，要求、期望：1）業(yè)主：投資少、收益高、時間短、質(zhì)量合格 2）咨詢部門：合理的報酬、松弛的工作進(jìn)度表、迅速提供信息、迅速決策、按時支付工作報酬3）承包商：優(yōu)厚的利潤、及時提供施工圖樣、最小限度變動、原材料設(shè)備及時送達(dá)工地，公眾無抱怨，可自己選擇施工方法，不受其他承包商的干擾，按時支付工程進(jìn)度款，迅速批準(zhǔn)開工，及時提供服務(wù)。4）供應(yīng)商：規(guī)格明確，從訂貨到發(fā)貨時間充裕，較高利潤率，最低限度非標(biāo)準(zhǔn)件的使用率，質(zhì)量要求合理 5）生產(chǎn)運營部門： 6）政府機(jī)構(gòu) 7）金融機(jī)構(gòu) 8）公共設(shè)施管理部門9）社會公眾：工程建設(shè)期無社會風(fēng)險，無污染、公害，運行期內(nèi)對外部環(huán)境不產(chǎn)生有害影響，有社會效益，質(zhì)量優(yōu)良、價格合理。10）內(nèi)部各部門：（3）知識體系：PMBOK、PRINCEICB（4）系統(tǒng)： 1）目標(biāo)：建立過程：工程項目構(gòu)思→識別需求→提出項目目標(biāo)→建立目標(biāo)系統(tǒng)構(gòu)成層次：系統(tǒng)、子、可執(zhí)行目標(biāo) 建立方法：工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）方法。2）行為：設(shè)計、施工、采購、管理等。3）組織：由主要負(fù)責(zé)完成項目工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）中各項工作任務(wù)的個人、單位、部門組成。4）管理：組織、方法、措施、信息、工作過程形成。（5）過程管理： 1）項目過程分類：創(chuàng)造項目產(chǎn)品（項目的基礎(chǔ)，項目管理的對象）： 前期籌劃→設(shè)計→采購→施工→驗收→總結(jié)評價（程序）項目管理（是對創(chuàng)造項目產(chǎn)品過程的管理）：啟動→計劃→執(zhí)行→控制→收尾 2）方法： PDCA循環(huán)法：計劃plan→實施do→檢查check→處理action 有效進(jìn)行任何一項工作合乎邏輯的工作程序，要周而復(fù)始地進(jìn)行。工程項目的呈現(xiàn)階梯式上升的趨勢。（6）管理模式模式（業(yè)主方、承發(fā)包）： 1）業(yè)主方：業(yè)主自行：可隨時采取保障自己利益 業(yè)主委托：： 項目管理企業(yè)，專業(yè)人做專業(yè)事，專業(yè)經(jīng)驗、優(yōu)勢，思路前后統(tǒng)一。業(yè)主可較方便提出設(shè)計施工變更。增加業(yè)主額外費用，業(yè)主與設(shè)計單位通過項目公司溝通，不利于提高溝通質(zhì)量，職責(zé)不易明確，出現(xiàn)問題難追責(zé)。：承包商，項目管理方面的專業(yè)技能，統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理項目的設(shè)計與施工，減少矛盾；承包商負(fù)責(zé)管理整個施工前、施工階段，有利于減少設(shè)計變更。：縮短工程項目從規(guī)劃、設(shè)計到竣工的周期，整個工程科提前投產(chǎn)，節(jié)約投資，減少投資風(fēng)險，較早地收益。CM單位/經(jīng)理早起即介入設(shè)計管理，預(yù)先考慮施工因素，改進(jìn)，分項設(shè)計、招標(biāo)，及時施工，設(shè)計變更較少。：CM經(jīng)理在開發(fā)和設(shè)計階段相當(dāng)于業(yè)主的顧問，在施工階段擔(dān)任總承包商的角色，要求CM經(jīng)理提出保證最大工程費用以保證業(yè)主的投資工作。5.“代建制”：委托代理合同，以常設(shè)性事業(yè)單位為主，實行相對集中的專業(yè)化管理?！芾恚阂栽O(shè)計單位為主，對總承包商和分包商采用階段發(fā)包方式，加快工程進(jìn)度。設(shè)計能力相對較強(qiáng)，施工管理能力較弱。3）承發(fā)包：（DBB設(shè)計招標(biāo)建造）：方法成熟，各方對程序熟悉，業(yè)主可自由選擇設(shè)計人員，便于控制設(shè)計要求，施工階段比較容易掌控設(shè)計變更，可自由選擇監(jiān)理人員，有利于合同、風(fēng)險管理。周期較長，監(jiān)理工程師對工期不易控制，管理協(xié)調(diào)工作較復(fù)雜，業(yè)主管理費較高，前期投入較高；對工程總投資不易控制，特別在設(shè)計過程中對“可施工性”考慮不夠時，容易產(chǎn)生變更，從而引起較多索賠；出現(xiàn)質(zhì)量事故時，設(shè)計施工雙方容易互相推諉責(zé)任。：設(shè)計工作由承包商負(fù)責(zé)，減少了索賠，施工經(jīng)驗?zāi)苋谌朐O(shè)計過程，提高可施工性，對投資和完工日期有實質(zhì)保障。但，業(yè)主無法參與設(shè)計單位的選擇，對最終設(shè)計和細(xì)節(jié)控制能力降低，總價包干可能影響設(shè)計、施工質(zhì)量。（Electronic product construction）：充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，促使承包商、設(shè)計師、建筑師共同尋求最經(jīng)濟(jì)、有效的方法施工。適用于化工、冶金、電站、鐵路等大型基礎(chǔ)設(shè)施工程，以及含有機(jī)電設(shè)備的采購和安裝的工程項目。（設(shè)計—建造—運營）：責(zé)任主體比較單一、明確，風(fēng)險全部轉(zhuǎn)移給DBO主體，可優(yōu)化項目全壽命周期成本，可減少不必要的延誤，使施工周期更合理，可保證項目質(zhì)量的長期可靠性，在DBO合同下僅需要承擔(dān)簡單的責(zé)任而同時擁有長期的承諾保障。但該模式責(zé)任范圍界定容易引起較多爭議，招標(biāo)過程較長，需要專業(yè)咨詢公司介入。二、主要參與方業(yè)主：（1）目的：實現(xiàn)投資主體的投資目標(biāo)、期望； 將投資控制在預(yù)定、可接受范圍內(nèi)； 保證建成后項目功能、質(zhì)量達(dá)到設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)。（2）特點：代表了各投資主體對項目的要求； 進(jìn)行全面管理的中心； 管理采用間接而非直接的方式。（3）任務(wù)： 1）前期：開展專題研究及投資機(jī)會研究工作，編制企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃；選好咨詢機(jī)構(gòu)；組織對項目建議書、可行性研究報告進(jìn)行評審，與有關(guān)投資者和貸款方進(jìn)行溝通，并落實項目資金、建設(shè)用地、技術(shù)設(shè)備、配套設(shè)施等建設(shè)相關(guān)條件； 根據(jù)項目建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、地點和國家有關(guān)規(guī)定對項目進(jìn)行決策，按國家和地方有關(guān)要求報請有關(guān)部門審批、核準(zhǔn)、備案。2）準(zhǔn)備：備齊項目選址、資源利用、環(huán)境保護(hù)等方面的批準(zhǔn)文件，協(xié)商并取得原料、燃料、水、電等供應(yīng)以及交通運輸?shù)确矫娴膮f(xié)議文件；明確勘察設(shè)計的范圍和設(shè)計深度，選擇有信譽、合格資質(zhì)的勘察、設(shè)計單位，簽訂合同，合同管理； 及時辦理有關(guān)設(shè)計文件的審批工作；組織落實項目建設(shè)用地，辦理土地征用、拆遷補償、施工場地的平整工作。3）實施：辦理各項批準(zhǔn)手續(xù)，如施工許可證；向承包方提供施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域的工程地質(zhì)、地下管線、相鄰建筑物構(gòu)筑物、地下工程、氣象、水文觀測等資料，保證數(shù)據(jù)真實；組織承包方和咨詢設(shè)計單位進(jìn)行圖樣會審和設(shè)計交底； 確定水準(zhǔn)點、坐標(biāo)控制點；組織或委托咨詢監(jiān)理工程師對施工組織設(shè)計進(jìn)行審查； 協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場周圍地下管線，鄰近建筑物、構(gòu)筑物、有關(guān)文物、古樹等保護(hù)工作，并承擔(dān)相應(yīng)費用。4）竣工驗收 組織試運行；組織有關(guān)方面對施工單位擬交付的工程進(jìn)行竣工驗收、工程決算； 辦理工程移交手續(xù)；做好項目有關(guān)資料的收集、接收、管理工作。政府： 主要方面：（1）制訂宏觀經(jīng)濟(jì)政策與相關(guān)發(fā)展規(guī)劃，引導(dǎo)、調(diào)控投資項目；（2）制訂相關(guān)規(guī)定，界定投資管理權(quán)限： 1）核準(zhǔn)類：由國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，向國務(wù)院投資主管部門提交項目申請書。企業(yè)報送項目申請書內(nèi)容：企業(yè)基本情況；項目情況（項目名稱、建設(shè)地點、規(guī)模、內(nèi)容）；項目利用資源情況分析及對生態(tài)環(huán)境的影響分析；項目對經(jīng)濟(jì)和社會的影響分析。2）備案類企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前將有關(guān)信息告知備案機(jī)關(guān)，包括：企業(yè)基本情況；項目名稱、建設(shè)地點、規(guī)模、內(nèi)容；項目總投資額；項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。企業(yè)告知信息不齊全的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)企業(yè)補正； 已備案項目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應(yīng)及時告知備案機(jī)關(guān)。3）補助、貼息項目資金申請內(nèi)容：單位、項目（在線平臺生成的項目代碼、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、建設(shè)條件落實情況）基本情況；項目列入三年滾動投資計劃，并通過在線平臺完成審批（核準(zhǔn)、備案）情況；申請投資補助或貼息資金的主要理由和政策依據(jù)；國家發(fā)改委要求提供的其他內(nèi)容（3）維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全經(jīng)濟(jì)影響分析：經(jīng)濟(jì)費用效益或費用效果分析；行業(yè)影響分析；區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響分析（發(fā)展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當(dāng)?shù)刎斦罩?、社會收入分配、市場競爭結(jié)構(gòu)等角度進(jìn)行論證分析）；宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析（4）優(yōu)化布局：項目與當(dāng)?shù)厣鐣南嗷ミm應(yīng)性、維護(hù)社會穩(wěn)定（5）重要資源管理（土地、水、能源）1）土地：歸國家和集體所有，任何個人不得私自買賣、轉(zhuǎn)讓土地所有權(quán)；2）水：紅線管理：開發(fā)利用，用水總量，用水效率，水功能區(qū)限制納污，節(jié)水型社會，嚴(yán)控入河湖排污量。3）能源節(jié)約：核準(zhǔn)（國務(wù)院、國家發(fā)改委）項目，建設(shè)單位需在開工建設(shè)前取得省級節(jié)能機(jī)關(guān)審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見。（6）環(huán)境保護(hù)（規(guī)劃、項目兩個層面的環(huán)境影響評價）1）規(guī)劃：規(guī)劃實施對環(huán)境可能造成影響的分析、預(yù)測、評估，預(yù)防或減輕不良環(huán)境影響的對策和措施；專項規(guī)劃（+環(huán)境影響評價的結(jié)論）。2）建設(shè)項目：向有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門報送環(huán)境影響評價文件； 環(huán)境影響評價資質(zhì)的機(jī)構(gòu)：編制環(huán)境影響評價文件中的環(huán)境影響報告書、表。環(huán)境影響評價文件經(jīng)批準(zhǔn)后，建設(shè)項目的性質(zhì)、規(guī)模、地點、采用的生產(chǎn)工藝或防止污染、防止生態(tài)破壞的措施發(fā)生重大變動的，建設(shè)單位應(yīng)重新報批建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件。環(huán)境影響評價文件的有效期限：自批準(zhǔn)之日起5年，超過五年開工建設(shè)的，需報原審批部門重新審核。投資管理：（1）企業(yè)投資： 1）核準(zhǔn)類項目：國務(wù)院有關(guān)部門核準(zhǔn)的：通過所在地人民政府有關(guān)部門轉(zhuǎn)送項目申請書，地方人民政府有關(guān)部門在收到項目申請書之日起5個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送核準(zhǔn)機(jī)關(guān)；國務(wù)院核準(zhǔn)的：地方人民政府有關(guān)部門在規(guī)定期限內(nèi)將項目申請書轉(zhuǎn)送國務(wù)院投資主管部門，由國務(wù)院投資主管部門審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。項目核準(zhǔn)文件的有效期：自項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)做出予以核準(zhǔn)決定或同意變更決定之日起2年。2）備案類：開工建設(shè)前通過在線平臺，將有關(guān)信息告知備案機(jī)關(guān)。3）使用補助、貼息的項目：不得擅自改變主要建設(shè)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)移、侵占、挪用。（2）外商投資 1）核準(zhǔn)范圍：國家發(fā)改委：總投資含增資3億美元及以上鼓勵類；5000萬美元及以上限制類； 省級政府：限制類中房地產(chǎn)項目，總投資含增資5000萬美元以下限制類；地方政府：總投資含增資3億美元以下鼓勵類項目。2）有效期：有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目申報單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個工作日向原核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)提出延期申請，若未提出，原核準(zhǔn)文件期滿后自動失效。（3）政府投資：資金來源：財政預(yù)算內(nèi)投資資金、各類專項建設(shè)基金、國家外債資金、其他政府性資金管理：政府投資項目實行審批制?？刹扇≈苯油顿Y、資本金注入、投資補助、轉(zhuǎn)貸、貸款貼息等方式。（4）境外投資： 1）核準(zhǔn)：國家發(fā)改委核準(zhǔn)：中方投資額在10億美元以上；涉及敏感國家地區(qū)行業(yè)不分限額。國務(wù)院核準(zhǔn)，國家發(fā)改委提出審核意見：中方投資額20億美元以上并涉及敏感國家地區(qū)行業(yè)。3）備案：國家發(fā)改委備案：中央管理企業(yè)境外投資；地方企業(yè)中方投資額3億美元以上境外投資；省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)政府投資主管部門備案：地方企業(yè)中方投資額3億美元以下境外投資。承包商：（1）特點：以固定場地為中心展開； 以委托合同為基本要求； 直接作用于工程項目實體；對象是完成項目組成部分的行動者、原材料、設(shè)備； 資金投入相對巨大； 建設(shè)風(fēng)險的最后控制階段。（2）任務(wù)： 按施工計劃組織施工，組織好人、材、機(jī)等資源的投入，并向監(jiān)理工程師提供年、季、月工程進(jìn)度計劃及相應(yīng)進(jìn)度統(tǒng)計報表； 按專用條款約定，做好施工現(xiàn)場地下管線、鄰近建筑、構(gòu)筑物，有關(guān)文物、古樹等保護(hù)工作；及時向委托方提交竣工驗收申請報告，對驗收中發(fā)現(xiàn)問題及時進(jìn)行改進(jìn)；負(fù)責(zé)已完工程在移交前的保護(hù)工作。銀行對貸款項目：（1）目的：保證資金的安全性、流動性、效益性；（2）特點：管理的主動權(quán)隨資金的投入而降低；管理手段帶有更強(qiáng)的金融專業(yè)性；以資金運動為主線進(jìn)行管理。（3）內(nèi)容：貸款前：受理借款人的借款申請；進(jìn)行貸款基本調(diào)查；信用評價分析；對借款人財務(wù)評價；對貸款項目進(jìn)行評估；制訂貸款的法律文件；貸款審批；貸款后：貸后檢查，貸款風(fēng)險預(yù)警，貸款償還管理（4）貸款項目評估：借款人資信評價；項目基本情況評價；貸款方式分析；銀行效益和貸款風(fēng)險分析；項目總體評價咨詢工程師：（1）目的：保障委托方實現(xiàn)其預(yù)期目標(biāo)；按合同規(guī)定取得合法收入；為自己創(chuàng)造良好的社會聲譽。（1）特點：智力型工作，管理內(nèi)容試委托情況而變化，不直接建設(shè)工程項目實體，職業(yè)的規(guī)范性，服務(wù)的有償性。（2）任務(wù)：項目前期、準(zhǔn)備、實施、投產(chǎn)運營階段（3）工作時段：咨詢?nèi)蝿?wù)的取得、組織與實施、總結(jié)三、參與單位、人員的資格管理法人登記：（1）企業(yè)登記機(jī)關(guān)：工商行政管理機(jī)關(guān)企業(yè)法人登記的主管機(jī)關(guān)，分級登記管理。開業(yè)：在主管部門或?qū)徟鷻C(jī)關(guān)批準(zhǔn)后30日內(nèi)，向登記主管機(jī)關(guān)申請開業(yè)登記。變更、注銷：分立、合并、遷移，應(yīng)當(dāng)主管部門或?qū)徟鷻C(jī)關(guān)批準(zhǔn)后30日內(nèi)，向登記主管機(jī)關(guān)申請變更、開業(yè)、注銷登記。監(jiān)督管理：登記主管機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)企業(yè)有下列情形之一：警告、罰款、沒收非所得、停業(yè)整頓、扣繳、吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的處罰：登記中隱瞞真實情況、弄虛作假，或未經(jīng)核準(zhǔn)登記注