上市公司配股法律意見(jiàn)書(shū)-wenkub
2022-08-31 08:09:33 本頁(yè)面
【正文】 第35條的要求按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)股份公司提供的上述文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下： 一、股份公司本次配股的主體資格 股份公司是于____年____月經(jīng)____省體改委____體改生字____第____號(hào)文批準(zhǔn)，由原____ 廠獨(dú)家發(fā)起，采取社會(huì)募集方式設(shè)立的股份有限公司，____年____月經(jīng)____市工商行政管理局登記注冊(cè)，正式成立。經(jīng)本所律師對(duì)主要文件的核實(shí)，股份公司提供的副本材料或復(fù)印件與原件相符?！ 。ńY(jié)尾） 一、法律意見(jiàn)書(shū)的日期及簽字、蓋章 二、法律意見(jiàn)書(shū)的正、副本份數(shù) 律師事務(wù)所名稱(chēng)（加蓋公章） 經(jīng)辦律師 ?。ㄓ∷Ⅲw） ?。ê炞郑 ∧辍 ≡隆 ∪铡 ∨e一范例供制作時(shí)參考： ____市____律師事務(wù)所關(guān)于____股份有限公司____年度配股的法律意見(jiàn)書(shū) 致： ____股份有限公司 根據(jù)____股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股份公司）與____市____律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）簽訂的《法律事務(wù)委托協(xié)議》，本所接受股份公司的委托，擔(dān)任股份公司本次配股的特聘法律顧問(wèn)，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）、 《中華人民共和國(guó)證券法》?。ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)《證券法》）、《關(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》）的要求出具法律意見(jiàn)書(shū)?！ 。ǘ┱f(shuō)明發(fā)行人近三年是否依法納稅，是否被稅務(wù)部門(mén)處罰的情形?！ 。ǘ┱f(shuō)明發(fā)行人在上述合同項(xiàng)下的義務(wù)對(duì)本次配股是否構(gòu)成法律障礙。如果發(fā)行人改變前次募集資金的用途，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明該改變是否依法定程序獲得批準(zhǔn)?！ 。┱f(shuō)明發(fā)行人本次配股涉及的關(guān)聯(lián)企業(yè)間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)?！ 。ǘ┱f(shuō)明發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)企業(yè)在本次配股中是否存在關(guān)聯(lián)交易，若存在關(guān)聯(lián)交易，還需說(shuō)明關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、數(shù)量和金額?！ ∪?、本次發(fā)行、上市的實(shí)質(zhì)條件 ?。ㄒ唬┲痦?xiàng)說(shuō)明本次配股是否符合《證券法》、《公司法》以及國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)關(guān)于公司配股的具體規(guī)定。即根據(jù)法律、法規(guī)及其章程，說(shuō)明發(fā)行人是否有需要終止的情形出現(xiàn)。 ?。ㄋ模┍痉梢庖?jiàn)書(shū)僅供發(fā)行人為該次股票發(fā)行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。 ?。ǘ┱f(shuō)明根據(jù)發(fā)行人與律師事務(wù)所簽訂的《委托協(xié)議》出具法律意見(jiàn)書(shū)?！ 《?、律師應(yīng)當(dāng)聲明的事項(xiàng) ?。ㄒ唬┱f(shuō)明是根據(jù)法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)和我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件發(fā)表法律意見(jiàn)?！ 。ㄎ澹┞蓭熗鈱⒈痉梢庖?jiàn)書(shū)作為發(fā)行人本次配股所必備的法定文件，隨其他申報(bào)材料一起上報(bào)，并依法對(duì)其出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任?！ 。ㄈ┱f(shuō)明發(fā)行人章程的內(nèi)容是符合現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，是否按《上市公司章程指引》修訂?！ 。ǘ┤绻蓶|以實(shí)物資產(chǎn)或者其他非現(xiàn)金資產(chǎn)作價(jià)抵作股款，說(shuō)明此類(lèi)資產(chǎn)是否已取得完備的權(quán)屬證書(shū)，此種行為的實(shí)施是否存在法律障礙?！ 。ㄈ┱f(shuō)明這種關(guān)聯(lián)交易是否會(huì)損害發(fā)行人及其股東的利益。若存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，還需說(shuō)明是否已采取必要措施解
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