【正文】 發(fā)展研究所綜合課題組著：《改革面臨制度創(chuàng)新》，上海三聯(lián)書店 1988年版，第 191 頁。中國的土地承包制度創(chuàng)新就是一個明顯的例子。 “ 不但強制性制度變遷的實現(xiàn)必須通過政府的強制實施，誘致性制度變遷也必須通過政府放松約束才能夠?qū)崿F(xiàn) ” （注：苗壯：《制度變遷中的改革戰(zhàn)略選擇問題》，《經(jīng)濟(jì)研究》 1992 年第 10 期。 阿爾欽、 d我們說中國的制度變遷是政府主導(dǎo)型的制度變遷，這并不否認(rèn)中國同時也存在一定的由微觀主體自愿的合作性制度安排。但是，在我國，制度創(chuàng)新方案是根據(jù)政府的目標(biāo)函數(shù)和約束條件來評估和選擇的，即使微觀主體感知到獲利機會，如果沒有政府的許可或授權(quán)，也不能自主 “ 進(jìn)入 ” 可能導(dǎo)致自身利益最大化的制度創(chuàng)新，也難以 “ 退出 ” 由政府作出的制度安排（注：楊瑞龍：《我國制度變遷方式轉(zhuǎn)換的三階段論 —— 兼論地方政府的制度創(chuàng)新行為》，《經(jīng)濟(jì)研究》 1998 年第 1 期。如根據(jù)既定目標(biāo)和約束條件，規(guī)劃體制改革，包括確定改革的方向、原則、形式、步驟和突破口等；根據(jù)改革的總體方案，調(diào)整所有權(quán)關(guān)系，開放市場，調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，制定新的規(guī)則或條件，建立一套新的行為約束機制；建立懲罰條令和程序，約束社會的各行為主體在政府設(shè)定的制度規(guī)則范圍內(nèi)活動，否則，要受到一定的違規(guī)處罰；統(tǒng)一思想觀念，即建立一套可為大多數(shù)人接受的意識形態(tài)，以減少新規(guī)則實施中可能出現(xiàn)的阻力，降低交易費用。而核心領(lǐng)導(dǎo)者在 制度創(chuàng)新決策時首要的目標(biāo)就是維護(hù)和加強其政治權(quán)威，使自己獲得最大限度的社會支持，并使公開地和潛在地反對自己的政治力量降到最小，以維持其統(tǒng)治地位的合法性。因此，中國的市場化制度變遷具有明 顯的政府主導(dǎo)特征，主要表現(xiàn)在： 第一，由政府設(shè)置制度變遷的基本路向和準(zhǔn)則。特別是在中國的集權(quán)式政治結(jié)構(gòu)中， 政府（本文在運用這一概念時，廣義的和狹義的混合使用，但更多的時候是指廣義的政府 —— 國家）擁有絕對的政治力量對比優(yōu)勢，而且還擁有很大的資源配置權(quán)力，能通過行政、經(jīng)濟(jì)和法律等手段在不同程度上約束其他社會行為主體的行為。代表國家的政府，是“ 在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織 ” ，因而， “ 處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位 ” ，（注：［美］道格拉斯 阿爾欽、 d本文所討論的中國制度變遷指的是我國從傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的變遷過程。制度變遷是 “ 制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程 ” （注：苗壯：《制度變遷中的改革戰(zhàn)略選擇問題》，《經(jīng)濟(jì)研究》 1992 年第 10 期。 關(guān)鍵詞：制度變遷 /政府主導(dǎo) /漸進(jìn) 所謂制度，如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物諾思所表述的，是“ 一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范 ”（注：［美］道格拉斯 文章提出中國的制度變遷是政府主導(dǎo)型和漸進(jìn)式的制度變遷。政府主導(dǎo)主要表現(xiàn)在由政府設(shè)置制度變遷的基本路向和準(zhǔn)則、實施制度供給、限制微觀主體的制度創(chuàng)新活動和促進(jìn)誘致性制度變遷的發(fā)生。c）。 第 2 頁 共 19 頁 一、政府主導(dǎo)型的制度變遷 制度變遷大致上可以分為誘致性變遷與強制性變遷兩種方式。 諾斯等著：《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷 — — 產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社 1994 年新 1 版，第 384 頁。c因而，中國的改革方向、速度、形式、廣度、深度和時間路徑在很大程度上決定于政府的偏好及其效用最大化。中國的制度變遷有一個大的前提，那就是無論怎樣變遷，都不能背離一個基本路線，這就是由中共十三大所界定的 “ 一個中心兩個基本點 ” ，即以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，堅持四項基本原則（堅持社會主義道路，堅持人民民主專政，堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，堅持馬列主義、毛澤東思想），堅持改革開放。所以，改革開放以來，我國的一切制度變遷都是在上述基本路線的范疇內(nèi)進(jìn)行的，一切違反和損害基本路線的行為都受到禁止。 第三，政府設(shè)置制度進(jìn)入壁壘，限制微觀主體的制度創(chuàng)新活動。）。但是，這種自愿的安排，是在制度供給不足的情況下，政府對制度創(chuàng)新的需求方實行一定的進(jìn)入許可的條件下發(fā)生的。 諾斯等著：《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷 —— 產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社 1994年新 1版，第 386 頁。）。初期的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是農(nóng)民自發(fā)創(chuàng)造的、不規(guī) 第 6 頁 共 19 頁 范的制度安排，后來由于地方政府的作用，才使其逐漸規(guī)范起來。）。政府通過法律和其他文件的形式確定了 “ 一個中心兩個基本點 ” 的基本路線，并通過各種努力調(diào)整和改變中國傳統(tǒng)集權(quán)體制下被人們奉為圭臬的舊的理論范式，建立新的理論結(jié)構(gòu)，賦予基本路線新的內(nèi)容，然后借助各種媒介進(jìn)行廣泛的宣傳和灌輸， “ 以使反對兩個基本 第 7 頁 共 19 頁 點的力量降到最小，使由此引起的理論摩擦和政治摩擦降到最小，進(jìn)而使組織摩擦或整個社會的摩擦降到最小。 科斯、 a意識形態(tài)通過價值觀、態(tài)度、觀念等，影響人們對制度安排的判斷、理解和支持。制度供給是國家的基本功能之一，統(tǒng)治者要制定一套規(guī)則來減少統(tǒng)治國家的交易費用，如統(tǒng)一度量衡、維持社會穩(wěn)定、安全的一系列規(guī)則以及一套旨在促進(jìn)生產(chǎn)和貿(mào)易的產(chǎn)權(quán)和一套執(zhí)行合約的執(zhí)行程序。外部性產(chǎn)生的原因 是制度安排并不能獲得專利。這樣，制度創(chuàng)新就缺少激勵作用。 阿爾欽、 d由于政府擁有強制力，可以在很短的時間內(nèi)完成一項制度安排，減少了個人之間漫長的組織和談判時間，并憑借其強制力以及通過稅收等手段克服制度變遷過程中存在的外部性和 “ 搭便車 ” 的現(xiàn)象，保證制度供給的順利進(jìn)行。c 科斯：《社會成本問題》，載 r）。 諾斯等著：《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷 ——