內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)課程-wenkub
2023-03-14 19:16:16 本頁(yè)面
【正文】 相 關(guān) 信 息0 4 . 編 制 審 前 調(diào) 查 方案0 7 . 編 制 評(píng) 價(jià) 方 案0 8 . 審 計(jì) 部 負(fù) 責(zé)人 審 核通 過(guò)1 1 . 評(píng) 價(jià) 組 長(zhǎng) 進(jìn) 行 人員 分 工 及 項(xiàng) 目 組 內(nèi)部 培 訓(xùn)0 9 . 分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 審批通 過(guò)不 通 過(guò) 二 、 現(xiàn) 場(chǎng) 評(píng) 價(jià) 階 段 流 程 圖 — — 審 計(jì) 部 門(mén) 評(píng) 價(jià) 執(zhí) 行 程 序被 評(píng) 價(jià) 單 位評(píng) 價(jià) 組審 計(jì) 部 負(fù) 責(zé) 人不 通 過(guò)通 過(guò)不 通 過(guò)通 過(guò)0 7 .評(píng) 價(jià) 組 長(zhǎng) 進(jìn)行 審 核缺 陷 認(rèn) 定 階 段0 8 .評(píng) 價(jià) 組 遇 重 大 事項(xiàng) 應(yīng) 及 時(shí) 向 公 司 審計(jì) 部 負(fù) 責(zé) 人 匯 報(bào)0 5 .評(píng) 價(jià) 人 員 進(jìn) 行 現(xiàn)場(chǎng) 內(nèi) 控 測(cè) 試0 9 .審 計(jì) 部 負(fù) 責(zé)人 審 閱 、 審 批0 6 .評(píng) 價(jià) 人 員 編 寫(xiě) 評(píng)價(jià) 日 記 、 評(píng) 價(jià) 底稿 、 缺 陷 認(rèn) 定 底 稿0 1 .召 開(kāi) 評(píng) 價(jià) 首 日 會(huì)議 ， 評(píng) 價(jià) 組 進(jìn) 點(diǎn) ，現(xiàn) 場(chǎng) 評(píng) 價(jià) 工 作 正 式開(kāi) 始0 3 .介 紹 評(píng) 價(jià) 實(shí) 施 方案1 0 .根 據(jù) 領(lǐng) 導(dǎo) 意 見(jiàn) 修訂 評(píng) 價(jià) 方 案 并 實(shí) 施評(píng) 價(jià)1 1 .評(píng) 價(jià) 組 內(nèi) 部 小 結(jié)會(huì) ， 確 認(rèn) 評(píng) 價(jià) 任 務(wù)執(zhí) 行 情 況0 1 .組 織 參 加 評(píng) 價(jià) 首日 會(huì) 議0 4 .被 審 單 位 領(lǐng) 導(dǎo) 進(jìn)行 本 單 位 內(nèi) 部 控 制方 面 的 工 作 情 況 介紹0 2 .宣 讀 內(nèi) 控 評(píng) 價(jià) 通知 書(shū) 二 、 現(xiàn) 場(chǎng) 評(píng) 價(jià) 階 段 流 程 圖 — — 各 單 位 自 我 評(píng) 價(jià) 執(zhí) 行 程 序被 評(píng) 價(jià) 單 位評(píng) 價(jià) 組審 計(jì) 部 負(fù) 責(zé) 人0 2 .召 開(kāi) 內(nèi) 部 控 制 評(píng)價(jià) 工 作 啟 動(dòng) 會(huì) 議0 4 .各 部 門(mén) 人 員 收 集相 關(guān) 資 料 ， 填 寫(xiě) 內(nèi)控 評(píng) 價(jià) 工 作 底 稿0 1 .下 發(fā) 內(nèi) 控 評(píng) 價(jià) 通知 書(shū)0 7 .評(píng) 價(jià) 組 人 員 匯 總評(píng) 價(jià) 工 作 底 稿 ， 了解 缺 陷 情 況 ， 編 寫(xiě)缺 陷 認(rèn) 定 底 稿0 9 .發(fā) 現(xiàn) 重 大 缺 陷 應(yīng)及 時(shí) 向 公 司 審 計(jì) 部負(fù) 責(zé) 人 匯 報(bào)1 0 .審 計(jì) 部 負(fù) 責(zé)人 審 閱 、 審 批不 通 過(guò)通 過(guò)通 過(guò)缺 陷 認(rèn) 定 階 段0 3 .各 部 門(mén) 主 任 根 據(jù)日 常 工 作 分 工 ， 分配 評(píng) 價(jià) 工 作 任 務(wù)0 8 .評(píng) 價(jià) 組 長(zhǎng) 進(jìn)行 審 核不 通 過(guò)通 過(guò)1 1 .評(píng) 價(jià) 組 聯(lián) 系 被 評(píng)價(jià) 單 位 ， 落 實(shí) 相 關(guān)情 況0 5 .部 門(mén) 負(fù) 責(zé) 人審 核不 通 過(guò)0 6 .審 計(jì) 部 主 任審 核通 過(guò) 三 、 缺 陷 認(rèn) 定 階 段 流 程 圖被 評(píng) 價(jià) 單 位評(píng) 價(jià) 組審 計(jì) 部 負(fù) 責(zé) 人不 通 過(guò)通 過(guò)通 過(guò)不 通 過(guò)評(píng) 價(jià) 報(bào) 告 階 段0 9 .評(píng) 價(jià) 人 員 根 據(jù) 反饋 意 見(jiàn) 修 改 缺 陷 認(rèn)定 底 稿0 6 .評(píng) 價(jià) 組 向 被 評(píng) 價(jià)單 位 提 交 缺 陷 認(rèn) 定底 稿0 5 .領(lǐng) 導(dǎo) 批 準(zhǔn)0 7 .被 評(píng) 價(jià) 單 位 對(duì) 缺陷 認(rèn) 定 底 稿 確 認(rèn) 并簽 署 意 見(jiàn) ， 在 規(guī) 定時(shí) 間 內(nèi) 反 饋0 4 .根 據(jù) 現(xiàn) 場(chǎng) 評(píng) 價(jià) 情況 ， 組 長(zhǎng) 提 出 現(xiàn) 場(chǎng)評(píng) 價(jià) 結(jié) 束 申 請(qǐng) ， 并向 領(lǐng) 導(dǎo) 簡(jiǎn) 要 匯 報(bào) 評(píng)價(jià) 情 況0 8 .評(píng) 價(jià) 組 人 員 撤 離現(xiàn) 場(chǎng) ， 編 制 評(píng) 價(jià) 小結(jié)1 8 .評(píng) 價(jià) 組 長(zhǎng) 審核0 1 .根 據(jù) 評(píng) 價(jià) 測(cè) 試 結(jié)果 ， 分 析 判 斷 缺 陷性 質(zhì) ， 編 寫(xiě) 缺 陷 認(rèn)定 底 稿0 2 .評(píng) 價(jià) 組 長(zhǎng) 審核0 3 .根 據(jù) 組 長(zhǎng) 意 見(jiàn) 進(jìn)一 步 落 實(shí) 缺 陷 情況 ， 修 改 底 稿通 過(guò)不 通 過(guò) 四 、 報(bào) 告 編 制 階 段 流 程 圖被 評(píng) 價(jià) 單 位評(píng) 價(jià) 組公 司 領(lǐng) 導(dǎo) / 審 計(jì) 部 負(fù) 責(zé) 人0 1 .評(píng) 價(jià) 組 長(zhǎng) 收 集 評(píng)價(jià) 組 成 員 的 評(píng) 價(jià) 底稿 、 小 結(jié) ， 進(jìn) 行 分類 匯 總0 2 .評(píng) 價(jià) 組 長(zhǎng) 編 寫(xiě) 評(píng)價(jià) 報(bào) 告 ， 形 成 初 稿0 3 .審 計(jì) 部 負(fù) 責(zé)人 、 分 管 領(lǐng) 導(dǎo)審 核0 5 .被 評(píng) 價(jià) 單 位 組 織召 開(kāi) 評(píng) 價(jià) 意 見(jiàn) 討 論會(huì)0 4 .根 據(jù) 領(lǐng) 導(dǎo) 審 核 意見(jiàn) 形 成 評(píng) 價(jià) 報(bào) 告 征求 意 見(jiàn) 稿不 通 過(guò)0 9 .根 據(jù) 審 核 意 見(jiàn) 再次 進(jìn) 行 修 改 ， 形 成終 稿 上 報(bào) 公 司 董 事會(huì)通 過(guò)0 6 .被 評(píng) 價(jià) 單 位 形 成書(shū) 面 反 饋 意 見(jiàn) 提 交評(píng) 價(jià) 組0 7 .根 據(jù) 反 饋 意 見(jiàn) 修訂 評(píng) 價(jià) 報(bào) 告0 8 .評(píng) 價(jià) 部 負(fù) 責(zé)人 、 分 管 領(lǐng) 導(dǎo)領(lǐng) 導(dǎo) 審 核不 通 過(guò)通 過(guò)1 0 .董 事 會(huì) 審 議通 過(guò)不 通 過(guò)1 2 .下 發(fā) 正 式 評(píng) 價(jià) 報(bào)告1 3 .內(nèi) 控 評(píng) 價(jià) 項(xiàng) 目 資料 歸 檔1 1 .根 據(jù) 領(lǐng) 導(dǎo) 批 示 報(bào)送 風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng) 價(jià) 委 員 會(huì)結(jié) 束第四講 內(nèi)部控制評(píng)價(jià) 實(shí)務(wù)（下 ) 內(nèi) 容 22 合同管理流程內(nèi)容及特點(diǎn) 合同管理 糾紛管理 合同 管理 流程 合同審批審查 合同簽訂 合同履行、變更與解除 糾紛處理 合同結(jié)算 判（裁）決執(zhí)行 一、合同管理 23 ? 簽約主體資格審查是否合規(guī)； ? 合同簽訂是否符合相關(guān)規(guī)定，是否經(jīng)過(guò)有效審
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