【正文】 .......................................... 報(bào)告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對值達(dá)到情況說明 ....................................................................................... 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的所有資產(chǎn)支持證券投資明細(xì) .................... 投資組合報(bào)告附注 ............................................................................................................................... 167。 管理人報(bào)告 ................................................................................................................................... 基金管理人及基金經(jīng)理情況 ............................................................................................................... 管理人對報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明 ....................................................................... 管理人對報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說明 ................................................................................... 管理人對報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明 ................................................................... 管理人對宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望 ................................................................... 管理人內(nèi)部有關(guān)本基金的監(jiān)察稽核工作情況 ................................................................................... 管理人對報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說明 ............................................................................... 管理人對報(bào)告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明 ................................................................................... 管理人對會計(jì)師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告所涉相關(guān)事項(xiàng)的說明 ............................................... 報(bào)告期內(nèi)管理人對本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預(yù)警情形的說明 ............................................ 167。 3 / 53目錄167?！　? 基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。南方理財(cái)金交易型貨幣市場基金年年度報(bào)告年月日 基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司送出日期：年月日2 / 53重要提示及目錄 重要提示 基金管理人的董事會、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任?！　? 基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。 重要提示及目錄 ............................................................................................................................ 重要提示 ............................................................................................................................................... 目錄 ...................................................................................................................................................... 167。 托管人報(bào)告 ................................................................................................................................... 報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明 ....................................................................................... 托管人對報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤分配等情況的說明 .................... 托管人對本年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見 ........................................ 167。 基金份額持有人信息 .................................................................................................................... 期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu) ........................................................................................... 期末上市基金前十名持有人 ............................................................................................................... 期末貨幣市場基金前十名份額持有人情況 ....................................................................................... 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況 ............................................................................... 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間的情況 ............................................ 167。 備查文件目錄 ............................................................................................................................... 備查文件目錄 ....................................................................................................................................... 存放地點(diǎn) ............................................................................................................................................... 查閱方式 ............................................................................................................................................... 5 / 53基金簡介 基金基本情況基金名稱 南方理財(cái)金交易型貨幣市場基金 基金簡稱 南方理財(cái)金貨幣 場內(nèi)簡稱 理財(cái)金基金主代碼 基金運(yùn)作方式 交易型開放式基金合同生效日 年月日基金管理人 南方基金管理股份有限公司基金托管人 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司報(bào)告期末基金份額總額 份基金合同存續(xù)期 不定期基金份額上市的證券交易所 上海證券交易所上市日期 年月日下屬分級基金的基金簡稱 理財(cái)金 理財(cái)金 下屬分級基金的交易代碼 報(bào)告期末下屬分級基金的份額總額 份 份 注、本基金在交易所行情系統(tǒng)凈值揭示等其他信息披露場合下，可簡稱為“南方理財(cái)金” 。業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為同期中國人民銀行公布的七天通知存款利率（稅后） 。 基金凈值表現(xiàn) 基金份額凈值收益率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較 8 / 53理財(cái)金階段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④ 過去三個(gè)月 過去六個(gè)月 過去一年 過去三年 自基金合同生效起至今 理財(cái)金階段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④ 過去三個(gè)月 過去六個(gè)月 過去一年 過去三年 自基金合同生效起至今 自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值收益率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較 9 / 53注：本基金的建倉期為六個(gè)月，建倉期結(jié)束時(shí)各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合基金合同約定。目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券股份有限公司、深圳市投資控股有限公司、廈門國際信托有限公司及興業(yè)證券股份有限公司。 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）及基金經(jīng)理助理簡介 任本基金的基金經(jīng)理（助理）期限 姓名 職務(wù) 任職日期 離任日期 證券從業(yè)年限 說明 蔡奕奕本基金基金經(jīng)理年月日女，中南大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)碩士，具有基金從業(yè)資格。曾任泰康資產(chǎn)管理有限公司固定收益交易員、信誠人壽保險(xiǎn)有限公司固定收益研究員。 管理人對報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《南方理財(cái)金交易型貨幣市場基金基金合同》的規(guī)定，本著誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益。通過加強(qiáng)投資決策、交易執(zhí)行的內(nèi)部控制，完善對投12 / 53資交易行為的日常監(jiān)控和事后分析評估，以及履行相關(guān)的報(bào)告和信息披露義務(wù)，切實(shí)防范投資管理業(yè)務(wù)中的不公平交易和利益輸送行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益。 異常交易行為的專項(xiàng)說明 本基金于本報(bào)告期內(nèi)不存在異常交易行為。歐洲經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)較好，多項(xiàng)指標(biāo)創(chuàng)金融危機(jī)后的新高，歐央行對經(jīng)濟(jì)和通脹預(yù)期偏樂觀，將從年月份開始縮減月度規(guī)模至億，并持續(xù)到月份，但目前通脹依然較低，對是否會退出歐央行持保留態(tài)度。通脹方面，保持溫和走勢，全年均值為，全年高位運(yùn)行。在央行中性偏緊的政策態(tài)度下，資管新規(guī)、流動(dòng)性新規(guī)相繼出臺，金融監(jiān)管進(jìn)一13 / 53步加強(qiáng)。但進(jìn)入四季度后，經(jīng)濟(jì)基本面依舊維持較強(qiáng)的韌性，同時(shí)監(jiān)管文件逐步出臺，債市再次出現(xiàn)較大下跌。 報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn) 本報(bào)告期級基金凈值收益率為，同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率為。綜合來看，經(jīng)濟(jì)依然保持著較強(qiáng)的韌性。四季度央行跟隨美聯(lián)儲上調(diào)了公開市場利率，同時(shí)建立了“臨時(shí)準(zhǔn)備金動(dòng)用安排” ，維護(hù)春節(jié)期間的流動(dòng)性穩(wěn)定，繼續(xù)維持不松不緊的政策態(tài)度。但加強(qiáng)金融監(jiān)管仍是明年主題，或?qū)е率袌隼瘦^長期偏離與經(jīng)濟(jì)增速相適宜的水平。 管理人內(nèi)部有關(guān)本基金的監(jiān)察稽核工作情況 14 / 53本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，堅(jiān)持從保護(hù)基金持有人利益出發(fā)，樹立并堅(jiān)守“全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)”的合規(guī)理念，繼續(xù)致力于合規(guī)與內(nèi)控機(jī)制的完善，積極推動(dòng)主動(dòng)合規(guī)風(fēng)控管理，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制與防范，確保各項(xiàng)法規(guī)和管理制度的落實(shí)，保證基金合同得到嚴(yán)格履行。本基金管理人已制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)；建立了估值委員會，組成人員包括副總經(jīng)理、督察長、權(quán)益研究部總經(jīng)理、指數(shù)投資部總經(jīng)理、現(xiàn)金投資部總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理及運(yùn)作保障部總經(jīng)理等。本基金托管人根據(jù)法律法規(guī)要求履行估值及凈值計(jì)算的15 / 53復(fù)核責(zé)任。 管理人對報(bào)告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明 根據(jù)本基