【正文】 位是不容置疑的。 ? 1960年科斯的 《 社會(huì)成本問(wèn)題 》 一文提出了著名的“ 科斯定理 ”，揭示了制度對(duì)資源配置的重要意義，標(biāo)志著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成。自 1970年代初，這一理論又增添了有關(guān)具體經(jīng)營(yíng)的內(nèi)容（包括威廉姆森 1971年首次提出的用交易成本理論來(lái)重新解釋縱向一體化的問(wèn)題；阿爾欽與德姆塞茨1972年用團(tuán)隊(duì)理論分析古典資本主義企業(yè)的方法的著作；諾思 1971年所寫(xiě)的面目全新的經(jīng)濟(jì)史等）。也沒(méi)有軍警來(lái)執(zhí)行這些無(wú)人發(fā)布的命令。每個(gè)人都把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務(wù)的一種辦法。哎呀，忘了說(shuō)了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬(wàn)的人的勞作！” 圓木運(yùn)輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個(gè)交通體系； ? 木材加工： ?. ? 石墨：開(kāi)采、提煉、加工、包裝、運(yùn)輸 ? 添加黏土：精煉工藝過(guò)程， ? 變成鉛筆芯； ? 雪松木桿上涂了六層漆： .. ? 標(biāo)簽： ..制造樹(shù)脂和炭黑； ? 金屬箍：開(kāi)采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發(fā)光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）； ? 橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產(chǎn)的菜籽油跟氯化硫進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)制造出）， ..各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。 I, Pencil 《 我，鉛筆 》 倫納德 我可以教給你們一些深刻的教訓(xùn)。這實(shí)在是一個(gè)令人傷痛的錯(cuò)誤，而如果人們一直犯這種錯(cuò)誤，難免會(huì)出亂子。好吧，我來(lái)解釋一下， 嗯，首先，因?yàn)槲业墓适潞苡腥ぁＭ瑫r(shí)，汽車運(yùn)輸也很快在我們的社會(huì) 中消失。 沒(méi)有人會(huì)買新汽車。 ? 這對(duì)我們?cè)熘姆?，肯定是一個(gè)徹底的改變，不但“偷”汽車是合法的，而且詞本身也沒(méi)有任何意義 ——這個(gè)社會(huì)還有偷的概念嗎？ ? 那么這種法律對(duì)汽車的生產(chǎn)、使用和交易會(huì)有什么影響呢？ 一個(gè)要旅行的人將會(huì)就近 找一輛汽車，開(kāi)著它到達(dá)目的地， 當(dāng)他想回來(lái)的時(shí)候，他還可以用這輛車 或者再找一輛別的車，開(kāi)著車回家或到想去 的任何地方。這的確會(huì)讓我們這些無(wú)車 族歡欣鼓舞，因?yàn)檫@太方便了。汽車制造商 也將停止生產(chǎn)，不僅他們將支付高昂 的沉淀成本，大量的工人也將失業(yè)。這項(xiàng)新法律除了帶來(lái)環(huán)境收益、 減少交通事故外，我們得到了什么？ 2023/3/28 5 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 沒(méi)有規(guī)矩不成方圓 —— ? “方圓”是什么？ ? 形成“方圓”的途徑有哪些？ ? 規(guī)矩為什么導(dǎo)致方圓？ ? 我們要什么樣的方圓？ ? 為了得到我們所要的“方圓”，應(yīng)選擇怎樣的規(guī)矩？ ? 我是一支鉛筆 —— 最普通的木桿鉛筆，只要是能讀會(huì)寫(xiě)的男女老少都 最 再熟悉不過(guò)的鉛筆。其次，我是一件神秘的東西 —— 要比樹(shù)木、比日落、甚至比閃電要神秘多了。因?yàn)?，博學(xué)的 ：“我們會(huì)因?yàn)槿狈闷娑鴼?，而不?huì)因?yàn)槠谕孥E而毀滅。而且我教給你的教訓(xùn)，要比汽車、飛機(jī)或者是洗碗機(jī)還要深刻 —— 這恰恰是因?yàn)?，我看起?lái)是這么地簡(jiǎn)單。里德（ 1958），秋風(fēng)譯 我的家譜得從一棵樹(shù)算起，一棵生長(zhǎng)在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松。 無(wú)處不在的奇跡 “ 我，鉛筆，是種種奇跡的復(fù)雜的結(jié)合：樹(shù)，鋅，銅，石墨，等等。每次我們到商店購(gòu)買一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點(diǎn)勞務(wù)，來(lái)?yè)Q取投入到鉛筆生產(chǎn)過(guò)程中的成千上萬(wàn)人中的每個(gè)人提供的極小量的一些勞務(wù)。這些人生活在不同的地方，講著不同的語(yǔ)言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡， —— 然而，所有這些差異，并沒(méi)有妨礙他們合作生產(chǎn)一支鉛筆。到 1975年，歸入新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)麾下的各種研究已呈波瀾壯闊之勢(shì)。 2023/3/28 15 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展 20世紀(jì) 70年代以來(lái)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展主要是沿著以下三個(gè)方面展開(kāi)的，一是對(duì)構(gòu)成新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)的交易費(fèi)用和科斯定理的進(jìn)一步研究，二是對(duì)產(chǎn)權(quán)、契約、企業(yè)和國(guó)家等制度特殊的研究，三是對(duì)制度及其變遷和演化這一制度一般問(wèn)題的研究。 ? 隨著科斯定理的影響日趨擴(kuò)大，對(duì)科斯定理的研究受到了極大的關(guān)注。 2023/3/28 22 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 契約理論已經(jīng)成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重點(diǎn)和核心研究領(lǐng)域。 ?科斯的后繼者張五常、威廉姆森、阿爾欽、德姆塞茨等進(jìn)一步深入討論了企業(yè)的契約性質(zhì)和規(guī)模邊界問(wèn)題，其他學(xué)者，如詹森、梅克林、哈特等則對(duì)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)選擇等做了深入的研究。 ? 主要討論制度的本質(zhì)、制度與組織的關(guān)系、制度的類型、形成途徑、制度的功能和效率等有關(guān)制度的一般問(wèn)題。 2023/3/28 28 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ?包括基于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)途徑的制度變遷分類、制度變遷的過(guò)程及主要現(xiàn)象、制度變遷的方式及國(guó)家、意識(shí)形態(tài)、組織和學(xué)習(xí)等因素在制度變遷中的作用等內(nèi)容。 ? “制度決定論”已經(jīng)被發(fā)展中國(guó)家的大量事實(shí)證明并產(chǎn)生了廣泛的、積極的影響。 2023/3/28 32 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) （二）發(fā)展的時(shí)代背景? 1970年代以來(lái)西方國(guó)家對(duì)凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策實(shí)踐所導(dǎo)致后果的反思和經(jīng)濟(jì)改革的嘗試以及世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的績(jī)效差異使人們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到制度的重要性，這反過(guò)來(lái)促進(jìn)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁榮。這一忽視使其模型“日趨僵化，如果不進(jìn)行進(jìn)一步的修正，很難用于各類重要的問(wèn)題的分析。 ? 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一切命題和基本分析方法都包括在最初由瓦爾拉斯提出的、至今發(fā)展為 “ 阿羅 —德布魯模型 ” 的市場(chǎng)一般均衡體系中 。結(jié)果，經(jīng)濟(jì)體系的效率在很大程度上取決于這些組織，當(dāng)然特別是現(xiàn)代公司，是如何處理它們的事務(wù)。 憲政經(jīng)濟(jì)學(xué) ：布坎南、 Wagner和 Tollison等。 2023/3/28 38 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 第二節(jié) 研究對(duì)象、方法及假設(shè) 一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象 二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法 三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè) 章目錄 2023/3/28 39 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 一、 NIE的研究對(duì)象2023/3/28 40 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? “當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實(shí)際出發(fā)來(lái)研究人，實(shí)際的人在由現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng)。制度決定著經(jīng)濟(jì)績(jī)效，這正是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家所給出的重要結(jié)論。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還與制度如何在經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變遷中演化有關(guān)。它認(rèn)為，不同的組織結(jié)構(gòu)對(duì)激勵(lì)和行為有不同的影響，而且，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，制度本身被看作是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的合理對(duì)象。 NIE不僅要對(duì)所有制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響的共性進(jìn)行深入的研究，而且十分關(guān)注經(jīng)濟(jì)生活中對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效至關(guān)重要的一些具體制度（如產(chǎn)權(quán)、契約、企業(yè)、國(guó)家等）的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響。 2023/3/28 47 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 科斯對(duì)新古典方法的批評(píng) 過(guò)去的歲月里，在雜志和教科書(shū)上所見(jiàn)到的和在大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的課堂所聽(tīng)到的全都是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，而且它正變得越來(lái)越抽象，盡管它自己不那么說(shuō)。正式工具的分析常常是數(shù)學(xué)化的和精確的，有時(shí)甚至是精美的。它自身是越來(lái)越完美了，但是離現(xiàn)實(shí)也越來(lái)越遠(yuǎn)了。 2023/3/28 50 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 經(jīng)驗(yàn)、歷史和制度分析具體方法 ? 經(jīng)驗(yàn)和案例研究 。因?yàn)殍F路的出現(xiàn)大大降低了運(yùn)費(fèi)，使美國(guó)的大規(guī)模疆土開(kāi)發(fā)成為可能，引起了對(duì)工業(yè)制成品的巨大需求，并且導(dǎo)致了其他領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)新發(fā)明。 2023/3/28 52 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 他假設(shè)：①當(dāng)時(shí)沒(méi)有鐵路，而使用運(yùn)河以及 1890年已有的道路進(jìn)行運(yùn)輸；②在沒(méi)有鐵路的條件下，興建 5000英里的運(yùn)河；③在沒(méi)有鐵路的情況下，道路狀況得以改善。這一收益現(xiàn)值大于按 1890年計(jì)算的興建運(yùn)河的建筑成本現(xiàn)值。在這樣的前提下，如果承認(rèn)鐵路對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)起飛與工業(yè)化具有重大作用的話，那么就等于變相承認(rèn)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)的合理性，等于承認(rèn)政府是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉之一。他認(rèn)為，確實(shí)存在一個(gè)有效率的資源配置，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)诟拍钌隙x了它，所有制度安排都必須用它來(lái)檢驗(yàn)。 ? 我們所需要的是既接觸制度現(xiàn)實(shí)，同時(shí)也在分析框架上與標(biāo)準(zhǔn)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)相一致的模型。 2023/3/28 57 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 斯密以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就把人類行為界定為追求個(gè)人利益最大化的利己主義的化身，即人們通常所說(shuō)的“經(jīng)濟(jì)人”。 2023/3/28 58 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 案例：女園丁