【正文】 實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。 四、下一步工作計(jì)劃篇三： 2021 年銀行案件防控工作總結(jié) 銀行案件防控工作總結(jié) 根據(jù)總行《 xxxxx 開展“案防攻堅(jiān)年”活動(dòng)實(shí)施方案》通知要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)。 三、存在 的不足及薄弱環(huán)節(jié) （一）部分員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)比較淡薄，對(duì)案件防控工作重視不夠。 嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價(jià)值觀，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工。員工每天早七點(diǎn)半前簽到上班，晚五點(diǎn)半簽到下班，任何人不得遲到早退，對(duì)遲到早退員工實(shí)行處罰。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃，每周三為內(nèi)審、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)例會(huì)，周四為信貸業(yè)務(wù)例會(huì)。 認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)了多期《 xx 銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門、各支行吸取教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，認(rèn)真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，提高對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度，扎實(shí)防范了類似案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。 （三）定期實(shí)施案防日常工作檢查，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，開展相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。 （三）加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平。 （一）認(rèn)真落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施，實(shí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任制，年初與各支行、各員工簽訂《 xx 案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書》，全行共簽訂案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書 156 份，實(shí)行分管責(zé)任，明確工作職責(zé)，使案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作做到全覆蓋，責(zé)任落實(shí)到人，不留死角。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。組織安保人員針對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力，及時(shí)報(bào)告；對(duì)發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的，不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，將嚴(yán)肅處理；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。一是按照銀 監(jiān)會(huì)關(guān)于案件 (風(fēng)險(xiǎn) )的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自年以來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)情況，加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和行銀企對(duì)賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對(duì)賬。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。在對(duì)基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。 （一）完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。在全行范圍內(nèi)開展“”主題讀書活動(dòng)。二是組織召開案件防控聯(lián)席會(huì)，及時(shí)傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神，加強(qiáng)政策傳導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示，分析存在的共性問(wèn)題和個(gè)性問(wèn)題，有針對(duì)性地制定措施，確保各項(xiàng)案防工作落到實(shí)處。通過(guò)大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教，使警示教育收到很好的效果。截至月底，全行已有余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。目前，行上下更加重視案防工作，工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高，確保了案防工作的有效落實(shí)。下面，將行的具體工作情況匯報(bào)如下： 一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全力抓好案件防控工作 年初，行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營(yíng)和案件防控工作，并通過(guò)召開全行案防工作大會(huì)的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃，做到計(jì)劃落實(shí)。 二、強(qiáng)化教育，筑牢思想防線思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。 （二）開展警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)員工防范意識(shí)。 （三）定期分析案防工作情況。三是注重案防經(jīng)驗(yàn)信息交流。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開心得交流會(huì)等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營(yíng)造了良好的安全氛圍 。今年以來(lái)，行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求，通過(guò)對(duì)案件防控工作的考核，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有 機(jī)結(jié)合起來(lái)，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問(wèn)題。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。 （一）高度重視輪崗、休假管理。銀企對(duì)賬包括與客戶每季度存款對(duì)賬，目前，我行萬(wàn)元以上對(duì)賬率達(dá) 100%。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。截至月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息，報(bào)送數(shù)為零。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。 五、強(qiáng)化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵(lì)機(jī)制從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅(jiān)持做到三個(gè)到位： （一）監(jiān)督措施要到位。 （二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，周密部署，確保案件防控工作有序開展。為提高案件防控水平，對(duì)舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā) 現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了針對(duì)性的修訂和完善，對(duì)于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種，能先制定相關(guān)制度，做到制度先行。我行認(rèn)真貫徹案件防控工作要求，開展了“反洗錢專項(xiàng)檢查”、 “信貸業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查”、制定了案件防控知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排、學(xué)習(xí)重點(diǎn)等進(jìn)行了明確。 （四）加強(qiáng)員工行為管理，推進(jìn)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管控。深入開展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五個(gè)基本規(guī)范”要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)， 做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。 員工不良行為排查工作，各部門能夠認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神，進(jìn)行不良行為的排查工作，對(duì)照排查內(nèi)容逐條檢查。部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險(xiǎn)防范工作，沒(méi)有將案件防范各項(xiàng)措施真正落到實(shí)處。通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起了防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。 1．與全行員工簽訂案件防控責(zé)任書，實(shí)行分管責(zé)任，使案件 防控責(zé)任到人，不留死角。 （一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí) 全行高度重視，先后召開專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行案件防控文件的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地 遏制了各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。 二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組深入到部門、對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì) 本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。在員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。今后，我們還將對(duì)此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。支行從 3 月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、監(jiān)控檢查內(nèi)容，對(duì)個(gè)部門、各柜員進(jìn)行了關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的部門現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書，要求 3 個(gè)工作日內(nèi)由問(wèn)題部門將整改結(jié)果回復(fù)，并跟蹤整改；對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問(wèn)題部門書寫情況說(shuō)明，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)管理部門確認(rèn)情況屬實(shí)后，由業(yè)務(wù)管理部門和經(jīng)營(yíng)部門共同整改。對(duì)各級(jí)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對(duì)查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù)。 同時(shí)，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控。 支行始終堅(jiān)持每日二次晨會(huì)制度、堅(jiān)持每周部門例會(huì)制度，通報(bào)案例宣傳、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，強(qiáng)化開展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢(shì)、把握好自己。 城西支行在排查過(guò)程中堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)結(jié)合，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴、舉報(bào)相結(jié)合，進(jìn)一步擴(kuò)大信息來(lái)源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。我分行黨委班子高度重視總行下發(fā)的《 2021年 安全保衛(wèi)及案件防范責(zé)任書》，并結(jié)合與銀監(jiān)分局簽訂的《案件防控承諾書》的相關(guān)要求，積極組織召開分行年度安保工作會(huì)議，明確安全保衛(wèi)工作責(zé)任，逐條分解細(xì)化責(zé)任書要求，結(jié)合分行實(shí)際制定了我分行 2021 年安全保衛(wèi)及案件防范工作計(jì)劃，嚴(yán)格落實(shí)“一把手”負(fù)責(zé)制、防范風(fēng)險(xiǎn)“十三條”措施及內(nèi)控“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”建設(shè)要求，將安全目標(biāo)管理擺在重要位置，層層簽訂了責(zé)任書并明確了責(zé)任，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和全員參與意識(shí)，一級(jí)向一級(jí)負(fù)責(zé)。上半年中，我分行嚴(yán)格落實(shí)案防知識(shí)學(xué)習(xí)和教育制度 ,在每一季度的安全例會(huì)上，堅(jiān)持安全常識(shí)學(xué)習(xí)和教育，繼續(xù)加強(qiáng)分行的安防保衛(wèi)制度及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的學(xué)習(xí)，將多媒體與書面教育 相結(jié)合，積極收集消防火災(zāi)視應(yīng)急處置技能培訓(xùn)視頻放映，以直觀易接受的教育方式提高了員工的消防知識(shí)及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報(bào)警示教育，并舉一反三 ,結(jié)合轄內(nèi)社會(huì)治安形勢(shì) ,提升案防意識(shí) ,抓自查促整改 ,使廣大員工對(duì)安全防范的嚴(yán)峻性、必要性有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí) ,增強(qiáng)憂患意識(shí)和緊迫感 ,克服麻痹和僥幸心理 ,做到警鐘長(zhǎng)鳴，并要求前臺(tái)員工在日常工作中，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識(shí)。為促進(jìn)安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化 ,落實(shí)檢查效果。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢，積極配合總行對(duì)新設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)安防建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo)，嚴(yán)格按照公安機(jī)關(guān)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進(jìn)行施工，最終通過(guò)驗(yàn)收順利開業(yè)，各項(xiàng)技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行。 四、存在的不足及下半年主 要工作打算一是安全防范意識(shí)有待進(jìn)一步增強(qiáng)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃，做到計(jì)劃落實(shí)。 二、強(qiáng)化教育，筑牢思想防線思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。 （二）開展警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)員工防范意識(shí)。 （三）定期分析案 防工作情況。三是注重案防經(jīng)驗(yàn)信息交流。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開心得交流會(huì)等形式 進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營(yíng)造了良好的安全氛圍。今年以來(lái)，行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求，通過(guò)對(duì)案件防控工作的考核，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問(wèn)題。引導(dǎo)和 督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。 （一）高度重視輪崗、休假管理。銀企對(duì)賬包括與客戶每季度存款對(duì)賬，目前，我行萬(wàn)元以上對(duì)賬率達(dá) 100%。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。截至月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險(xiǎn) ）信息，報(bào)送數(shù)為零。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。 五、強(qiáng)化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵(lì)機(jī)制從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅(jiān)持做到三個(gè)到位： （一）監(jiān)督措施要到位。 （二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)， 周密部署，確保案件防控工作有序開展。為提高案件防控水平，對(duì)舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了針對(duì)性的修訂和完善，對(duì)于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種，能先制定相關(guān)制度，做到制度先行。我行認(rèn)真貫徹案件防控工作要求，開展了“反洗錢專項(xiàng)檢查”、“信貸業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查”、制定了案件防控知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排、學(xué)習(xí)重點(diǎn)等進(jìn)行了明確。 （四）加強(qiáng)員工行為管理，推進(jìn)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管控。深入開展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五個(gè)基本規(guī)范”要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)， 做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。 員工不良行為排查工作，各部門能夠認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神，進(jìn)行不良行為的排查工作，對(duì)照排查內(nèi)容逐條檢查。部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險(xiǎn)防范工作，沒(méi)有將案件防范各項(xiàng)措施真正落到實(shí)處。通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起了防 范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。 1．與全行員工簽訂案件防控責(zé)任書，實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。 （一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí) 全行高度重視，先后召開專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行案件防控文件的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地 遏制了各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。 二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組深入到部門、對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。在員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。今后，我們還將對(duì)此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。支行從 3 月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、監(jiān)控檢查內(nèi)容，對(duì)個(gè)部門、各柜員進(jìn)行了關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的部門現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書，要求 3 個(gè)工作日內(nèi)由問(wèn)題部門將整改結(jié)果回復(fù)，并跟蹤整 改；對(duì)無(wú)法整改或不是人為原