天風(fēng)天信員工培訓(xùn)(券商業(yè)務(wù)篇)-wenkub
2023-03-23 20:03:36 本頁(yè)面
【正文】 本最低限額為人民幣 5000萬(wàn)元 ； 經(jīng)營(yíng) 第（ 4）項(xiàng)至第（ 7）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 1億元 ； 經(jīng)營(yíng) 第（ 4）項(xiàng)至第（ 7）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 5億元。 而在交易所買(mǎi)賣(mài)證券，是需要 交易所席位 的。 然后 證券公司根據(jù)你的策略，利用證券公司的席位，在交易所成交 這就是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的由來(lái)，雖然現(xiàn)在都是通過(guò)計(jì)算機(jī)報(bào)價(jià)的，但是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)這個(gè)制度在現(xiàn)有情況下是不能取消的。目前國(guó)內(nèi)只有一家中證登統(tǒng)一結(jié)算。一個(gè)IPO只能有一個(gè)保薦人。 承銷(xiāo)商需要了解發(fā)行人的資質(zhì)，了解投資機(jī)構(gòu)的需求、選擇傾向、最近的臨時(shí)動(dòng)向等等，然后才能比較好的匹配買(mǎi)賣(mài)雙方。 ?這種顧問(wèn)的功能甚至延續(xù)到證券發(fā)行結(jié)束以后 顧問(wèn) ?主承銷(xiāo)商利用其在證券市場(chǎng)的廣泛網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)分銷(xiāo)商將證券售予投資者 分銷(xiāo) ?在證券發(fā)行過(guò)程中，承銷(xiāo)商在法律法規(guī)的限制下，可以進(jìn)行穩(wěn)定價(jià)格的操作，保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定 保護(hù) 承銷(xiāo)方式 承銷(xiāo) 包銷(xiāo) 全額包銷(xiāo) 余額包銷(xiāo) 代銷(xiāo) 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人 承銷(xiāo)商（承銷(xiāo)團(tuán)）先全額購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的股票，然后再向投資者發(fā)售 到銷(xiāo)售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的股票由承銷(xiāo)商負(fù)責(zé) 影響承銷(xiāo)費(fèi)率的因素 承銷(xiāo)費(fèi)：創(chuàng)業(yè)板和中小板公司費(fèi)率大多超過(guò) 4%，而主板公司保薦承銷(xiāo)費(fèi)率相對(duì)較低，平均費(fèi)率不超過(guò) 4% 保薦費(fèi)：一般為 200300萬(wàn)。 參與主體 ? 基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人、資金的最終使用人，募集資金 發(fā)起人 ? 設(shè)立丏項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金、購(gòu)買(mǎi)基礎(chǔ)資產(chǎn)并提供集合計(jì)劃銷(xiāo)售、基礎(chǔ)資產(chǎn)管理、現(xiàn)金流回收和分配，以及計(jì)劃仹額流通等服務(wù) 管理人 ? 具備托管資格的商業(yè)銀行，管理與計(jì)劃有關(guān)的所有賬戶 托管人 ? 商業(yè)銀行、擔(dān)保公司、保險(xiǎn)公司、第三方企業(yè)，為發(fā)起人提供連帶責(zé)仸擔(dān)保 擔(dān)保機(jī)構(gòu) ? 為丏項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃提供信用評(píng)級(jí) 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) ? 機(jī)構(gòu)（銀行、保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老金、投資基金、公司）及個(gè)人 投資者 實(shí)例圖解 IB(Introducing Broker)業(yè)務(wù)：證券公司為期貨公司介紹客戶的業(yè)務(wù)，期貨公司會(huì)相應(yīng)的給予證券公司返傭。 證券公司其他業(yè)務(wù) 總結(jié) 目前，承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)收入是我國(guó)券商的基本收入。原有依靠經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和主動(dòng)投資的盈利模式雖然占比仍高，但還是應(yīng)該隨市場(chǎng)轉(zhuǎn)型，以創(chuàng)新服務(wù)為核心，才能形成新的盈利模式。 , March 22, 2023 ? 雨中黃葉樹(shù)，燈下白頭人。 :21:3621:21:36March 22, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國(guó)見(jiàn)青山。 2023年 3月 22日星期三 9時(shí) 21分 36秒 21:21:3622 March 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 :21:3621:21Mar2322Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對(duì)圓滿，留一份不足，可得無(wú)限完美。 。 , March 22, 2023 ? 閱讀一切好書(shū)如同和過(guò)去最杰出的人談話。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 2023年 3月 22日星期三 9時(shí) 21分 36秒
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