債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介-wenkub
2023-02-05 01:24:23 本頁(yè)面
【正文】 券：指由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用質(zhì)押式回購(gòu)交易進(jìn)行融資的額度。 ? 標(biāo)準(zhǔn)券折算率：指各債券現(xiàn)券品種所能折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額和面值之比。 基本概念 債券品種 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu) 指證券公司提供債券作為質(zhì)物，并以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向在該證券公司指定交易的客戶以證券公司報(bào)價(jià)客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，客戶于回購(gòu)到期時(shí)收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的債券質(zhì)押式回購(gòu)。 其他期限品種提前購(gòu)回時(shí)間：每個(gè)交易日 9： 30－ 11： 30。 適當(dāng)性管理 投資者資質(zhì)審核 客戶賬戶資料完整，身份證明文件有效，上海證券賬戶指定在我公司，已辦理第三方存管結(jié)算賬戶，屬公司規(guī)范賬戶 客戶在以往交易中無(wú)違約事項(xiàng)，信譽(yù)良好，未與營(yíng)業(yè)部發(fā)生過任何業(yè)務(wù)糾紛 客戶在公司托管資產(chǎn)和資金余額合計(jì)在人民幣 50萬(wàn)元以上，且開戶 6個(gè)月以上 客戶賬戶資產(chǎn)來源合法合規(guī)，客戶已接受并完成公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估調(diào)查 客戶在以往交易中未頻繁參與權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，且非交易所及公司重點(diǎn)關(guān)注或監(jiān)控的異常賬戶 目標(biāo)客戶 資產(chǎn) 投資 能力 風(fēng)險(xiǎn) 偏好 活躍度 以打新股、逆回購(gòu)交易為主 開戶交易滿6個(gè)月 投資能力一般 風(fēng)險(xiǎn)偏好低 總資產(chǎn)不低于 50萬(wàn) 交易 習(xí)性 投資 經(jīng)驗(yàn) 目標(biāo) 客戶池 周轉(zhuǎn)率較低 六個(gè)維度 法律文件 ? 上海證券交易所債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)指引（試行） —— 2023年 ? 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 —— 2023年 主要風(fēng)險(xiǎn) 質(zhì)押券不足風(fēng)險(xiǎn) 再投資風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn) 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)模失控風(fēng)險(xiǎn) 資金不足導(dǎo)致 交收失敗的風(fēng)險(xiǎn) 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn) 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 權(quán)限管理風(fēng)險(xiǎn) 清算交收風(fēng)險(xiǎn) 違反監(jiān)管規(guī)定或合同約定造成的風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng) 風(fēng)險(xiǎn) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 操作 風(fēng)險(xiǎn) 法律 風(fēng)險(xiǎn) 第三部分 質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)特點(diǎn) 業(yè)務(wù)特點(diǎn) 買賣簡(jiǎn)單 資金安全 收益穩(wěn)定 操作靈活 低門檻 零費(fèi)用 直接通過證券帳戶買賣 足額債券質(zhì)押，資金安全有充分保障 預(yù)期收益率高于同期銀行活期存款利率 可提出終止自動(dòng)續(xù)做、提前購(gòu)回申請(qǐng)， 本金 T＋ 0日可用、本金及利息 T+1日可取 單筆交易最低限額僅人民幣 5萬(wàn)元 所有交易暫不收取任何費(fèi)用 業(yè)務(wù)特點(diǎn)（續(xù)） 種類 質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu) 質(zhì)押式回購(gòu) 品種 5個(gè)（ 1 2 91天） 9個(gè)（ l2 9 l82天） 交易時(shí)間 9:3011:30； 13:0015:10 9:3011:30； 13:0015:00 委托方式 柜臺(tái)、網(wǎng)上交易 柜臺(tái)、網(wǎng)上、手機(jī)、自助等 成交方式 定量掛牌，確認(rèn)成交 撮合成交 價(jià)格 投資收益決定 市場(chǎng)供求關(guān)系決定 最小交易額 5萬(wàn)， 1000元 /手 10萬(wàn) 交易費(fèi)用 無(wú) 1元 /10萬(wàn) 規(guī)則 1天可自動(dòng)續(xù)做， 1天以上可提前購(gòu)回；提前購(gòu)回或終止續(xù)做，本金立即到賬可用 無(wú)法續(xù)做及提前購(gòu)回 計(jì)息周期 以自然日計(jì)算 以工作日計(jì)算 業(yè)務(wù)特點(diǎn)（續(xù)） 種類 質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)產(chǎn)品 銀行理財(cái)產(chǎn)品 貨幣市場(chǎng)基金 交易規(guī)則 可終止自動(dòng)續(xù)做和提前終止，本金當(dāng)日到賬可用 不可提前贖回 可贖回，一般 T+2到
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