【正文】 報(bào)告的重大投資管理事項(xiàng)。（二）重要人事任免事項(xiàng)：是指公司直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員以及其他經(jīng)營(yíng)管理人員的職務(wù)調(diào)整事項(xiàng)。結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分工和職責(zé)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)班子報(bào)告“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況。討論或表決時(shí)曾表明異議并在會(huì)議記錄中有明確記載的決策成員，免予責(zé)任追究。第十四條 建立回避制度，在討論與本人及直系親屬或其他關(guān)聯(lián)人有關(guān)的議題時(shí)，本人應(yīng)回避。與會(huì)半數(shù)及半數(shù)以上人員不同意臨時(shí)動(dòng)議的，會(huì)議不討論臨時(shí)動(dòng)議事項(xiàng)。對(duì)集體決策形成的決定，所有成員必須堅(jiān)決執(zhí)行，個(gè)人不得改變集體決策結(jié)果。第九條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)列席公司總經(jīng)理辦公會(huì)以及決策“三重一大”事項(xiàng)的其他會(huì)議。對(duì)重要人事任免事項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行票決。其中，董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)應(yīng)有三分之二以上應(yīng)到人員出席方可召開(kāi)。（四）“三重一大”事項(xiàng)決策前，參與決策人員之間、部室之間應(yīng)進(jìn)行充分溝通。涉及提拔的，應(yīng)當(dāng)事先開(kāi)展個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告和個(gè)人檔案核查工作。（三）對(duì)擬決策議題，分管負(fù)責(zé)人和職能部室應(yīng)進(jìn)行廣泛深入的調(diào)研論證，對(duì)涉穩(wěn)事項(xiàng)組織穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。應(yīng)由職工代表大會(huì)審議或通過(guò)的，需召開(kāi)職工代表大會(huì)。第三章 決策方式和程序第七條 決策方式：（一）“三重一大”事項(xiàng)決策時(shí)，應(yīng)根據(jù)職責(zé)范圍確定決策機(jī)構(gòu)，并以會(huì)議集體討論審議的方式履行程序，不得以傳閱、會(huì)簽或個(gè)別征求意見(jiàn)等方式代替。（二）選舉或罷免企業(yè)職工董事、職工監(jiān)事。（六）決定公司中層干部（含非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)）任免。（二）擬訂公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃方案、年度投融資方案提交董事會(huì)審議。（六）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。（二）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。必須實(shí)行集體討論，充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)。必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和方針政策，以及公司章程和規(guī)章制度，保證決策合法合規(guī)。重要人事任免事項(xiàng)，指公司中層及以上干部的職務(wù)調(diào)整等事項(xiàng)。第一篇：公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法“三重一大”決策制度實(shí)施辦法第一章 總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率，全面提升企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員勤勉盡責(zé)、誠(chéng)信守法能力，根據(jù)《公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，結(jié)合本公司實(shí)際，制定本辦法。重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)，指對(duì)公司資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、資源配置、盈利能力、生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項(xiàng)目的設(shè)立和安排。（二）規(guī)范決策。（四）科學(xué)決策。（三）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（七）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。（三）擬訂投資方案提交公司董事會(huì)審議；決定公司年度預(yù)算內(nèi)5000萬(wàn)元以下的固定資產(chǎn)投資事項(xiàng)。（七）擬訂公司員工薪酬分配方案并按規(guī)定提交職代會(huì)審議。（三）審議企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、改制方案、重大改革措施等重大事項(xiàng)。緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，應(yīng)在事后及時(shí)向董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)報(bào)告，按程序予以追認(rèn)。第八條 決策程序：（一）“三重一大”事項(xiàng)決策程序包括會(huì)前、會(huì)中、會(huì)后三部分，一般應(yīng)當(dāng)包括調(diào)查研究、論證評(píng)估、醞釀溝通、集體討論、規(guī)范表決、組織實(shí)施、監(jiān)督執(zhí)行、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。對(duì)專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的事項(xiàng)，決策前須進(jìn)行專家論證、技術(shù)咨詢或決策評(píng)估。大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)資金使用的必要性、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等內(nèi)容進(jìn)行全面分析評(píng)判并形成議案。決策事項(xiàng)議案及調(diào)研報(bào)告、可研報(bào)告、法律審核意見(jiàn)書等有關(guān)材料應(yīng)經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人審閱后按有關(guān)規(guī)定提前送達(dá)，保證其在會(huì)前充分了解相關(guān)情況。（六）與會(huì)人員應(yīng)充分討論并分別發(fā)表意見(jiàn)，主要負(fù)責(zé)人最后發(fā)表意見(jiàn)，并按少數(shù)服從多數(shù)原則對(duì)討論事項(xiàng)總結(jié)出結(jié)論性意見(jiàn)。（七）“三重一大”事項(xiàng)決策應(yīng)全程紀(jì)實(shí)并形成會(huì)議記錄，包括決策事項(xiàng)、決策過(guò)程、決策參與人及意見(jiàn)、決策結(jié)論等。公司研究“三重一大”事項(xiàng)應(yīng)與監(jiān)事會(huì)事先溝通。如果個(gè)人對(duì)集體決策有不同意見(jiàn)，可以保留或向上級(jí)反映，在沒(méi)有做出新的決策前，不得擅自變更或拒不執(zhí)行。第十三條 在“三重一大”事項(xiàng)集體決策過(guò)程中，對(duì)于有實(shí)質(zhì)性爭(zhēng)議事項(xiàng)，應(yīng)推遲議決。第十五條 “三重一大”事項(xiàng)決策會(huì)議尚未正式公布的內(nèi)容，與會(huì)人員不得外泄。第十七條 違反“三重一大”決策制度的責(zé)任追究主要包括以下情形：（一）集體決策違反法律法規(guī)或相關(guān)制度規(guī)定的；（二）未履行集體決策程序，由個(gè)人或少數(shù)人決定替代集體決策，或因特殊原因未經(jīng)集體決策而由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定、事后又不及時(shí)報(bào)告，以及雖事后報(bào)告但經(jīng)集體決策程序認(rèn)定臨時(shí)決定不正確的；（三）重要人事任免事項(xiàng)，違反組織人事管理規(guī)定程序的；（四）對(duì)“三重一大”決策事項(xiàng)未廣泛征求意見(jiàn)或充分調(diào)研論證而導(dǎo)致決策失誤或產(chǎn)生大規(guī)模群訪、集訪事件的；（五）職能部室未充分履行盡職調(diào)查責(zé)任、未提供真實(shí)情況和完整的可行性方案或知情不報(bào)而導(dǎo)致決策失誤的；（六）故意規(guī)避集體決策、拒不執(zhí)行集體決策或擅自改變集體決策的；（七）在決策執(zhí)行和組織實(shí)施過(guò)程中，有關(guān)人員和部室發(fā)現(xiàn)可能造成損失或不良影響而不及時(shí)報(bào)告并采取相關(guān)措施的；（八）決策事項(xiàng)涉及與會(huì)人員本人或其利益關(guān)聯(lián)方，本人未予回避的；（九）違規(guī)拆解資金、項(xiàng)目和工程額度等，規(guī)避集體決策或公開(kāi)交易程序的；（十）違反保密紀(jì)律，泄露集體決策內(nèi)容或涉密材料，造成不良影響和后果的；（十一）會(huì)議記錄不規(guī)范甚至篡改、銷毀會(huì)議記錄的；（十二）其他違反“三重一大”決策制度而造成重大損失或嚴(yán)重不良影響的。第二十條 公司自覺(jué)接受上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和監(jiān)事會(huì)對(duì)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度情況的監(jiān)督檢查。一、“三重一大”事項(xiàng)決策的范圍“三重一大”事項(xiàng)是指企業(yè)的重大決策、重要人事任免、重要項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作的事項(xiàng)。主要包括：中層以上經(jīng)營(yíng)管理人員、所屬單位法人治理結(jié)構(gòu)組成人員的推薦、選拔、任免、聘用的確定；向控股、參股企業(yè)委派或更換、推薦股東代表、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員和經(jīng)營(yíng)班子、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等事項(xiàng)。（四）大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)：是指超過(guò)公司或者市國(guó)資管理中心所規(guī)定的公司領(lǐng)導(dǎo)人員有權(quán)調(diào)動(dòng)、使用限額的資金調(diào)動(dòng)和使用的事項(xiàng)。必須遵循黨和國(guó)家的方針政策，遵循國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和有關(guān)政策，保證決策合法合規(guī)。要注重調(diào)查研究和論證工作，廣泛聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)和建議，堅(jiān)持民主集中制，實(shí)行集體討論，保證決策的民主性。除特殊情況外，不得臨時(shí)動(dòng)議。對(duì)于應(yīng)協(xié)調(diào)而未協(xié)調(diào)或者存在較大分歧意見(jiàn)的議題，一般不提交會(huì)議討論決定。（四）決策中要發(fā)揚(yáng)民主。因故未到會(huì)的可參與決策成員可以書面形式表達(dá)意見(jiàn)。（六）決策后要重視執(zhí)行。（七）決策實(shí)施的調(diào)整。（二）決策公開(kāi)。六、“三重一大”決策的責(zé)任追究（一）有下列違反“三重一大”事項(xiàng)集體決策制度情形之一的，要追究相關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任：不履行或不正確履行“三重一大”制度決策程序，不執(zhí)行或擅自改變集體決策的；違反集體決策原則，個(gè)人或少數(shù)人擅自決定公司重大決策、重要人事任免、重要項(xiàng)目安排和大額度資金使用并造成損失的；因特殊原因，未經(jīng)集體討論決定而個(gè)人決策，事后又不報(bào)告的；有關(guān)職能部門未向決策領(lǐng)導(dǎo)班子提供真實(shí)情況而造成決策失誤的；重大決策、重要項(xiàng)目安排和大額度資金使用因未做深入調(diào)查研究、科學(xué)論證而盲目決策，造成重大損失的；執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)造成損失或不良影響沒(méi)有及時(shí)報(bào)告，或發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響并能夠挽回?fù)p失或影響而不采取積極措施予以糾錯(cuò)改正的；違反國(guó)家法律法規(guī)政策和干部管理規(guī)定進(jìn)行決策，造成嚴(yán)重后果的；應(yīng)回避參與決策而拒絕回避的；其他違反集體決策制度造成失誤的。七、附則（一）公司“三重一大”事項(xiàng)集體決策制度的執(zhí)行情況，將作為對(duì)其領(lǐng)導(dǎo)人員考察、考核的重要內(nèi)容和任免、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、履行情況評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。一、遵循原則（一）堅(jiān)持集體決策。按照民主集中制和少數(shù)服從多數(shù)的原則，充分發(fā)揚(yáng)民主，對(duì)“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行決策。領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部要按照議事規(guī)則和各自職責(zé)、權(quán)限進(jìn)行決策。公司績(jī)效考核、薪酬方案、獎(jiǎng)金分配、福利待遇、勞動(dòng)保護(hù)、五險(xiǎn)一金等涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)；員工招聘、錄用、培訓(xùn)及市場(chǎng)化用工計(jì)劃，違法違紀(jì)員工開(kāi)除、解除勞動(dòng)合同；公司機(jī)構(gòu)設(shè)置、變更、職能調(diào)整、定員定編方案；公司重要管理制度、工作流程的制定、修改及廢除；公司重大質(zhì)量、安全、環(huán)保事故、自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件等；公司黨的建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)、思想政治工作等重要問(wèn)題；1公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和紀(jì)檢監(jiān)察工作中的重大問(wèn)題；1公司其它重大事項(xiàng)。xxxxx萬(wàn)以上的使用預(yù)算；xxx萬(wàn)元以上的資金使用事項(xiàng)；xxx萬(wàn)元及以上大額非生產(chǎn)性資金使用，以及對(duì)外捐贈(zèng)、贊助。對(duì)項(xiàng)目施工生產(chǎn)計(jì)劃、方案的制定與調(diào)整。本單位相關(guān)經(jīng)費(fèi)的管控。超越公司決策權(quán)限，需經(jīng)上級(jí)公司或部門審批的決策事項(xiàng)，必須事先報(bào)告上級(jí)公司出資人，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。根據(jù)會(huì)議需要，主持人可決定其他有關(guān)人員列席。會(huì)議議題涉及的相關(guān)部門負(fù)責(zé)人可根據(jù)需要列席會(huì)議。（三）堅(jiān)持“雙向進(jìn)入、交叉任職”，支部班子成員可以通過(guò)法定程序分別進(jìn)入董事會(huì)和經(jīng)理班子；董事會(huì)、經(jīng)理班子中的黨員，可以依照黨章和公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)入支委會(huì)。根據(jù)會(huì)議內(nèi)容由黨政主管領(lǐng)導(dǎo)決定表決方式，表決結(jié)果和表決方式應(yīng)當(dāng)記錄在案。重大事項(xiàng)、重要項(xiàng)目安排和大額度資金的使用決策前，承辦部門 或單位應(yīng)當(dāng)按照以下工作程序做好準(zhǔn)備：提出方案。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)之間、主要領(lǐng)導(dǎo)與班子成員之間應(yīng)當(dāng)進(jìn)行溝通和磋商。必要時(shí)，可以采取公示等形式進(jìn)一步征求各方面的意見(jiàn)和建議。法律審查。對(duì)具有較強(qiáng)前瞻性的重大改革措施，一般也應(yīng)按照集體決策程序確定試行，經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)并進(jìn)一步修正后，再正式?jīng)Q策實(shí)施。決定提交會(huì)議審議的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提交決策材料。通知開(kāi)會(huì)。充分討論。會(huì)議決定。會(huì)議決定多個(gè)事項(xiàng)的，應(yīng)逐項(xiàng)表決，并以應(yīng)到會(huì)成員半數(shù)以上同意形成決議。（六）備案?jìng)洳?。決策會(huì)議必須形成會(huì)議紀(jì)要或文件，屬于總經(jīng)理辦公會(huì)的由總經(jīng)理辦公室整理，屬于支委會(huì)的由黨群工作部整理，由負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的分管領(lǐng)導(dǎo)審閱后，屬于總經(jīng)理辦公會(huì)的由總經(jīng)理簽發(fā)，屬于支委會(huì)的由支部書記簽發(fā)。（二）總經(jīng)理辦公室、黨群工作部為執(zhí)行決策的督促檢查責(zé)任部門，負(fù)責(zé)分解任務(wù)，明確責(zé)任部門或單位及完成時(shí)限，并對(duì)決策的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行督辦。（五）因不可抗力或者決策依據(jù)、客觀條件發(fā)生重大變化而導(dǎo)致決策目標(biāo)部分或者全部不能實(shí)現(xiàn)的，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)請(qǐng)示；企業(yè)決策需要停止執(zhí)行或者變更的，依照本辦法規(guī)定的程序進(jìn)行。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子每年應(yīng)當(dāng)對(duì)集體決策制度執(zhí)行情況進(jìn)行一次自查，把貫徹落實(shí)集體決策制度情況作為領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉和企務(wù)公開(kāi)的內(nèi)容，接受監(jiān)督和民主評(píng)議。（三）出席會(huì)議的領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)“三重一大”會(huì)議的決策承擔(dān)責(zé)任。（五）有下列情形之一者，給企業(yè)造成重大經(jīng)濟(jì)損失或其他嚴(yán)重不良影響和后果的，應(yīng)當(dāng)追究當(dāng)事人的責(zé)任：違背集體決策原則，個(gè)人或少數(shù)人擅自決定重大問(wèn)題，獨(dú)斷專行的；不履行或不正確履行“三重一大”集體決策程序，不執(zhí)行或擅自改變集體決定的；因特殊原因，未經(jīng)集體討論決定而個(gè)人決策，事后又不報(bào)告的；未向領(lǐng)導(dǎo)集體提供真實(shí)情況而造成決策失誤的；執(zhí)行決策過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響，能夠挽回?fù)p失或影響而不采取積極措施予以改正的；在保密期間，泄露集體決策內(nèi)容或?qū)⑸婷懿牧舷蛲庑孤兜?；其他因違反本規(guī)定而造成失誤的。試行過(guò)程中如有問(wèn)題及建議，可及時(shí)向辦公室匯報(bào)。（二）?三重一大?事項(xiàng)決策必須遵循以下原則：凡涉及企業(yè)重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)必須由領(lǐng)導(dǎo)班子集體作出決定堅(jiān)持依法決策，遵循國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章制度及集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，保證各項(xiàng)決策合法合規(guī)。第二條 ?三重一大?事項(xiàng)的主要內(nèi)容（一）?三重一大?是指：公司重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。公司改制、兼并、重組、破產(chǎn)或者變更、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運(yùn)營(yíng)管理事項(xiàng)。公司重大安全、質(zhì)量等事故及突發(fā)