【正文】 以科學(xué)的評估方法評價(jià)該風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)未來的影響力，這不同于 普通的法律服務(wù)和法律解決方案實(shí)施。企業(yè)在從事 某種商業(yè)活動(dòng)時(shí)，需要清醒地認(rèn)識其中商業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)到底有多大，同樣企業(yè)也 應(yīng)該正視自己企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)到底有多大。很多企業(yè)在聘請法律顧問后仍然大量存在法律風(fēng)險(xiǎn)。我們看到日益增多的企業(yè)聘請法律顧問，企業(yè)法律顧間制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的有機(jī)組成部分，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)依法經(jīng)營管理、依法維護(hù)自身合法權(quán)益的有效手段。領(lǐng)導(dǎo)人意識到風(fēng)險(xiǎn)存在并管理該風(fēng)險(xiǎn)，是邁何法律預(yù)防性實(shí)踐關(guān)鍵的一步。解決申國企業(yè)法律問題。在中國的傳統(tǒng)觀念中，法律人士并不是專業(yè)化程度較高的技術(shù)型職位，而是通用型職位。觀點(diǎn)，在法律風(fēng)險(xiǎn)評估申很難以公正的態(tài)度看待公司運(yùn)作的弊端。應(yīng)當(dāng)在這種法律風(fēng)險(xiǎn)觀念轉(zhuǎn)變過程中起到重要作用。事 實(shí)上，法律風(fēng)險(xiǎn)評估與通常的風(fēng)險(xiǎn)管理不同的地方就是法律風(fēng)險(xiǎn)的類型化，一 個(gè)企業(yè)面對的是一個(gè)或者幾個(gè)行業(yè)，涉及的交易通常具有較強(qiáng)的規(guī)律性，從事 法律活動(dòng)也相對較為固定，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可能會有一些差異，但總體上的類型 變化不大。我們在追尋我們的舊標(biāo)，執(zhí)行我們的 策略時(shí)，能夠接受怎樣的條件，作出怎樣的讓步，能夠容忍多大的法律損失，接 受怎樣的法律風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)擴(kuò)法律風(fēng)險(xiǎn)評估過程申應(yīng)當(dāng)將想要承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)從綴 法律風(fēng)險(xiǎn)評估概述章飲弗 57企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評估爸Le:11圃sk希望避免和防范的法律風(fēng)險(xiǎn)中區(qū)分出來，從而能夠制定合適的法律風(fēng)險(xiǎn)管理和解決策略。 流動(dòng)的，而且相互之間高度依賴』 法律風(fēng)險(xiǎn)評估的收益在于通過法律風(fēng)險(xiǎn)評估能夠發(fā)現(xiàn)那些尚未被識別的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括一些外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)和隱性法律風(fēng)險(xiǎn)，并有助于敦促人們采取控制措施以減少損失，最終降低損失成本。 承擔(dān)的。 L。風(fēng)險(xiǎn)，包括一些外。識 ，企業(yè)經(jīng)營者即使 樣存在著困難。法律運(yùn)用申出現(xiàn)的問題對于企業(yè)而言，成為了二種普遍而且廣泛的風(fēng)險(xiǎn)類型。工業(yè)革命以后，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得到了擴(kuò)展，私人生產(chǎn)資料和社會財(cái)富極大豐富，人們在面對日益增加的風(fēng)險(xiǎn)需要一種新的組織形式獲取更強(qiáng)的競爭力和控制風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)運(yùn)而生。前的風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科仍然集中在企業(yè)簡單安全風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，如企業(yè)遭受火災(zāi)、化學(xué)物品泄漏、爆炸等。家。逐漸地，對企業(yè)的人員、財(cái)產(chǎn)和自然資源進(jìn)行適當(dāng)保護(hù)己形成了一門新的管理學(xué)科。sk Management) 起源于美國。在20 世紀(jì)50 年代，美國的大公司發(fā)生重大損失促使高層決策者認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)管理20世紀(jì)8O年代以來，風(fēng)險(xiǎn)管理開始引人我國，并日益受到重視。雖然也涉及一些企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)問題，但對于這些風(fēng)險(xiǎn)的管理由于缺乏法律知識保障，顯得過千簡單，有時(shí)無法真正實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的。由于法律的專業(yè)性和廣泛性，導(dǎo)致普通的風(fēng)險(xiǎn)管理和評估研究中都無法深入研究這個(gè)龐大的課題，而大量的法律實(shí)踐者長期落腳在個(gè)體化的法律風(fēng)險(xiǎn)處理和解決之中，對于整體的法律風(fēng)險(xiǎn)缺乏理論抽象的研究和管理。 制措施以減少損失。說到風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，它 該將法律風(fēng)險(xiǎn)分39。一個(gè)整合的法 。但眾多 律風(fēng)險(xiǎn)能夠帶來 有呂條格言說，凡是你不能測量的東西，你就無 不幸的是，法律風(fēng)險(xiǎn)測量和報(bào)告至今仍不為大多的企業(yè)所知曉，評估和測量方法還沒有系統(tǒng)地建立起來。因此，就不應(yīng)該將法律風(fēng)險(xiǎn)分成單獨(dú)的組成部分，從個(gè)體上解決法律風(fēng)險(xiǎn)，對法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分開管理。法律風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系和它們 對資產(chǎn)組合的影響被忽略，法律風(fēng)險(xiǎn)管理失誤造成法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)績不佳。由于法律風(fēng)險(xiǎn)不同于違法風(fēng)險(xiǎn)，在合法風(fēng)險(xiǎn)中，可能給企業(yè)帶來商業(yè)和其 他利益，企業(yè)在選擇過程申，認(rèn)為承擔(dān)這類法律風(fēng)險(xiǎn)有更高的商業(yè)利益，是企 業(yè)愿意承擔(dān)的。 法律風(fēng)險(xiǎn)評估對個(gè)體化的企業(yè)具有長時(shí)間的指導(dǎo)意義。一旦通過法律風(fēng)險(xiǎn)評估將本企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)充分了解后，除企業(yè) 改變經(jīng)營或者從事高風(fēng)險(xiǎn)法律活動(dòng)(如收購、上市、合并、集團(tuán)化等)外，就可以 利用己經(jīng)了解的法律風(fēng)險(xiǎn)類型對策長期管理法律風(fēng)險(xiǎn)。然而。 因此，我們還是主張?jiān)诜娠L(fēng)險(xiǎn)評估活動(dòng)申，以律師作為評估的首選主體。從事法律職業(yè)通常并不需要特別的專門58
第五節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)意識和評估 中國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因主要來自兩個(gè)方面:一是法律環(huán)境因素*包括立法不完備，執(zhí)法不公正，合同相對人失信、違約、欺詐江前者在很大程度上企業(yè)難以控制，而后者主要原因是企業(yè)法律意識和依法治企的能力與法律環(huán)境變化存在差距。首先需要提高企業(yè)經(jīng)營者的法律意識。這種將法律事務(wù)簡單等同于打官司的思維方式與法商時(shí)代的要求相去甚遠(yuǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)意識并不要求企業(yè)經(jīng)營者精通法律，只需要企業(yè)將法律風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)的重要事務(wù)納人管理體系，同時(shí)需要明確法律風(fēng)險(xiǎn)屬于二種專業(yè)性較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)，需要進(jìn)行針對性管理才能準(zhǔn)確解決。然而法律顧問是不是真正起到了作用?是不是真正參與到公司的經(jīng)營管理中?是不是聘請了法律顧問就萬事大吉了?在很大程度上就是因?yàn)槠髽I(yè)無法準(zhǔn)確判斷什么是法律問題，其次，法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)的經(jīng)營管理各個(gè)環(huán)節(jié)都是相關(guān)聯(lián)的，不能指望律師的法律意見能夠規(guī)范到你是應(yīng)該采用傳真方式通知對方還是應(yīng)該采用掛號信方式通知對方這樣具體的工作。作為法律人，他們的責(zé)任就是為 企業(yè)認(rèn)識這種法律風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)的方法，用一種科學(xué)的模式對企業(yè)潛在的法 律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、預(yù)測。法律風(fēng)險(xiǎn)評估要求對企業(yè)潛在的法律 問題的影響力準(zhǔn)確定位，通過翅墮 散生絲劍釁佯乓竿弊竿共綽讓企 業(yè)明白內(nèi)部存在的各種法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)的各種可能結(jié)果，法律風(fēng)險(xiǎn)的相互 作用，法律風(fēng)險(xiǎn)的控制方式等』(
領(lǐng)導(dǎo)人意識到風(fēng)險(xiǎn)存在并管理該風(fēng) 法律風(fēng)險(xiǎn)意識并不要求企業(yè)經(jīng)營者業(yè)的重要事務(wù)納入管理體系，同時(shí)需風(fēng)險(xiǎn)，需要進(jìn)行針對性管理才能準(zhǔn)確 法律風(fēng)險(xiǎn)評估是對企業(yè)整體涉及的全部法律風(fēng)險(xiǎn)迸行評估。然而法律顧問是不是 的經(jīng)營管理中?是不是聘請了法律」認(rèn)為的法律伺題提供了法律意見，、了。很多人都有一定的認(rèn)識，然而對法視角看待企業(yè)的各種不規(guī)范和潛在 險(xiǎn)對企業(yè)末來酌影響力，這不同于律風(fēng)險(xiǎn)評估要求對企業(yè)潛在的法律u。評 、 掛結(jié)合各方面專業(yè)估予以科學(xué)分析。律師的主導(dǎo)效實(shí)現(xiàn)。但是，這些后果是可以避免的。nicos )指出的:擴(kuò)在過去。因此出現(xiàn)跳槽。評估過程可以將戰(zhàn)略、流程。 39。宙環(huán) 種制度規(guī)則產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)必須以法律本身的規(guī)范內(nèi)容為衡量標(biāo)準(zhǔn)。法律環(huán)境是個(gè)動(dòng)態(tài)的、不斷變化的外部環(huán) 企業(yè)行為是否符合法律、是否具有法律風(fēng)險(xiǎn)與法律環(huán)境具有很密切的聯(lián) 當(dāng)然，我們在法律風(fēng)險(xiǎn)評估中的法律環(huán)境調(diào)查不同于對一國法律體系做系 了解、研究，僅僅區(qū)分對企業(yè)有重要影響的法律因素，同時(shí)對地區(qū)之間的差 性進(jìn)行了解，以便對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估時(shí)更具有科學(xué)性和針對性。對于法律制度的調(diào)查主要以地方性法規(guī)和行業(yè)法規(guī)為主。 法律環(huán)境調(diào)查原則上不涉及對企業(yè)具體法律風(fēng)險(xiǎn)的了解或評估，但這個(gè)環(huán)節(jié)在法律風(fēng)險(xiǎn)評估中確是不可缺少的。通過有效的法律環(huán)境調(diào)查，能夠?qū)I(yè)已形成的外部法律風(fēng)險(xiǎn)尋求到發(fā)現(xiàn)的途徑，之后在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評估中通過企業(yè)內(nèi)部行為的了解，改變這種法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率、損害影響等。人們只能評估其己經(jīng)認(rèn)識到的法律風(fēng)險(xiǎn)。 :。整個(gè)企業(yè)申的 ，法律風(fēng)險(xiǎn)謄。法律風(fēng)險(xiǎn)列表。照 格中，以便之后些企業(yè)法律風(fēng) 律風(fēng)險(xiǎn)按照事，于能夠比較一 我們己經(jīng)多次強(qiáng)調(diào)，法律風(fēng)險(xiǎn)識別在法律高度發(fā)展的今天，己經(jīng)不是一個(gè)簡單的工作，而是需要專業(yè)配合的復(fù)雜工作。資料擁有和經(jīng)驗(yàn)養(yǎng)成相聯(lián)系的，但并不單純地由這些所創(chuàng)造。整個(gè)企業(yè)范圍的法律風(fēng) 一 一 L張表格中，以便之后的法律風(fēng)險(xiǎn)評估活動(dòng)的開展。這種方法的優(yōu)點(diǎn)在于能夠比較直觀地看到企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)集中出現(xiàn)的區(qū)域。卜。戰(zhàn)略性、連續(xù)性的方式看待法律風(fēng)險(xiǎn)。信息獲取的成功與否，直接關(guān)系到整個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)評估工作和法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的質(zhì)量。 ，波斯納式法理學(xué)問題況蘇力譯，中國政法大學(xué)出版社2002tun叮，歷nd。Legal Risk Assessmentfor Enterprise65
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評估Leqa! Risk Assessment,for Enterprise因此險(xiǎn)識別通常采用一種問卷的形式開始，評估者有針對性地設(shè)計(jì)問卷，j收集和了解企業(yè)對法律風(fēng)險(xiǎn)識別有用的資料和情況。法律風(fēng)險(xiǎn)本身。闊的空間。史E、。預(yù)測問題有一個(gè)共同的特點(diǎn):即預(yù)測項(xiàng)的變化不是漸進(jìn)式咱39。集團(tuán)訴訟簡言之如果企業(yè)存在這種一觸即發(fā)的大量同質(zhì)法律風(fēng)險(xiǎn)，則這種法律風(fēng)險(xiǎn)程度整體進(jìn)行評估考量。 、法律風(fēng)險(xiǎn)多樣性決定了法律風(fēng)險(xiǎn)不是單一的評估方法能夠解決評估問題 ，我們認(rèn)識到通用的語言是朝著實(shí)施統(tǒng)一的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評估流程走出的 二步。 法律風(fēng)險(xiǎn)評估跨越單元、部門及職能，它將所有企業(yè)商業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的法律、估者列示了圍繞著信息決策各個(gè)流程申的基本要素。在風(fēng)險(xiǎn)識別階段開方法在于確定企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)被合理地納入識別體系或者評估范圍，保陪科學(xué)方法找到應(yīng)該納入考慮范圍的法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)識別是法律風(fēng)險(xiǎn)評估和管理的基礎(chǔ)，只有對