【正文】 ”制度，負責監(jiān)督、規(guī)范全行的行風廉政制度執(zhí)行。（三）各單位、職能部門年度工作計劃。信貸管理部、計財部和財富中心，每季度組織開展不低于一次的大額資金風險管理排查活動。（二）各單位、職能部門季度案防工作計劃。審計稽核部及其他相關職能部門、每月開展不低于一次的“飛行檢查”和定期合規(guī)檢查，并將結果進行匯總和通報整改。通過召開案防討論會、征求意見墾談會、員工屬座談會等方式，從加強制度執(zhí)行力入手，督促一線崗位和業(yè)務部門規(guī)操作，落實業(yè)務主管部門檢查、監(jiān)督、指導責任，強化制度約束和流程管理，形成行為有準則、操作有規(guī)、辦事有授權、風險有監(jiān)控、違規(guī)有處罰，把案件防控落實到網點、到崗、到人，著力構建立體案防體系，為我行的穩(wěn)健發(fā)展奠定基石。開展崗位廉政合規(guī)風險排查活動。開展應急預案演練活動，今年要在轄內網點定期組織開展以防盜、防搶、防火等應急預案演練活動，要嚴格按照演練方案縝密組織，明確人員分工和崗位職責，做到能夠遇事不驚、處事不亂，進一步增強員工安全防和消防防意識，提高對處置突發(fā)事件的應變能力。根據總行的部署，要做好以下“五項”專項治理工作：一是開展員工及其配偶參與民間借貸等行為的專項排查；二是開展借、冒、假名貸款深度再排查工作；三是對內退人員的再次就業(yè)情況進行專項調查；四是組織對已核銷、置換的員工配偶、親屬貸款的清理追索；五是繼續(xù)抓好“小金庫”的清理工作。緊緊圍繞以案件防控為主線，加強對員工理想信念、合規(guī)化、職業(yè)道德和反腐倡廉等方面的教育，其內容包括：案件治理與風險防控政策，規(guī)章制度和相關工作要求，內控管理基本制度規(guī)，主要業(yè)務流程操作風險及防控措施等，引導員工樹立良好的職業(yè)道德風尚和愛崗敬業(yè)精神，促進各崗位從業(yè)人員掌握風險控制要點，強化員工的遵紀守法意識和風險防控意識，努力做到自重、自省、自警、自廉，增強主動防案件的內在動力，使全員的業(yè)務素質及合規(guī)意識得到新的提升。領導小組下設辦公室，掛靠城廂支行綜合部，林慧彬兼任辦公室主任，具體負責實施方案的制定、措施的落實、檢查指導等工作。第一篇：案件防控工作計劃篇一：農村商業(yè)銀行案件防控工作實施方案 農村商業(yè)銀行案件防控工作實施方案為加強案件防控長效機制建設，進一步提升內控和案防制度執(zhí)行力，根據莆田農商銀行2012案件防控工作（視頻）會議精神，結合我支行實際，特制定本實施方案：一、指導思想在總行黨委的統(tǒng)一領導下，堅持“預防為主、標本兼治”的原則，以制度執(zhí)行力為核心入手，一手抓業(yè)務發(fā)展，一手抓案件防控，建立健全嚴密有效的內部防體系，進一步強化風險管理和內控執(zhí)行力，扎實推進案件防控長效機制建設，全面提升經營管理水平，促進我行各項業(yè)穩(wěn)健、持續(xù)、快速發(fā)展。四、工作措施狠抓學習教育管理。（二）明確重點，風險排查各支行、分理處要高度關注案件易發(fā)業(yè)務、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)這三個風險點的排查，對關鍵崗位人員和重點客戶要做到心中有底，了解掌握關鍵崗位人員尤其是網點負責人的思想動態(tài)、庭情況及品行操守，嚴格規(guī)廉潔從業(yè)行為，形成良好的行為規(guī)和誠實信用的從業(yè)理念。各支行要建立違規(guī)題臺賬，及時梳理記錄信息，按照風險點分布、題集中度和題變化及整改情況等，定期評估風險狀況，分析案防形勢，增強案件防控工作的針對性和前瞻性。各支行、分理處要建立風險點常態(tài)自查機制，加強對內控制度執(zhí)行情況檢查監(jiān)督，定期或不定期對庫存現金、貸款新規(guī)執(zhí)行、自助設備管理、銀企對賬、重要憑證、柜員卡、印鑒管理、聯行結算等重點業(yè)務進行檢查，并加強網點一線臨柜人員和要害崗位的管理，對重要的授權業(yè)務等設立專用記錄簿，防止員工操作風險，并常抓不懈，確保案件防控措施落到處。通過組織全體員工填寫《莆田農商銀行員工行為監(jiān)督管理自查表》，全面掌握員工隊伍狀況，及時糾正行為偏差，進一步強化員工的日常行為規(guī)管理和監(jiān)督。篇二：案防工作計劃 xxxx農村商業(yè)銀行2014年度案件防控工作計劃措施為深入貫徹落實十八大三中全會和中紀委會議精神，本著“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作方針，結合本行實際，特制訂本年度案防工作計劃。相關職能部門、每月開展不少于一次的相關條線的風險提示活動。各單位兼職合規(guī)管路員、按季對本單位業(yè)務經營及安全保衛(wèi)等狀況進行案防工作自查，并于季后15日內上報合規(guī)風險部；各單位合規(guī)代表、風險管理員、委派會計、安全員、兼職審計員按季進行履職報告，并于每季后15日內上報合規(guī)風險部；行長室每季度向董事會提交合規(guī)、內控報告和風險管理報告，由合規(guī)風險部負責并在每季后15日內完成；相關職能部門、每季度組織開展不低于一次的合規(guī)、制度培訓活動；人事監(jiān)察部、審計稽核部、每季度組織開展一次“員工日常行為排查和員工賬戶排查”活動。審計稽核部和合規(guī)風險部、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動。董事辦、監(jiān)事辦及其下設委員會、每年進行不低于一次的專題履職報告活動；信貸、會計、電子銀行、安全保衛(wèi)等部門，根據各自條線的業(yè)務經營、安全狀況等，定期在全行發(fā)布風險預警報告；審計稽核部負責全行的高風險網點、高風險業(yè)務、高風險環(huán)節(jié)、高風險崗位“四高”的風險評估工作，每年開展不低于一次的“四高”評估活動。合規(guī)風險部、審計稽核部每年組織開展一次全行合規(guī)與內控有效性評價活動。行總部結合實際制訂了科學而細致的合規(guī)、風險100分制考核辦法，各單位、部門每月、每季度的各項任務完成情況，均被細化為每一分值，并按季度進行公布。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。二、強化教育，筑牢思想防線思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。（二）開展警示教育活動，增強員工防范意識。（三）定期分析案防工作情況。三是注重案防經驗信息交流。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。今年以來，行以內控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業(yè)務流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現違規(guī)違紀風險的提前消除，將案防要求與業(yè)務工作有機結合起來，努力解決制度建設和執(zhí)行的“兩張皮”問題。引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規(guī)經營。（一）高度重視輪崗、休假管理。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行萬元以上對賬率達100%。二是進一步規(guī)范案件查處流程。截至月末，我行未發(fā)現案件（風險）信息，報送數為零。二是加強防護設施建設。五、強化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機制 從嚴治行是加強內控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位：（一）監(jiān)督措施要到位。(二)細化了考核分值。在制訂扣分標準的基礎上，通過明確責任，從經濟處罰與政紀處理方面均制訂了詳細的追究措施。四、認真落實了“十大聯動”措施對于這一措施的落實，我們要抓以下一些具體工作：落實票據保證金他社托管制度、信用社一線網點卡證章與行政章聯動管理制度、落實員工輪崗、會計委派、強制休假和崗位審計制度、制訂員工舉報獎勵制度、明確貸款“三查”與檔案管理制度、稽核工作盡職與問題制度(xx年3月初我們處理了一起審計人員在清理員工責任貸款貸款時失職的事件)、通過多種形式落實案件查破與處理雙重考核制度、案件查處與信息批露制度、信用社操作風險管理與獎懲。對高管人員交流、重要崗位人員輪崗、強制休假我們均進行了審計，審計采取了直接審計與委托審計兩種方式進行，審計均形成了報告。五、狠抓員工行為排查一是xx聯社做到了對員工行為進行按月排查，并逐人建立了排查檔案共xx份，截止xx年2月29日，全市共排查出重點人員x名，其中，不安心工作違反勞動紀律的x人，貪圖享受的x人，參與經商的x人，不服從管理、行為異常的x人，工作時間注意力注意力不集中的x人，性格缺陷的x人，其他不良行為的x人。三是到xx年8月至今，xx聯社均能按省聯社要求按程序、規(guī)定對員工行為進行排查，沒有發(fā)現違反排查制度規(guī)定的行為。組長：***副組長：***、***成員：********領導小組下設辦公室，辦公室主任。三、案件防控治理工作三年目標xx年，開始啟動案件防控總動員，繼續(xù)推進案件治理“回頭看”深度排查工作，努力提高內控制度執(zhí)行力和案件發(fā)現率，遏制新發(fā)案件，充分暴露歷史陳案，()力爭實現案件數量和金額“雙降”目標。抓住問題比較突出的機構、風險頻發(fā)業(yè)務、易發(fā)案件的要害部位和漏洞較多的薄弱環(huán)節(jié)，對重點機構、重點業(yè)務、重點崗位、重點人員進行重點排查?；瞬块T及各業(yè)務條線要嚴格履行監(jiān)督檢查職責，通過各項檢查，糾偏堵漏，全面、徹底排查，深挖陳案，消除案件隱患，遏制新案發(fā)生。對違規(guī)行為要依據相關規(guī)定給予處罰和處理，對頂風違規(guī)行為要進行嚴肅問責。四、檢查工作的重點內容以學習規(guī)章制度為基礎，提高廣大員工嚴格按章辦事的意識和自覺性，堅決抵制各種風險操作問題。檢查大額存取款業(yè)務,特殊業(yè)務交易。大額貸款超比例問題。嚴查以貸謀私，索賄、受賄、收受禮金(財物)、等違法違紀行為。會計出納。財務收支范圍違規(guī)問題。核查即時監(jiān)控、操作人員之間密碼使用、程序、授權等方面存在的問題。檢查員工教育、管理方面存在的問題，嚴查“九種人”。對員工的法制廉政教育、職業(yè)道德教育和案例警示教育不少于1次。聯社稽核人員每季對信用社不少于一次序時稽核，并按時完成聯社安排的各類專項稽核任務。使重要崗位、重要業(yè)務的每一個重要環(huán)節(jié)都在內控制度的約束下、在風險可控的過程中進行，以杜絕操作風險，促進制度執(zhí)行力的提高。信用社安排強制休假中的替班人員，要在辦理業(yè)務的過程中，對被強制休假人員日常經辦的帳務進行總分核對，對重空等進行賬實核對。要加大責任追究力度，堅決杜絕有章不循，違章操作行為，進一步建立健全案件責任追究制度，加大對案件專項治理工作的考核，實行“一案四問”制度，對信用社、儲蓄所發(fā)生重大案件的，除要與考評、工資考核、評選先進等進行掛鉤外，還要追究所、社領導的責任。各信用社都要設立舉報信箱和投訴電話，指定專人負責，對群眾的投訴舉報要認真對待，及時查處，做好對舉報有功人員的獎勵和保密工作，對知情不報的要視情節(jié)給予懲罰。加強與當地黨政和監(jiān)管部門、公安、紀檢、監(jiān)察、審計等部門的協調配合。案件防控工作計劃（三）資金營運中心在全行和中心案防工作領導小組的正確指導和監(jiān)督下，將高度重視案防工作，再接再厲，采取有效措施，全力以赴、保質保量做好xx年案防工作。目前已經完成年第一季度金融市場業(yè)務自查，未發(fā)現問題。同時，根據案防工作的重點安排和業(yè)務的發(fā)展需要，繼續(xù)進行必要的補充和修訂，做到更嚴密、更規(guī)范、更有效。四、進一步做好案防預警工作。要嚴格按照上級文件要求，配合我行合規(guī)管理部，實事求是、保質保量做好案防自我評估工作，不影響全行整體案防工作部署。資金營運中心與每位員工，都要明確案件防范工作責任和關聯崗位聯保責任，切實做好群防、互防工作，不留“盲區(qū)”，不留死角，確保資金業(yè)務順利實現年全年無案件、無事故。組長：***副組長：***、***成員：********領導小組下設辦公室，辦公室主任。三、案件防控治理工作三年目標xx年，開始啟動案件防控總動員，繼續(xù)推進案件治理“回頭看”深度排查工作，努力提高內控制度執(zhí)行力和案件發(fā)現率，遏制新發(fā)案件，充分暴露歷史陳案，力爭實現案件數量和金額“雙降”目標。抓住問題比較突出的機構、風險頻發(fā)業(yè)務、易發(fā)案件的要害部位和漏洞較多的薄弱環(huán)節(jié)，對重點機構、重點業(yè)務、重點崗位、重點人員進行重點排查。稽核部門及各業(yè)務條線要嚴格履行監(jiān)督檢查職責，通過各項檢查，糾偏堵漏，全面、徹底排查，深挖陳案，消除案件隱患，遏制新案發(fā)生。對違規(guī)行為要依據相關規(guī)定給予處罰和處理，對頂風違規(guī)行為要進行嚴肅問責。四、檢查工作的重點