天風(fēng)天信員工培訓(xùn)(券商業(yè)務(wù)篇)-wenkub
2023-03-23 20:03:36 本頁面
【正文】 本最低限額為人民幣 5000萬元 ； 經(jīng)營 第（ 4）項至第（ 7）項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣 1億元 ； 經(jīng)營 第（ 4）項至第（ 7）項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣 5億元。 而在交易所買賣證券，是需要 交易所席位 的。 然后 證券公司根據(jù)你的策略，利用證券公司的席位，在交易所成交 這就是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的由來，雖然現(xiàn)在都是通過計算機報價的，但是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)這個制度在現(xiàn)有情況下是不能取消的。目前國內(nèi)只有一家中證登統(tǒng)一結(jié)算。一個IPO只能有一個保薦人。 承銷商需要了解發(fā)行人的資質(zhì)，了解投資機構(gòu)的需求、選擇傾向、最近的臨時動向等等，然后才能比較好的匹配買賣雙方。 ?這種顧問的功能甚至延續(xù)到證券發(fā)行結(jié)束以后 顧問 ?主承銷商利用其在證券市場的廣泛網(wǎng)絡(luò)，通過分銷商將證券售予投資者 分銷 ?在證券發(fā)行過程中，承銷商在法律法規(guī)的限制下，可以進行穩(wěn)定價格的操作，保證證券市場的穩(wěn)定 保護 承銷方式 承銷 包銷 全額包銷 余額包銷 代銷 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人 承銷商（承銷團）先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的股票，然后再向投資者發(fā)售 到銷售截止日，如投資者實際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的股票由承銷商負(fù)責(zé) 影響承銷費率的因素 承銷費：創(chuàng)業(yè)板和中小板公司費率大多超過 4%，而主板公司保薦承銷費率相對較低，平均費率不超過 4% 保薦費：一般為 200300萬。 參與主體 ? 基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人、資金的最終使用人，募集資金 發(fā)起人 ? 設(shè)立丏項資產(chǎn)管理計劃募集資金、購買基礎(chǔ)資產(chǎn)并提供集合計劃銷售、基礎(chǔ)資產(chǎn)管理、現(xiàn)金流回收和分配，以及計劃仹額流通等服務(wù) 管理人 ? 具備托管資格的商業(yè)銀行，管理與計劃有關(guān)的所有賬戶 托管人 ? 商業(yè)銀行、擔(dān)保公司、保險公司、第三方企業(yè)，為發(fā)起人提供連帶責(zé)仸擔(dān)保 擔(dān)保機構(gòu) ? 為丏項資產(chǎn)管理計劃提供信用評級 評級機構(gòu) ? 機構(gòu)（銀行、保險公司、養(yǎng)老金、投資基金、公司）及個人 投資者 實例圖解 IB(Introducing Broker)業(yè)務(wù)：證券公司為期貨公司介紹客戶的業(yè)務(wù)，期貨公司會相應(yīng)的給予證券公司返傭。 證券公司其他業(yè)務(wù) 總結(jié) 目前，承銷業(yè)務(wù)、經(jīng)濟業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)收入是我國券商的基本收入。原有依靠經(jīng)濟業(yè)務(wù)和主動投資的盈利模式雖然占比仍高，但還是應(yīng)該隨市場轉(zhuǎn)型，以創(chuàng)新服務(wù)為核心，才能形成新的盈利模式。 , March 22, 2023 ? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 :21:3621:21:36March 22, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 2023年 3月 22日星期三 9時 21分 36秒 21:21:3622 March 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。 :21:3621:21Mar2322Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 。 , March 22, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。勝人者有力，自勝者強。 2023年 3月 22日星期三 9時 21分 36秒
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