7信用社稽核問責(zé)制-wenkub
2024-09-19 17 本頁面
【正文】 稽核處理決定。 （一）加強稽核隊伍建設(shè)，按照《 市農(nóng)村信用社稽核管理暫行規(guī)定》的要求健全稽核工作管理體制，配齊、配強稽核工作人員；定期 組織稽核人員開展專業(yè)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)工作能力。 （二）按照 “ 內(nèi)控優(yōu)先 ” 的原 則，制定和實施一系列制度、程序和方法對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督。區(qū)（市）縣聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子及分管稽核工作的領(lǐng)導(dǎo)、稽核部門負責(zé)人、稽核人員。 第 1 頁 共 9 頁 信用社稽核問責(zé)制 第一章總則 第一條為嚴格執(zhí)行稽核制度，增強稽核人員的責(zé)任意識，規(guī)范稽核人員行為，提高稽核工作質(zhì)量，根據(jù)《 市農(nóng)村信用社稽核管理暫行規(guī)定》、《 市農(nóng)村信用社稽核工作考核辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。 第四條對稽核工作的問責(zé)，應(yīng)依據(jù)責(zé)任人對稽核工作的職責(zé)，堅持實事求是、處罰與教育相結(jié)合的原則，視其性質(zhì)、情節(jié)、后果、影響程度追究相應(yīng)的責(zé)任。 （三）建立有效的內(nèi)部控制報告和糾正機制，確保業(yè)務(wù)部門、稽核部門和其他人員發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制問題，均有暢通的報告渠道和有效的糾正措施。 （二）強化稽核工作領(lǐng)導(dǎo)，為稽核人員創(chuàng)造必要的工作環(huán)境，嚴格要求稽核人員廉潔自律，為稽核工作提供必要的經(jīng)費；協(xié)調(diào)與各職能部門關(guān)系，督促做好內(nèi)部同級部門的稽核工作。 第九條稽核部門負責(zé)人崗位責(zé)任 第 3 頁 共 9 頁 （一）組織稽核人員學(xué)習(xí)。 （三）提高稽核工作質(zhì)量。提出稽核人員調(diào)整的建議和意見，每年度對稽核人員的工作業(yè)績作出客觀公正的評價。 （四）加強稽核檔案管理，及時整理稽核記錄、稽核報告等資料，做好稽核檔案和各類文件的歸檔。 （四）加強稽核檔案管理，及時整理稽核記錄、稽核報告等資料，做好稽核檔案和各類文件的歸檔。有權(quán)制止、糾正、處理被稽核單位違反財經(jīng)紀律和管理制度的行為，制止無效時有權(quán)要求終止有關(guān)當(dāng)事人的職權(quán)，必要時可采取臨時的先封后查措施。對違反金融法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)章制度的被
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