【正文】 發(fā)行股份持有人所持股份已在結(jié)算公司鎖定的證明文件； （十四）發(fā)行后至上市前按規(guī)定新增的財務(wù)資料和有關(guān)重大事件的說明文件（如適用）； （十五）最近一次的招股說明書； （十六）上市公告書； （十七）第 所述承諾函； （十八）本所要求的（一）上市報告書（申請書）； （二）申請股票上市的董事會和股東大會決議； （三）公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； （四）公司章程； （五）依法經(jīng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的發(fā)行人最近三年的財務(wù)會計報告； （六）保薦協(xié)議和保薦機構(gòu)出具的上市保薦書； （七）律師事務(wù)所出具的法律意見書； （八）具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告； （九）發(fā)行人全部股票已經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“結(jié)算公司”） 登記 的證明文件； （十）董事、監(jiān)事和高級管 理人員持有本公司股份情況報告和《董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書》； （十一）發(fā)行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關(guān)資料； （十二） 承諾函； （十三）公開發(fā)行前已發(fā)行股份持有人所持股份已在結(jié)算公司鎖定的證明 文件； （十四）發(fā)行后至上市前按規(guī)定新增的財務(wù)資料和有關(guān)重大事件的說明文件（如適用）； （十五）最近一次的招股說明書； （十六）上市公告書； （十七）本所要求的其他文件。 保薦機構(gòu)應(yīng)當對上市公司進行必要的現(xiàn)場檢查，以保證前款所發(fā)表的獨立意見不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。持續(xù)督導(dǎo)期間自股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市或者恢復(fù)上市之日起計算。持續(xù)督導(dǎo)期間自股票、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市之日起計算。 創(chuàng)業(yè)板沒有關(guān)于推薦股票恢復(fù)上市的保薦人的要求。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由 董事長 代行董事會秘書職責。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由 公司法定代表人 代行董事會秘書職責。 本所建立獨立董事誠信檔案管理系統(tǒng)，對獨立董事履行職責情況進行記錄 ，并通過本所網(wǎng)站或者其他 方式向社會公開獨立董事誠信檔案的相關(guān)信息。積極主動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大信息，并如實回答本所的相關(guān)問詢； （七） 本所認為應(yīng)當履行的其他職責和應(yīng)當作出的其他承諾?？毓晒蓶|、實際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實際控制人應(yīng)當在其完成變更的一個月內(nèi)完成《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作”。 關(guān)于董事、監(jiān)事和高級管理人員在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中承諾的內(nèi)容，上交所、深交所以及創(chuàng)業(yè)板都相同。 上交所不包括 證券事務(wù)代表 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和 證券事務(wù)代表 所持本公司股份發(fā)生變動的（因公司派發(fā)股票股利和資本公積轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的變動除外），應(yīng)當及時向公司報告并由公司在本所指定網(wǎng)站公告。 第三章 第二節(jié) 董事會秘書 （七）知悉公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程是，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時，應(yīng)當提醒相關(guān)人員，并立即向本所報告；（八）負責公司股權(quán)管理事務(wù)，報關(guān)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份的資料，并負責披露公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股變動情況。 董事會秘書空缺期間書空缺期間，董事會應(yīng)當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。 董事會秘書空缺期間超過三個月之后， 董事長 應(yīng)當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書 超過三個月之后， 公司法定代表人 應(yīng)當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書 第四章 保薦機構(gòu)（保薦人） 保薦人應(yīng)當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有本所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)；推薦股票恢復(fù)上市的保薦人還應(yīng)當具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù) 資格 。 ，明確雙方在公司申請上市期間、申請恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義 務(wù)。 保薦協(xié)議，明確雙方在公司申 請上市期間、申請恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)。 對于在信息披露、規(guī)范運作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或違規(guī)行為 ，或者實際控制人、董事會、管理層發(fā)生重大變化等監(jiān)管風險較大的公司，在法定持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束后，本所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持 續(xù)督導(dǎo)期，直至相關(guān)問題解決或風險消除。 第五章 股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市 第一節(jié) 首次公開發(fā)行的股票上市 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票在本所上市，應(yīng)當符合下列條件： （一）股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行； （二）公司股本總額不少于人民幣 5000 萬元 ； （三）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上； （四）公 司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載； （五）本所要求的其他條件。 開發(fā)行前已發(fā)行股份持有人，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)持股鎖定證明； （十三）第 條所述承諾函； （十四）最近一次的招股說明書和經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全套發(fā)行申報材料； （十五）按照有關(guān)規(guī)定編制的上市公告書； （十六）保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書； （ 十 七）律師事務(wù)所出具的法律意見書； （十八）本所要求的其他文件。 發(fā)行人應(yīng)當在上市公告書中披露上述承諾。 公開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和 實際控制人 應(yīng)當承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。 股票上市前五個交易日內(nèi)，在指定媒體或者本所網(wǎng)站上披露下列文件： （一）上市公告書； （二）公司章程； （三）上市保薦書； （四）法律意見書； （五）本所要求的其他文件。 第五章 股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市 第二節(jié) 上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā) 上市公司申請分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認股權(quán)證在本所上市，應(yīng)當符合下列條件： （一）公司最近一期末經(jīng)審計的 凈資產(chǎn)不低于人民幣十五億元； （二）分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債 行與上市 券的期限為一年以上； （三）分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣 5000萬元； （四）分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的認股權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間不少于六個月； （五）申請分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認股權(quán)證上市時公司仍符合法定的分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。 上市公司非公開發(fā)行股票的限售期屆滿，申請非公開發(fā)行股票上市時，應(yīng)當在上市前五個交易日向本所提交下列文件： （一）上市申請書； （二）發(fā)行結(jié)果的公告； （三）發(fā)行股份的托管證明； （四）關(guān)于向特定對象發(fā)行股份的說明； （五）上市提示性公告； （六）本所要求的其他文件。 上市公司向本所申請分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認股權(quán)證上市時，應(yīng)當提交下列文件： (一 ) 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認股權(quán)證上市申請書； (二 ) 申請分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認股權(quán)證上市的董事會決議； （三）保薦協(xié)議和保薦人出具的上市 保薦書； (四 ) 法律意見書； （五）發(fā)行完成后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告； (六 ) 結(jié)算公司對分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認股權(quán)證已登記托管的書面確認文件； (七 ) 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認股權(quán)證上市公告書； （八）董事、監(jiān)事和高級管理人員持有標的證券和權(quán)證的情況報告、禁售申請； （九）分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法 (募集事務(wù)所出 具的驗資報告； （六）結(jié)算公司對可轉(zhuǎn)換公司債券已登記托管的書面確認文件； （七）可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法（募集說明書）； （八）公 司關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的實際發(fā)行數(shù)額的說明； （九）本所要求的其他文件。 第五章 股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市 第三節(jié) 有限售條件的股份上市 上市公司有限售條件的股份上市，應(yīng)當在 上市前五個交易日 以書面形式向本所提出上市申請。 向證券投資基金 、法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份上市 上市公司申請向證券投資 基金 、法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份上市，應(yīng)當向本所提交下列文件： （一）上市申請書； 請證券投資基金 、 法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份上市流通時，應(yīng)當向本所提交下列文件： （一）上市流通申請書； （二）有關(guān)向證券投資基 上市公司向本所申請證券投資基金 、 法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份上市流通時，應(yīng)當提交下列文件： （一）上市流通申請書； （二）配售結(jié)果的公告； （二）配售結(jié)果的公告； （三）配售股份的托管證明； （四） 關(guān)于向證券投資基金、法人、戰(zhàn)略投資者配售股份的說明； （五）上市提示性公告； （六）本所要求的其他文件。 上市公司申請其內(nèi)部職工股上市時，應(yīng)當向本所提交下列文件： （一）上市申請 書； （二）中國證監(jiān)會關(guān)于內(nèi)部職工股上市時間的批文 ； （三）有關(guān)內(nèi)部職工股持股情況的說明及其托管證明； （四）董事、監(jiān)事和高級管理人員持有內(nèi)部職工股有關(guān)情況的說明； （五）內(nèi)部職工股上市提示性公告； 上市公司向本所申請內(nèi)部職工股上市時，應(yīng)當提交下列文件： （一）上市申請書； （二）中國證監(jiān)會關(guān)于內(nèi)部職工股上市時間的批文； （三）有關(guān)內(nèi)部職工股的持股情況說明及托管證明； （四）有關(guān)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況說明； （五）內(nèi)部職工股上市提示公告； （六 ）本所要求的其他文件。其中，年度報告應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，中期報告應(yīng)當在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，季度報告應(yīng)當在每個會計年度前三個月、九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)編制完成并披露。 上市公司應(yīng)當在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，按照中國證監(jiān)會及本所的有關(guān)規(guī)定編制并披露定期報告。 上市公司應(yīng)當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。業(yè)績快報應(yīng)當披露公司本期及上年同期營業(yè)收入、營業(yè)利潤、利潤總額、凈利潤、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、每股收益、每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)收益率等數(shù)據(jù)和指標。 上市公司應(yīng)當在董事會審議通過定期報告經(jīng)董事會審議后及 上市公司應(yīng)當在定期報告經(jīng)董事會審議后及時向本所報 報告后，及時向本所報送并提交下列文件： （一）定期報告全文及摘要（或正文）； （二）審計報告原件（如適用）； （三）董事會和監(jiān)事會決議及其 公告 文稿； （四）按本所要求制作的載有定期報告和財務(wù) 數(shù)據(jù) 的電子文件；（五）本所要求的其他文件。 公司年度報告說明會應(yīng)當事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說明，年度報告說明會的文字資料應(yīng)當刊載于公司網(wǎng)站供投資者查閱。 臨時報告是指上市公司按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定發(fā)布的除定期報告以外的公告。 臨時報告（監(jiān)事會公告除外）應(yīng)當加蓋 董事會公章 并由公司董事會發(fā)布。 在下列緊急情況下，公司可以向本所申請相關(guān)股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告： （一） 公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進行澄清的； （二） 公司股票及其衍生品種交易異常 波動，需要進行說明的； （三） 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件（包括處于籌劃階段的重大事件），有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的； （四）