【正文】 罰決定書》后，未按照《行政處罰法》的規(guī)定在7日內送達當事人。有的案件在局領導批準處罰建議并履行告知程序后，未再報經局領導簽字批準就直接制作下達了《行政處罰決定書》。有的案件在行政處罰事先告知書中，給當事人的陳述申辯期不足3天。㈣在辦案程序方面存在的問題有的案件未按規(guī)定辦理立案手續(xù)，即先行調查取證，以至許多證據的獲取時間在立案時間之前，甚至所有的證據都是在立案之前所調取的，個別案件的立案批準時間還晚于調查終結報告簽署時間。有的案件無法定減輕處罰的情節(jié)，或者雖有法定情節(jié)卻在處罰決定書中沒有說明此情節(jié)、沒有引用減輕處罰的法律條文，或者在未經法定審批程序的情況下，處罰幅度低于法定最低幅度。如對非公司制的企業(yè)法人及其營業(yè)單位違反登記法規(guī)行為錯用了《公司法》、《公司登記管理條例》或其配套規(guī)章，對公司制企業(yè)法人及其分公司、個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)、個體工商戶則錯用了《企業(yè)法人登記管理條例》及其《施行細則》。有的案件應該轉致適用相關法律、法規(guī)，卻沒有轉致適用。有的案件用錯了法條的具體款項，如擅自制造他人注冊商標標識本應適用《商標法》第52條第㈢項定性卻錯誤地適用了該條第㈠項。違法經營現場或涉案物品的照片沒有文字說明，未經當事人確認，或者取證人沒有簽名。有的案件所認定的事實，如非法收購的糧食具體數量、當事人非法經營額等，在案卷中并無相關的證據來證實。２、有的案件認定事實完全錯誤，如將侵犯植物新品種權案件認定為商標侵權案件（侵犯植物新品種權不屬工商部門管轄）。３、有的案件認定關鍵事實不夠準確，如不合格產品的貨值金額等出現計算錯誤，或者認定事實時使用了“金額13500余元”等不確切的詞語。㈡在證據調取使用方面存在的問題很多案件欠缺當事人、證人或代理人的身份證明材料及授權委托書。提取的書證復印件未經提供人簽字確認。有的案件所適用的法律、法規(guī)或規(guī)章的名稱是錯誤的，如將《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例實施細則》寫成了《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例施行細則》，將《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》寫成了《企業(yè)法人登記管理條例實施細則》。如，按照《消費者權益保護法》第50條的規(guī)定，對侵害消費者權益行為，《產品質量法》等法律法規(guī)對處罰機關和處罰方式有規(guī)定的，要從其規(guī)定，只有其他法律法規(guī)均未作規(guī)定的才可以直接適用《消費者權益保護法》實施行政處罰。有的案件作出了沒收侵權物品、不合格商品等非法財物的處罰決定，但卻未明確所沒收物品的具體品種和數量。1有的案件處罰種類和幅度與違法行為的性質、后果、手段等違法情節(jié)不相當，甚至明顯加重了處罰。有的案件相關手續(xù)的簽署時間前后顛倒，如舉報記錄上注明的舉報時間是2003年2月27日，受理舉報的記錄人卻簽3月1日，受理舉報的機構負責人簽2月27日，其真實性令人懷疑。有的案件事先告知當事人擬作行政處罰的事實、理由和依據，與局領導批準的處罰建議不同（最終下達的《行政處罰決定書》與局領導批準的處罰建議相同），變相剝奪了當事人的知情權、陳述權和申辯權。有的案件告知期限未滿，也無當事人陳述記錄，便簽署了《行政處罰決定書》。㈤在采取強制措施方面存在的問題引用的法律條文錯誤，如查封扣押商標侵權的物品應依據《商標法》第55條第一款第㈣項卻錯用了該法第53條。有的案件采取強制措施和解除強制措施，未見局長的批準手續(xù)；有的案件采取扣留、封存等強制措施后，未依法及時處理相關財物；對經查實相關財物確實與違法行為無關的，未及時依法予以解除，或者未向當事人送達《解除行政強制措施通知書》。有的案件在《行政處罰決定書》上有涂改當事人名稱、處罰金額等情況。有的單位制作《行政處罰決定書》時，未按照制發(fā)公文的要求使用《發(fā)文稿紙》，而是由局領導直接在草稿紙上簽發(fā)。有的案件未執(zhí)行罰款決定與收繳相分離制度，在無法律依據的情況下沒有委托銀行代收罰款而是自行收繳罰款。本文主要談談在案件審核過程中發(fā)現的案件證據材料存在的問題。如以當事人無法提供商品的商標注冊材料為由認定當事人構成商標侵權證據就不完全，因為根據商標法的規(guī)定，認定當事人銷售侵犯注冊商標權的商品的，應論證的核心證明該商品是侵權商品，這個舉證責任是在辦案部門，而不是當事人。二是法律法規(guī)的具體規(guī)定（其實也就是《行政處罰法》第（四）項“其他依法從輕或者減輕行政處罰的”的規(guī)定）。從輕減輕、從重處罰情節(jié)是行政處罰公正、公平的體現。在這類案件的查處中，幾乎是不考慮當事人的主觀因素。二、輕現場檢查筆錄，重詢問筆錄現場檢查筆錄是指辦案人員依法對違法活動的有關物品和作案現場進行檢查時所作的書面記錄，在效力上優(yōu)于對當事人詢問時所作的記錄（詢問筆錄）。現場檢查的本意就是要證明檢查人員在檢查時當事人是在“經營”，因此在現場檢查中能證明這一事實的情況都應該如實記錄；（二）未由當事人在筆錄上注明“記錄情況屬實”。盡管市工商局在下發(fā)的《行政處罰證據規(guī)程》中明確要由當事人在筆錄上注明“記錄情況屬實”，但從實踐來看還是沒有引起部分辦案人員的重視；（三）未充分使用“見證人”一欄。（一）沒有記錄抽樣基數。工商機關委托其他鑒定機構鑒定的，應當制作委托鑒定書，載明委托人和委托鑒定的事項。其中都會涉及到數據問題。辦案人員在考慮到證據材料的關聯性時也可自行進行說明?！缎姓幜P決定書》常見問題剖析《行政處罰決定書》是行政執(zhí)法機關實施行政處罰最重要的法律文書，它具有制作的合法性、文書的規(guī)范性、解釋的單一性等特點。相當一部分《行政處罰決定書》（草稿）標題將介詞“關于”和“對”同時使用，造成重復及文法上的錯誤。認定的當事人錯誤。有字號的，應在法律文書中注明登記的字號。一是缺少違法事實的定性敘述。這種情況在無照經營案件中表現得尤為突出。第一，條款引用錯誤。第二，法規(guī)名稱書寫錯誤。有的辦案單位在制作處罰決定書之前，對當事人的財物采取了行政強制措施，但在制作《行政處罰決定書》敘述處罰內容時，卻不交待實施行政強制措施的情況，或者對扣留、封存的財物不作處理論述，導致當事人在執(zhí)行行政處罰過程中與行政機關發(fā)生爭議。救濟途徑敘述不當。涉及交待行政處罰訴訟權利的，僅寫“三個月內向人民法院提起行政訴訟”，不告知“縣人民法院”或“市人民法院”等具體途徑。送達時間不合規(guī)定。有的案件缺少處罰主體資格的證明材料：如營業(yè)執(zhí)照復印件、當事人身份證明、法定代表人（或負責人）及被委托人證明材料等。有的案件提取的實物證據或復印件無提供人或當事人的簽字確認。㈢在行政處罰法律適用方面存在的問題有的案件用錯了法條的具體款項。如，《藥品流通監(jiān)督管理辦法》第三十八條第一款的規(guī)定，藥品零售企業(yè)違反本辦法第十八條第一款規(guī)定的，責令限期改正，給予警告，逾期不改正的或情節(jié)嚴重的，處以一千元以下罰款，該卷無責令限期改正，銷售數量1盒，無情節(jié)嚴重情形，罰款1仟元過重。無證經營（四）在辦案程序方面存在的問題有的案件時間顛倒：未在法定時間內辦理立案手續(xù)，立案報告經辦人簽名只有一人簽名。審核意見表送審時間為2011年11月19日，案件合議記錄及調查終結報告時間為11月20日。行政處罰事先告知書：下達日期為2011年5月23日，讓相對人在2011年5月25日前陳述申辯（一般為3日內）。案件審核意見表中，主任未簽字（重大案件）。有的執(zhí)法人員用圓珠筆作記錄、簽名或填寫取證說明。字體、字號不統(tǒng)一；分段不合理。案卷封皮上“處罰決定書文號”與實際處罰決定書文號不一致，有涂改。第三篇：工商行政處罰案件審核原則及方式工商行政處罰案件審核原則及方式工商行政處罰案件審核，是指工商行政管理機關的法制機構對辦案機構已經調查終結并提出處理意見的行政處罰案件在下達行政處罰決定之前進行的審查，包括提出書面認定意見或者改正、補足建議，是一種內部執(zhí)法監(jiān)督制度。一、案件審核的原則案件審核必須以事實為根據，以法律為準繩，遵循合法及時、客觀公正、有錯必糾、監(jiān)督與指導相結合、教育與懲處相結合的原則。行政主體的合法，行政主體是個抽象的概念，指依法取得行政職權，能以自己名義獨立進行行政管理活動，作出影響相對人權利、義務的行政行為，并承擔由此產生的法律后果的行政組織。行政處罰程序合法，程序違法行為如超過法定時限、未告知當事人權利義務、未按規(guī)定進行聽政等較為常見。（二）合理性原則合理性原則的確立，主要是基于行政處罰自由裁量權的存在和防止其濫用，適用的目的在于對行政處罰自由裁量權的監(jiān)督，要求作出的行政處罰客觀、適度，最大限度的符合理性。行政處罰的立法目的是為了矯正當事人違法法律正義、危害法律保護的社會秩序的違法行為，預防違法行為再次發(fā)生。（三）案件審核的效率原則行政機關的運轉資金來源于納稅人的稅款，無論是辦案人員還是案件審核人員，都應該充分的珍惜和有效的利用，提高行政效能是行政機關的責任，也是建設服務型政府、執(zhí)法為民的要求。例如就偏遠的基層工商所辦案而言，從立案開始，到提請扣留封存、提交核審意見、提交調查終結報告、報送行政處罰告知書、提交行政處罰決定審批表、最后領取行政處罰決定書，到上級機關要往返數次，如果案審過程中案件審核人員未“一次性告知”辦案人員需要補充的材料等問題，往返更甚，極端的情況是辦案人員用一天時間即取完了案件的全部材料，而用一個月甚至更長時間來應付法制機構冗長的審查。具體審查：（一）所辦案件是否具有管轄權：1．所辦案件是否屬于工商部門管轄范圍；2．所辦案件是否符合地域管轄原則；3．所辦案件是否超越級別管轄。（三）案件事實是否清楚，證據是否充分：1．證據是否充分有效，是否具有客觀性、關聯性、合法性；2．作為行政處罰前提和基礎的客觀情況是否清楚明確，對違法所得或者非法經營額的計算是否準確有據。（四）案件定性是否準確；（五）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準確：1．適用法律、法規(guī)、規(guī)章及適用條款是否正確，有無適用未生效或者已經失效的法律、法規(guī)、規(guī)章的情況；2．適用法律、法規(guī)、規(guī)章的處罰種類、范圍是否恰當。（九）草擬的行政處罰決定書是否格式規(guī)范、用語嚴謹，有無概念不清或者其他容易引起誤解和爭議的情況；如處罰決定書、扣留（封存）財物通知書告知當事人權利錯誤。據以對案件定性的事實及證據材料，如果不能事實清楚，就不能證據確鑿，也不能定性準確，更不能達到處罰適當。如投訴、舉報、監(jiān)督檢查的原始材料，現場檢查筆錄、現場照片等第一手材料，防止“釣魚執(zhí)法”、報復陷害等違法行政行為的出現。（三）對證據關聯性的審查。行政處罰適用“無罪推論”，工商行政機關進行調查的出發(fā)點，是為了證明當事人無違法行為、違法行為輕微或存在應當適用從輕、減輕處罰的情節(jié)，而不是適用“有罪推論”一步一步的去證明當事人違法。有句話叫“細節(jié)決定成敗”，一個細小的錯誤出現在即使不算關鍵的材料上，也可能成為使證據鏈斷裂、案件性質顛覆的“蟻穴”。凡事皆有起因、經過、結果，違法案件也有其來龍去脈，正如流水作業(yè)一樣，違法行為也是“從產到銷一條線”。同時如前所述，案件審核時應審查是否存在“案件事實與證據材料吻合”的造假材料的情況。乙因是自然人，不能承擔未經登記擅自發(fā)布戶外廣告的違法責任，以其妻子公司的名義補簽戶外廣告發(fā)布合同。論證當事人違法行為成立，要求證據能完全證明，如果只有部分證據來推斷當事人違法行為成立，就會影響行政案件的定性。敘述的違法事實部分無定性敘述。辦案人員與案件審核人員之間的意見不可能完全相同，甚至可能出現兩者意見相左的情況。二是根據案件材料推導出的不同案件事實。不能因為案件存在其他可能性而使實際的當事人逃避懲罰或者使被處罰人承受不適當的處罰。五、關于案件審核人員角色的定位案件審核人員不能站在辦案人員、當事人的立場來看問題，而是需要站在客觀、公正的旁觀者立場，甚至站在作為反對者的行政相對人的立場來看待案件。第四篇：工商行政處罰案件證明標準探析工商行政處罰案件證明標準探析[ 田凱 ]在我們工商部門日常的辦案中，案子辦到什么程度，才算是符合要求，才能經得起復議、訴訟的“考驗”，成為廣大辦案人員普遍的困惑。一、證明標準行政處罰證明標準的概念行政處罰證明標準是指行政機關在行政處罰程序中利用證據證明違法案件事實和行政處罰程序事實所要達到的程度。也就是說，當用來證明一個待證事實的證據達到這個限度或者要求時，這個待證事實在法律上就視為真實存在。實際上，無論對待證明標準理論的態(tài)度如何，法律中是否明確規(guī)定，證明標準這一尺度還是在認定事實過程中起著決定性的作用。工商行政處罰案件的證明標準工商行政處罰案件的證明標準，法律上沒有