【正文】 的所有要求。 ◇ 按部門進(jìn)行審核 考慮涉及的主要活動以及涉及標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)條款； 優(yōu)點(diǎn)是減少了時間浪費(fèi)，效率高；缺點(diǎn)是易出現(xiàn)漏項。 三、審核依據(jù) 公司管理體系文件、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律、法規(guī)、相關(guān)方要求。 ? 進(jìn)行審核的日期、地點(diǎn)。 2023/3/14 39 審核實(shí)施計劃 《 審核實(shí)施計劃 》 由審核組長制定，經(jīng)管理者代表審核批準(zhǔn)； 通過發(fā)放審核計劃的方式提前通知受審核部門； 2023/3/14 40 計劃內(nèi)容 計劃應(yīng)包括； ? 審核目的與范圍 ? 審核準(zhǔn)則 ? 受審部門對其 OHSMS有直接重大責(zé)任的人員。 2023/3/14 35 年度滾動審核計劃的編制 —— 年度 滾動 審核計劃的總體安排：包括年內(nèi)各次審核說明和總體安排 —— 審核實(shí)施計劃 2023/3/14 36 年度內(nèi)部審核滾動計劃 a)按分散式進(jìn)行審核需制定 《 年度審核滾動計劃 》 ，一年內(nèi)進(jìn)行二次完整的審核；（國家認(rèn)監(jiān)委建議） b)《 年度審核滾動計劃 》 的內(nèi)容包括：受審核部門、預(yù)計審核月份、滾動修改狀態(tài)。 2023/3/14 34 制定審核計劃 ? 審核計劃是指對審核的目的、要求、對象、內(nèi)容、范圍、現(xiàn)場審核的人員、責(zé)任、進(jìn)度所進(jìn)行的安排。 2023/3/14 31 審核員的職責(zé) a)應(yīng)遵守相應(yīng)的審核要求； b)能傳達(dá)和闡明審核要求； c)按計劃分工編制審核檢查表； d)收集客觀證據(jù)并將觀察結(jié)果形成文件； e)報告審核結(jié)果； f)驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性； g)配合并支持審核組長的工作。 2023/3/14 28 成立審核組 總經(jīng)理或管理者代表任命當(dāng)次審核的審核組長及審核組成員 ， 并配備一定的資源 。 在編制年度計劃時應(yīng)合理策劃審核時機(jī)一般情況下一年應(yīng)安排二次內(nèi)部審核。 2023/3/14 22 審核條件 1. 在實(shí)施審核前 ， 應(yīng)明確界定管理體系的責(zé)任方并形成文件 。 ◇正式的 外部審核按合同進(jìn)行； 內(nèi)部審核由領(lǐng)導(dǎo)者授權(quán)。 ? 通過對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格，制定糾正措施來確保消除不合格和防止類似事件再次發(fā)生 ,達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。 2023/3/14 10 管理體系審核一般分為四個階段： a)審核策劃，準(zhǔn)備； b)審核實(shí)施 c)審核報告； d)糾正措施與跟蹤驗(yàn)證。 第三方審核： 由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。 ； 、產(chǎn)品及服務(wù)。 2023/3/14 7 審核范圍 審核的內(nèi)容和界限。 審核結(jié)論 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后 得出的最終審核結(jié)果 2023/3/14 5 相關(guān)方 ? 關(guān)注組織 OH＆ S績效（ ）或受其影響的工作場所（ ）之內(nèi)或之外的個人或團(tuán)體。 注：獨(dú)立并不是指來自組織的外部。在許多情況下，特別在小型組織中，獨(dú)立性可用與被審核的活動無責(zé)任關(guān)系的方式展示。 2023/3/14 6 審核方案 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 注：審核范圍通常包括對實(shí)際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。 2023/3/14 8 審核 第一方審核： 又稱內(nèi)部審核，用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明 的基礎(chǔ)。這類組織提供符合要求的認(rèn)證或注冊。 2023/3/14 11 審核的作用 ? 組織定期地進(jìn)行審核 ,以證明組織管理體系運(yùn)行適宜 .充分 .有效 .符合。 ? 內(nèi)審是在外部發(fā)現(xiàn)體系不合格之前，組織內(nèi)部率先發(fā)現(xiàn)并加以改正的最好辦法 2023/3/14 12 管理體系審核的目的 ? 通過審核確定受審核方管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性 ? 判斷受審核方的管理體系是否得到了實(shí)施與保持 ? 發(fā)現(xiàn)受審核方管理體系中可予改進(jìn)的領(lǐng)域 ? 評估內(nèi)部管理評審是否能夠確保管理體系持續(xù)適用和有效 2023/3/14 13 第三方審核的作用 ? 向外界展示組織安全管理體系是符合要求的 ? 組織的實(shí)施、保持和改進(jìn)管理體系 滿足相關(guān)方的要求 2023/3/14 14 審核的準(zhǔn)則 ? OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn) ? 職業(yè)健康安全管理體系文件 ? 有關(guān)職業(yè)健康安全法律法規(guī)及相關(guān)方要求 2023/3/14 15 內(nèi)部審核的作用 ? 管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的需要 ? 為第三方審核做準(zhǔn)備 ? 組織的一種管理手段 2023/3/14 16 審核的特點(diǎn) a)正規(guī)性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性、客觀性； b)審核方法是一個抽樣的過程； c)審核是一個形成文件的過程。 ◇有序的 審核必須有組織、按計劃進(jìn)行； 2023/3/14 19 審核的獨(dú)立性 a)審核員不能審核自己所承擔(dān)的工作，即審核員必須與被審核的工作無直接責(zé)任； b)在進(jìn)行第三方認(rèn)證時，不能對受審核機(jī)構(gòu)既提供咨詢又進(jìn)行認(rèn)證審核。 2. 審核組長認(rèn)為已具備下述條件后才能實(shí)施內(nèi)審： ； 2023/3/14 23 工作流程 審核啟動與準(zhǔn)備 制定審核計劃 編制工作文件 實(shí)施審核 審核所見 召開終審會 編寫審核報告 文件分發(fā)與保存 糾正措施與跟蹤與保存 結(jié) 束 召開初審會 文件預(yù)審 確定審核范圍 確定報告內(nèi)容 報告編寫與分工 收集審核證據(jù) 2023/3/14 24 審核啟動與準(zhǔn)備 ? 審核準(zhǔn)備是實(shí)施審核的基礎(chǔ)，準(zhǔn)備越充分，審核實(shí)施越有效。 2. 特殊情況下，適當(dāng)追加審核： —— 發(fā)生了嚴(yán)重的職業(yè)健康安全管理問題或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴； —— 領(lǐng)導(dǎo)層 、 隸屬關(guān)系或內(nèi)部機(jī)構(gòu)發(fā)生調(diào)整； —— 方針 、 目標(biāo)發(fā)生較大改變； —— 產(chǎn)品 、 安全技術(shù)及裝備 、 生產(chǎn)場所發(fā)生較大改變 。 審核組的任務(wù)有： —— 準(zhǔn)備審核工作及工作文件； —— 審核組成員在審核組長的帶領(lǐng)下 ， 收集 與分析有關(guān)的審核證據(jù)； —— 將個人審核發(fā)現(xiàn)形成文件； —— 作出關(guān)于體系的審核結(jié)論； —— 編寫審核報告； —— 負(fù)責(zé)不符合糾正措施的驗(yàn)證 。 2023/3/14 32 審核員任務(wù)分配 ? 由審核組組長和審核組成員共同商定。它應(yīng)由審核組長完成。 2023/3/14 37 年度滾動審核計劃案例 200*年度內(nèi)部審核滾動計劃 月份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 備注 部門 管理層 銷售部 采購部 技術(shù)部 生產(chǎn)部 品質(zhì)部 倉 庫 行政部 審核已計 劃 審核已進(jìn)行 糾正措施已計劃 糾正措施已完成 糾正措施已驗(yàn)證 2023/3/14 38 內(nèi)部審核的種類 例行審核： 集中式：在較短的時間內(nèi)完成一次完整的審核 。 ? 確定受審部門 OHSMS中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素。 ? 審核組成員名單。 四、審核組成員 組長： A組： B組： 五、審核日期 200 * 年 * 月 * 日共 *天。 2023/3/14 44 審核的技巧 順向追蹤：邏輯性、系統(tǒng)性強(qiáng)，可查證接口，但費(fèi)時； 逆向追溯：針對性強(qiáng)，切實(shí)具體，問題復(fù)雜時不易理清。 ? (2) 文件內(nèi)容是否準(zhǔn)確無誤，切實(shí)可行，是否符合邏輯性、連貫性。 2023/3/14 49 文審結(jié)果 ? 作為文審，通常應(yīng)在審核組長領(lǐng)導(dǎo)下，由若干審核組成員來進(jìn)行。 2023/3/14 53 檢查表 ? 為方便審核，審核員可事先編寫職業(yè)安全健康管理體系審核檢查表，表格的形式，取決于審核的內(nèi)容。 ? 抓住重點(diǎn)，抽樣應(yīng)具有代表性。 2023/3/14 55 編制檢查表的要求 a)編寫之前，應(yīng)掌握各部門的職能分配情況； b)以管理體系文件為重要依據(jù)進(jìn)行編寫； c)選擇典型、關(guān)鍵的安全問題，抽樣應(yīng)具有代表性； d)突出審核區(qū)域的主要職能，照顧一般，詳略得當(dāng)； e)注意邏輯順序，明確審核步驟，具有可操作性。 2023/3/14 57 職業(yè)安全衛(wèi)生體系審核檢查表 受審部門：液化石油氣站 體系標(biāo)準(zhǔn) /文件： OHSAS18001 審核員： XXX 編制日期： 年 月 日 序號 要素 審核項目 審核方式 結(jié)果判定 液化石油氣站站長職責(zé)是什么 與液化石油氣站站長面談 液化石油氣站有哪些危險源 查危險源清單 哪些法律、法規(guī)與液化石油氣站 與液化石油氣站員工面談、 有關(guān) 查法規(guī)登記臺帳 與液化石油氣站相關(guān)的目標(biāo)、 詢問、查閱部門目標(biāo)、指標(biāo)記錄 指標(biāo)有哪些？執(zhí)行情況如何？ 液化石油氣站員工對本崗位的 詢問員工，查檔案 重要性是否了解，是否持證上崗 對重要的有關(guān)液化石油氣站的 查詢信息溝通記錄 信息如何處理 液化石油氣站的有關(guān)控制文件