【正文】 要是對當(dāng)事人主觀上是故意的情況下實(shí)施的違法行為，從重處罰。各行政機(jī)關(guān)在具體實(shí)踐中也可制定自由裁量規(guī)定。從輕減輕、從重處罰情節(jié)是行政處罰公正、公平的體現(xiàn)。但從實(shí)際情況看，卻往往得不到重視。如是銷售者銷售不合格產(chǎn)品案件，根據(jù)法律規(guī)定，銷售者如果有充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為不合格產(chǎn)品并如實(shí)說明其進(jìn)貨來源的，可以從輕或減輕處罰。但這個(gè)證據(jù)是缺失的。在這類案件的查處中，幾乎是不考慮當(dāng)事人的主觀因素。誠然，當(dāng)事人的主觀因素并不影響定性，但應(yīng)該影響”量刑”。應(yīng)該給當(dāng)事人提供證明自己主觀不知情的證據(jù)的機(jī)會，對主觀不同的當(dāng)事人區(qū)別對待，而不是一視同仁。在處罰中，對當(dāng)事人從輕或減輕或從重處罰的，都應(yīng)該有充分的證據(jù)，并進(jìn)行必要的說明，而不是隨心所欲，濫用自由裁量權(quán)。二、輕現(xiàn)場檢查筆錄，重詢問筆錄現(xiàn)場檢查筆錄是指辦案人員依法對違法活動的有關(guān)物品和作案現(xiàn)場進(jìn)行檢查時(shí)所作的書面記錄，在效力上優(yōu)于對當(dāng)事人詢問時(shí)所作的記錄（詢問筆錄）。但從案件材料來看，反映出輕現(xiàn)場檢查筆錄，重詢問筆錄的現(xiàn)象：（一）現(xiàn)場檢查筆錄寥寥幾句就結(jié)束，對當(dāng)事人現(xiàn)場的具體情況沒有記錄。如一起無照經(jīng)營快餐案件，只記錄當(dāng)事人在經(jīng)營快餐，不能提供營業(yè)執(zhí)照。其他如當(dāng)事人掛在經(jīng)營場所上的某某快餐店的牌子、經(jīng)營場所的設(shè)施、在店內(nèi)就餐的人員、當(dāng)事人當(dāng)時(shí)的具體活動、檢查人詢問當(dāng)事人有否帳本、是否辦理健康證、衛(wèi)生許可證和營業(yè)執(zhí)照等能情況都未記錄。現(xiàn)場檢查的本意就是要證明檢查人員在檢查時(shí)當(dāng)事人是在“經(jīng)營”，因此在現(xiàn)場檢查中能證明這一事實(shí)的情況都應(yīng)該如實(shí)記錄；（二）未由當(dāng)事人在筆錄上注明“記錄情況屬實(shí)”?，F(xiàn)場檢查筆錄是檢查人對現(xiàn)場情況所作的記錄，是否是事實(shí)應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)。詢問筆錄往往不會遺漏，但現(xiàn)場筆錄檢查人員卻經(jīng)常只有當(dāng)事人簽署的姓名，或檢查人員自己注明“記錄情況屬實(shí)”，由當(dāng)事人簽署姓名。如果日后當(dāng)事人聲稱其并不知筆錄內(nèi)容，筆錄內(nèi)容記錄錯(cuò)誤，其只是按照檢查人員要求簽名而已，就可能會影響現(xiàn)場檢查筆錄的效力。盡管市工商局在下發(fā)的《行政處罰證據(jù)規(guī)程》中明確要由當(dāng)事人在筆錄上注明“記錄情況屬實(shí)”，但從實(shí)踐來看還是沒有引起部分辦案人員的重視；（三）未充分使用“見證人”一欄?，F(xiàn)場檢查筆錄中有一欄是“見證人”，但在實(shí)踐中幾乎都是空白。如果現(xiàn)場檢查時(shí)有其他人在場的,最好由見證人見證,特別是在當(dāng)事人拒絕簽署姓名的情況下。三、抽樣取證材料的不規(guī)范抽樣取證是一種常見的證據(jù)收集的方法，但存在的問題較多，主要是不夠仔細(xì)、規(guī)范。（一）沒有記錄抽樣基數(shù)。抽樣基數(shù)就是在抽樣時(shí)實(shí)際的庫存數(shù)量，不但是鑒定機(jī)構(gòu)必要記載的數(shù)據(jù)，而且還涉及到抽樣是否合法；（二）沒有記錄樣品的具體情況，如生產(chǎn)日期、規(guī)格型號、產(chǎn)品批號等。因?yàn)楫a(chǎn)品的包裝是其區(qū)別于其他產(chǎn)品的標(biāo)志，即使相同的產(chǎn)品由于生產(chǎn)日期不同，其質(zhì)量也可能不同。抽查產(chǎn)品要求從同一批次中抽取，因此記錄樣品的具體情況就十分重要；（三）委托鑒定的，沒有制作委托鑒定書并留存有關(guān)資質(zhì)證書復(fù)印件。工商機(jī)關(guān)委托其他鑒定機(jī)構(gòu)鑒定的，應(yīng)當(dāng)制作委托鑒定書，載明委托人和委托鑒定的事項(xiàng)。因鑒定人必須具備鑒定資格，故應(yīng)該要求鑒定機(jī)構(gòu)提供資質(zhì)證書，辦案部門對資質(zhì)證書的復(fù)印件予以留存，否則可能影響鑒定結(jié)論的效力。同時(shí)，由于法定鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定結(jié)論，因此盡量送法定鑒定機(jī)構(gòu)鑒定。四、忽視報(bào)表、票據(jù)、圖紙等證據(jù)的說明在書證材料的收集中，有時(shí)會有與案件有關(guān)的報(bào)表、票據(jù)、圖紙等相關(guān)材料。其中都會涉及到數(shù)據(jù)問題。實(shí)踐中，往往重視這些材料的出處，而忽視必要的說明。報(bào)表、票據(jù)、圖紙等證據(jù)由于相對其他證據(jù)而言，證明力強(qiáng)，但比較抽象。因此應(yīng)由當(dāng)事人對報(bào)表、票據(jù)、圖紙等進(jìn)行說明，特別是涉及到的數(shù)據(jù)更應(yīng)明確。辦案人員在考慮到證據(jù)材料的關(guān)聯(lián)性時(shí)也可自行進(jìn)行說明。證明的證據(jù)應(yīng)該形成一個(gè)證據(jù)鏈，互相印證，內(nèi)容一致。隨著違法行為形式的多樣化，違法行為領(lǐng)域的不斷開拓，對證據(jù)的要求就越高，取證的難度就越大，加強(qiáng)證據(jù)證明力的意義就更重要。但百變不離其宗，證據(jù)的核心是合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性，只要證據(jù)充分、確鑿，即使是“零口供”（沒有詢問筆錄），也能把行政案件辦成經(jīng)得住考驗(yàn)的鐵案?！缎姓幜P決定書》常見問題剖析《行政處罰決定書》是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰最重要的法律文書，它具有制作的合法性、文書的規(guī)范性、解釋的單一性等特點(diǎn)。筆者注意到，有少數(shù)基層單位對《行政處罰決定書》的制作不夠重視，由此產(chǎn)生了一些問題，有的甚至引起復(fù)議撤案、訴訟敗訴的后果。存在的問題主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：標(biāo)題制作存在問題。一是同時(shí)使用兩個(gè)介詞。相當(dāng)一部分《行政處罰決定書》（草稿）標(biāo)題將介詞“關(guān)于”和“對”同時(shí)使用，造成重復(fù)及文法上的錯(cuò)誤。例如“關(guān)于對……行為的處罰決定”一句時(shí)有出現(xiàn)，正確的寫法是“關(guān)于”和“對”只取其一。二是畫蛇添足加“書”字。有的《行政處罰決定書》（草稿）改變固定格式用語，在標(biāo)題結(jié)尾“處罰決定”后面加上一個(gè)“書”字，變成“對……行為的處罰決定書”，顯然不對。認(rèn)定的當(dāng)事人錯(cuò)誤。涉及個(gè)體工商戶違法的，不少單位將個(gè)體工商戶的字號名稱認(rèn)定為當(dāng)事人。例如，一份《行政處罰決定書》上寫著：“當(dāng)事人：印刷廠；地址：鎮(zhèn)徐淮路；負(fù)責(zé)人：劉；經(jīng)濟(jì)性質(zhì)：個(gè)體工商戶?！弊罡呷嗣穹ㄔ骸蛾P(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第46條規(guī)定：“在訴訟中，個(gè)體工商戶的營業(yè)執(zhí)照上登記的業(yè)主為當(dāng)事人。有字號的，應(yīng)在法律文書中注明登記的字號。”按照這一規(guī)定，此案的當(dāng)事人不是“印刷廠”，而是劉。正確的表述應(yīng)當(dāng)是：“當(dāng)事人：劉，印刷廠負(fù)責(zé)人；住址：鎮(zhèn)路。”認(rèn)定的事實(shí)不完整。一是缺少違法事實(shí)的定性敘述。有的《行政處罰決定書》只敘述違法行為的現(xiàn)象和過程，未從法律的角度進(jìn)行歸納。敘述的違法事實(shí)部分，也通篇找不到一句至關(guān)重要的定性敘述。二是五何（何人、何時(shí)、何地、何事、何情節(jié)）要素不全，該交待的事項(xiàng)沒有向當(dāng)事人交待清楚。這種情況在無照經(jīng)營案件中表現(xiàn)得尤為突出。例如楊擅自從事報(bào)廢汽車回收一案，《行政處罰決定書》上未寫明具體回收數(shù)量、經(jīng)營額、非法所得；劉擅自開設(shè)網(wǎng)吧一案，《行政處罰決定書》上未寫明電腦臺數(shù)及非法經(jīng)營額。沒有認(rèn)定非法經(jīng)營額，處罰便無以為據(jù)，會直接影響到處罰決定書的效力。定性處罰依據(jù)出錯(cuò)。第一，條款引用錯(cuò)誤。這種情況往往因辦案人員粗心大意造成。例如，中國石油化工股份有限公司江蘇宿遷石油分公司擅自經(jīng)營液化氣案，按照《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第9條定性是錯(cuò)誤的。該條款是針對“設(shè)立危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲存企業(yè)”而言的，對“設(shè)立危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營企業(yè)”則不適用，應(yīng)該依據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第29條定性。第二，法規(guī)名稱書寫錯(cuò)誤。如劉超出核準(zhǔn)范圍從事診療及藥品零售案，辦案人員在《行政處罰決定書》上寫著“根據(jù)《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例施行細(xì)則》第16條規(guī)定予以處罰?！边@里的“施行細(xì)則”應(yīng)為“實(shí)施細(xì)則”。對采取的行政強(qiáng)制措施未作敘述。有的辦案單位在制作處罰決定書之前，對當(dāng)事人的財(cái)物采取了行政強(qiáng)制措施，但在制作《行政處罰決定書》敘述處罰內(nèi)容時(shí)，卻不交待實(shí)施行政強(qiáng)制措施的情況，或者對扣留、封存的財(cái)物不作處理論述，導(dǎo)致當(dāng)事人在執(zhí)行行政處罰過程中與行政機(jī)關(guān)發(fā)生爭議。還有些單位對被扣留、封存的財(cái)物作了實(shí)體處理，使當(dāng)事人感到莫名其妙。敘述行政處罰的履行方式不符合規(guī)定。有的單位在處理簡易程序案件時(shí)，收繳罰款的方式不符合《行政處罰法》第47條、第48條規(guī)定的當(dāng)場收繳條件，但在《行政處罰決定書》里卻告知當(dāng)事人“當(dāng)場繳納”，并實(shí)施了當(dāng)場收繳。救濟(jì)途徑敘述不當(dāng)。第一，告知的內(nèi)容不合法。對一些案件，法規(guī)未規(guī)定行政復(fù)議前置，當(dāng)事人不服處罰只能提起行政訴訟，但有的單位卻告知當(dāng)事人可提起行政復(fù)議。第二，告知的內(nèi)容不完整。涉及交待行政處罰訴訟權(quán)利的，僅寫“三個(gè)月內(nèi)向人民法院提起行政訴訟”，不告知“縣人民法院”或“市人民法院”等具體途徑。作出處罰的名義不對。我縣工商局對基層分局行政執(zhí)法重新授權(quán)后明確規(guī)定：對當(dāng)事人沒收商品（價(jià)值）、沒收違法所得、罰款1000元~10000元（含10000元）的，委托分局以縣局名義實(shí)施。但在實(shí)際執(zhí)行中，仍然有一些單位對應(yīng)以縣局名義實(shí)施處罰的案件以分局的名義實(shí)施，并在《行政處罰決定書》上加蓋分局公章。送達(dá)時(shí)間不合規(guī)定。一些辦案人員未正確理解 《民事訴訟法》關(guān)于“期間”的規(guī)定的涵義。有的將開始之日計(jì)算在內(nèi)，有的將期間屆滿為法定節(jié)假日的最后一日計(jì)算在內(nèi)，還有的在送達(dá)《行政處罰告知書》后未滿3日就直接送達(dá)《行政處罰決定書》。第二篇：行政處罰案件常見問題匯總行政處罰案卷存在問題（一）在事實(shí)認(rèn)定方面存在的問題１、有的案件未查清違法行為發(fā)生具體時(shí)間；有的案件認(rèn)定關(guān)鍵事實(shí)不準(zhǔn)確，貨值金額、違法所得出現(xiàn)計(jì)算錯(cuò)誤。有的案件缺少處罰主體資格的證明材料：如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、當(dāng)事人身份證明、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）及被委托人證明材料等。案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告描述簡單，無法體現(xiàn)案件調(diào)查過程。缺少案情、違法事實(shí)（違法行為事件、地點(diǎn)、手段、情節(jié)）描述。㈡在證據(jù)調(diào)取使用方面存在的問題有的案件證據(jù)太薄弱，甚至僅有1份當(dāng)事人筆錄，而無其他印證材料，一旦當(dāng)事人推翻原來陳述，后果嚴(yán)重。有的案件提取的實(shí)物證據(jù)或復(fù)印件無提供人或當(dāng)事人的簽字確認(rèn)。違法經(jīng)營現(xiàn)場或涉案物品的照片沒有文字說明，未經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)。有的調(diào)查筆錄調(diào)查人員、當(dāng)事人簽名時(shí)無注明日期。調(diào)查筆錄中“2011年7月5日”已給予警告和責(zé)令改正的情形，該案卷中缺乏相關(guān)證據(jù)材料。㈢在行政處罰法律適用方面存在的問題有的案件用錯(cuò)了法條的具體款項(xiàng)。有的案件調(diào)查報(bào)告、處罰決定書擬文稿上所適用的法律條款都是正確的，但由于打印對稿不認(rèn)真，導(dǎo)致送達(dá)給當(dāng)事人的正式處罰決定書上所適用的法條錯(cuò)誤，與審批內(nèi)容不一致。有的案件處罰種類和幅度與違法行為的性質(zhì)、后果、手段等違法情節(jié)不相當(dāng)，從輕從重處罰沒有說明原因，自由裁量權(quán)的行使情況不規(guī)范。處以違法所得二倍的罰款，屬于從輕，未說明理由。如，《藥品流通監(jiān)督管理辦法》第三十八條第一款的規(guī)定，藥品零售企業(yè)違反本辦法第十八條第一款規(guī)定的，責(zé)令限期改正，給予警告，逾期不改正的或情節(jié)嚴(yán)重的，處以一千元以下罰款，該卷無責(zé)令限期改正，銷售數(shù)量1盒，無情節(jié)嚴(yán)重情形，罰款1仟元過重。并處的處罰中沒有引用警告、只有罰款。案由不規(guī)范。參照罰則和法律責(zé)任描述。無證經(jīng)營（四）在辦案程序方面存在的問題有的案件時(shí)間顛倒：未在法定時(shí)間內(nèi)辦理立案手續(xù)，立案報(bào)告經(jīng)辦人簽名只有一人簽名。處罰決定書在當(dāng)事人交款時(shí)間之后。處罰日期2011年8月23日，罰沒款收據(jù)為2011年6月24日。有的無（延）交款分期文書。審核意見表送審時(shí)間為2011年11月19日，案件合議記錄及調(diào)查終結(jié)報(bào)告時(shí)間為11月20日。有的案件相關(guān)手續(xù)的簽署時(shí)間前后顛倒，如舉報(bào)記錄上注明的舉報(bào)時(shí)間是2003年2月27日，受理舉報(bào)的記錄人卻簽3月1日，受理舉報(bào)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽2月27日，其真實(shí)性令人懷疑。有的案件未履行行政處罰事先告知程序，或者符合聽證的要求卻未告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽證，或者未見當(dāng)事人簽署的《送達(dá)回證》。有的案件在行政處罰事先告知書中，給當(dāng)事人的陳述申辯期不足3天。行政處罰事先告知書：下達(dá)日期為2011年5月23日，讓相對人在2011年5月25日前陳述申辯（一般為3日內(nèi)）。無當(dāng)事人放棄聽證或陳述申辯的證明。責(zé)令限期改正無復(fù)查記錄。應(yīng)當(dāng)移交未移交。案件審核意見表中，主任未簽字（重大案件）。行政復(fù)議機(jī)關(guān)一般是：做出處罰決定的上級主管部門或本級人民政府，文書中只寫“縣人民政府”。㈤在法律文書書寫方面存在的問題文字表述錯(cuò)誤，錯(cuò)字、漏字。當(dāng)事人錯(cuò)誤。有的執(zhí)法人員用圓珠筆作記錄、簽名或填寫取證說明。有的案件在《行政處罰決定書》上有涂改當(dāng)事人名稱、處罰金額等情況。法律文書上引用法律條文時(shí)，不夠具體準(zhǔn)確，有的只引用了相關(guān)法規(guī)的名稱，沒有具體到條、款、項(xiàng)。排版不規(guī)范、不美觀。字體、字號不統(tǒng)一；分段不合理。（六）在案件立卷方面存在的問題卷皮紙張質(zhì)量不過關(guān)，不統(tǒng)一。案卷封皮當(dāng)事人與行政處罰決定書不一致。案卷封皮承辦人與案卷文書中標(biāo)注的承辦人不一致。案卷封皮上“處罰決定書文號”與實(shí)際處罰決定書文號不一致，有涂改。沒有標(biāo)明“正卷”、“ 副卷”。卷皮無結(jié)案、歸檔時(shí)間。裝訂不規(guī)范。第三篇：工商行政處罰案件審核原則及方式工商行政處罰案件審核原則及方式工商行政處罰案件審核，是指工商行政管理機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)對辦案機(jī)構(gòu)已經(jīng)調(diào)查終結(jié)并提出處理意見的行政處罰案件在