天風(fēng)天信員工培訓(xùn)(券商業(yè)務(wù)篇)-文庫吧
2025-02-22 20:03 本頁面
【正文】 ? 交易所會(huì)員，謀求個(gè)人或者一些需要證券投資的機(jī)構(gòu)（比如某某基金、某某大公司之類）開戶后，進(jìn)交易所按照指令買賣，收入來自傭金。 券商 ? 為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理 ? 客戶通過軟件連入交易所系統(tǒng)進(jìn)行交易； 交易所 ? 登記股民，還有負(fù)責(zé)交易所跟會(huì)員、會(huì)員跟客戶之間的結(jié)算，保證錢沒有算錯(cuò)。目前國(guó)內(nèi)只有一家中證登統(tǒng)一結(jié)算。 證券結(jié)算公司 ? 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理 銀行 自營(yíng)業(yè)務(wù) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專指證券公司為自己買賣證券產(chǎn)品的行為。買賣的證券產(chǎn)品包括在證券交易所掛牌交易的 A股、基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、企業(yè)債券等 規(guī)定與要求 自有資金 業(yè)務(wù)隔離 明確授權(quán) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 報(bào)告制度 凈資產(chǎn) 2023萬 凈資本 1000萬 與資管、經(jīng)紀(jì)、承銷保薦等隔離 建立投資決策與授權(quán)機(jī)制 權(quán)益類證券成本 80%凈資產(chǎn) 報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息 資管業(yè)務(wù) 券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上進(jìn)行股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化 . 主要包括 : 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 其中，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是目前券商資產(chǎn)管理的主要組成部分。 投行業(yè)務(wù) 券商 投行業(yè)務(wù) 股票承銷 與保薦 IPO 上市公司 再融資 債券承銷 公司債 企業(yè)債 可轉(zhuǎn)換債券 并購(gòu)重組 上市公司發(fā)行股仹購(gòu)買資產(chǎn) 上市公司 吸收合并 上市公司 資產(chǎn)置換 財(cái)務(wù)顧問 企業(yè)改制 上市輔導(dǎo) 私募融資 金融創(chuàng)新服務(wù) 資產(chǎn)證券化 其他 IPO涉及流程及時(shí)間周期 上市保薦 保薦人是在保薦制度下，對(duì)企業(yè)是否具有上市資格進(jìn)行初步判斷，并向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行保薦，同時(shí)對(duì)自己的判斷承擔(dān)責(zé)任的機(jī)構(gòu)。一個(gè)IPO只能有一個(gè)保薦人。 PreIPO 保薦輔導(dǎo) 驗(yàn)收 簽訂保薦協(xié)議并備案 盡調(diào)并提交相關(guān)文件 上市后督導(dǎo) 跟蹤報(bào)告 發(fā)表 獨(dú)立意見 督促糾正 發(fā)行保薦書、上市保薦書等 證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法 證券承銷 IPO 股票銷售 個(gè)人網(wǎng)上申購(gòu) （ B2C） 對(duì)機(jī)構(gòu)銷售 （ B2B） 發(fā)行企業(yè)對(duì)各大基金、保險(xiǎn)、投行等等機(jī)構(gòu)的銷售。機(jī)構(gòu)們一般都要和企業(yè)、承銷商有所溝通，跟企業(yè)有了面對(duì)面的相對(duì)深入的了解之后才會(huì)考慮認(rèn)購(gòu)。和 B2C銷售最大的差別，就是多了溝通、解釋、答辯這些環(huán)節(jié)，這些就 需要承銷商在其中發(fā)揮作用 。 承銷商需要了解發(fā)行人的資質(zhì)，了解投資機(jī)構(gòu)的需求、選擇傾向、最近的臨時(shí)動(dòng)向等等，然后才能比較好的匹配買賣雙方。 證券承銷商是指與發(fā)行人簽訂證券承銷協(xié)議，協(xié)助公開發(fā)行證券，藉此獲取相應(yīng)的承銷費(fèi)用的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷
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