【正文】 結(jié)算、信息發(fā)布制度四、風險控制管理制度五、套期保值業(yè)務(wù)管理2中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 章 程交易規(guī)則 市場協(xié)議實施細則《 中國金融期貨交易所章程 》《 交易細則 》 、 《 結(jié)算細則 》 、 《 結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)細則 》 、 《 會員管理辦法 》 、 《 風險控制管理辦法 》 、 《 套期保值管理辦法 》 、 《 信息管理辦法 》 、 《 違規(guī)違約處理辦法 》《 中國金融期貨交易所交易規(guī)則 》 《 中國金融期貨交易所交易會員協(xié)議 》 、 《 中國金融期貨交易所席位使用協(xié)議 》 、 《 中國金融期貨交易所結(jié)算會員協(xié)議》 、 《 期貨保證金存管銀行協(xié)議 》 、 《 中國金融期貨交易所期貨信息經(jīng)營許可協(xié)議 》 l業(yè)務(wù)規(guī)則體系介紹 業(yè)務(wù)指引《 中國金融期貨交易所應(yīng)急交易廳使用指引 》 、《 中國金融期貨交易所金融期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)指引 》 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 4 l金融期貨制度創(chuàng)新金融期貨制度創(chuàng)新 風險隔離制度結(jié)算聯(lián)保制度分級結(jié)算制度中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 風險隔離制度中金所期貨公司金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)（期貨賬戶） 市 場 投 資 者 （現(xiàn)貨賬戶）市場風險隔離證券公司證券交易所證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)IB業(yè)務(wù)經(jīng)紀機構(gòu)隔離投資者賬戶隔離中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 分級結(jié)算制度交 易 所特別結(jié)算會員全面結(jié)算會員交易結(jié)算會員交易會員交易會員投資者 投資者投資者投資者投資者投資者 投資者中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 結(jié)算聯(lián)保制度其余 結(jié) 算會 員 承擔（按比例）違約結(jié) 算會 員 承擔交易所 風險 準 備 金采用國際上通行的結(jié)算擔保金制度，即當個別結(jié)算會員出現(xiàn)違約時，在動用完該違約結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔保金之后，可要求其他會員的結(jié)算擔保金要按比例共同承擔該會員的履約責任中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 二、投資者適當性制度介紹p概述p具體標準p具體操作要求p監(jiān)管安排 8 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l概述p股指期貨投資者適當性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。 平穩(wěn)推出股指期貨的重要保障中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l具體標準p自然人投資者具體標準p一般法人投資者具體標準p特殊法人投資者具體標準中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l自然人投資者具體標準 11 p 資金門檻要求 :216。 客戶須具備至少有 10個交易日、累計成交 20筆以上的股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者最近三年具有 10筆以上商品期貨交易經(jīng)歷；中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l自然人投資者具體標準 12 p 不存在嚴重不良誠信記錄 :不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形；p 綜合評估：216。中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l一般法人投資者具體標準 13 p 凈資產(chǎn)不低于人民幣 100萬元；p 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬元；p 具有相應(yīng)的決策機制和操作流程；p 具備股指期貨基礎(chǔ)知識，指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人通過相關(guān)測試；中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l一般法人投資者具體標準 14 p 具有至少有 10個交易日、累計成交 20筆以上的股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者最近三年具有 10筆以上商品期貨交易經(jīng)歷p 不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l特殊法人投資者具體標準 15 p特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構(gòu)投資者，以及須經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)或主管機構(gòu)批準才能參與股指期貨交易的其他法人 p期貨公司只能為獲得監(jiān)管機關(guān)或主管機關(guān)批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange l具體操作要求p資金操作要求p知識測試操作要求p交易經(jīng)歷操作要求p綜合評估操作要求p法人投資者特殊操作要求p材料保存要求p證券 IB營業(yè)部落實適當性制度操作要求中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 17 l資金操作要求p期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬元。負責測試的開戶人員和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 19 l交易經(jīng)歷操作要求p 以仿真交易經(jīng)歷申請開戶的，期貨公司從交易所網(wǎng)站查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，是否滿足申請交易編碼前一交易日日終具有至少 10個交易日、 20筆以上的成交記錄。期貨公司不得為綜合評估得分在 70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。投資者應(yīng)當提供本人身份證原件。p 投資者應(yīng)當提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。p 投資者所提供財務(wù)狀況證明的開具日期距申請開戶日期間隔不得超過一個月。p 投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 32 l綜合評估操作要求 —— 財務(wù)狀況評估（年收入）p 投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當為稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 33 l綜合評估操作要求 —— 誠信狀況評估p 投資者可提供近兩個月內(nèi)出具的個人信用報告作為誠信狀況證明。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 34 l法人投資者特殊操作要求 p一般法人： 期貨公司應(yīng)當查看其提供加蓋公章的最近 12個月內(nèi)的資產(chǎn)負債表中，凈資產(chǎn)是否滿足 100萬元的要求。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchan