【正文】 要位置作如下提示：“本次股票發(fā)行后擬 在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該市場具有較高的投資風(fēng)險。 第三十七條 股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起六個月后再次提出股票發(fā)行申請。 第三十五條 中國證監(jiān)會依法對發(fā)行人的發(fā)行申請作出予以核準或者不予核準的決定，并出具相關(guān)文件。 7 第三十二條 保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見。 第二十八條 發(fā)行人應(yīng)當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應(yīng)當存放于董事會決定的專項賬戶。 第二十六條 發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。 第二十二條 發(fā)行人具有嚴格的資金管理制度，不存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項或者其他方式占用的情形。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴重依賴。 第十二條 發(fā)行人應(yīng)當主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策。 （三） 最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬元 ，且不存在未彌補虧損。 第二章 發(fā)行條件 4 第十條 發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票應(yīng)當符合下列條件： （一）發(fā)行人是依法設(shè)立且 持續(xù)經(jīng)營三年以上 的股份有限公司。 第八條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）依法核準發(fā)行人的首次公開發(fā)行股票申請，對發(fā)行人股票發(fā)行進行監(jiān)督管理。 第四條 發(fā)行人依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 1 深圳證券交易所 第十 三 期重點擬上市企業(yè) 董秘培訓(xùn)班 （創(chuàng)業(yè)板） 考試 參考 資料匯編 注：其中《 創(chuàng)業(yè)板 股票上市規(guī)則》將有書面單行本 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法 ..................................................... 3 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第 28 號 —— 創(chuàng)業(yè)板公司招股 說明書 11 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第 29號 —— 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件 ....................................................................................................... 39 證券期貨法律適用意見第 3號 —— 發(fā)行人最近 3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化的適用意見 ......................................................................................................................... 44 證券期貨法律適用意見第 1 號 —— “ 實際控制人沒有發(fā)生變更 ” 的理解和適用 ................................................................................................................................. 46 中華人民共和國公司法（部分內(nèi)容） ................................................................ 56 中華人民共和國證券法（部分內(nèi) 容） ................................................................ 70 中華人民共和國刑法修正案（六） .................................................................... 95 上市公司治理準則 .............................................................................................. 100 上市公司信息披露管理辦法 .............................................................................. 112 上市公司股東大會規(guī)則 ...................................................................................... 127 上市公司章程指引 (20xx 年修訂 ) ................................................................. 136 關(guān)于在上市公司建立獨立 董事制度的指導(dǎo)意見 .............................................. 170 上市公司收購管理辦法 ...................................................................................... 176 上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行） .............................................................. 202 上市 公司證券發(fā)行管理辦法 .............................................................................. 212 證券發(fā)行與承銷管理辦法 .................................................................................. 226 關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見 .......................................... 241 關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保有關(guān)問題的通知 .............................................. 244 關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知 246 關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知 .......................................................... 250 2 深圳證券交易所 創(chuàng)業(yè)板 股票上市規(guī)則（略） .................................................. 253 深圳證券交易所交易規(guī)則 (部分內(nèi)容 ) .............................................................. 253 深圳證券交易所上市委員會工作細則 .............................................................. 254 深圳證券交易所股票上市公告書內(nèi)容與格式指引（ 20xx 年修訂） ............. 261 深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指引 ...................................... 268 深交所 資金申購 上網(wǎng)公開發(fā)行股票實施辦法（ 20xx 年修訂） ..................... 283 深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細則（ 20xx 年修訂） ..... 288 深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引 ....................................................................................................... 293 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引 .............................................. 298 3 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的行為，促進 自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè) 的發(fā)展，保護投資者的合法權(quán)益 ,維護社會公共利益，根據(jù)《證券法》、《公司法》，制定本辦法。 第五條 保薦人及其保薦代表人應(yīng)當勤勉盡責(zé)，誠實守信，認真履行審慎核查和輔導(dǎo)義務(wù)，并對其所出具文件的真實性、準確性和完整性負責(zé)。 證券交易所依法制定業(yè)務(wù)規(guī)則，創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保障創(chuàng)業(yè)板市場的正常運行。 有限責(zé)任公司按原賬面 凈資產(chǎn)值折股整體變更 為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。 （四） 發(fā)行后股本總額不少于三千萬元 。 第十三條 發(fā)行 人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。 第十六條 發(fā)行人不存在重大償債風(fēng)險，不存在影響持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟以及仲裁等重大或有事項。 第十九條 發(fā)行人具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關(guān)機構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。 第二十三條 發(fā)行人的公司章程已明確對外擔(dān)保的審批權(quán) 限和審議程序，不存在為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)進行違規(guī)擔(dān)保的情形。 發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。 第三章 發(fā)行程序 第二十九條 發(fā)行人董事會應(yīng)當依法就本次股票發(fā)行的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當在專項意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。 發(fā)行人應(yīng)當自中國證監(jiān)會核準之日起六個月內(nèi)發(fā)行股票；超過六個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。 第四章 信息披露 第三十八條 發(fā)行人應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說明書。創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險高、退市風(fēng)險大等特點，投資者面臨較大的市場風(fēng)險。 發(fā)行人的控股股東、實際控制人應(yīng)當對招股說明書出具確認意見，并簽名、蓋章。 第四十三條 招股說明書的有效期為六個月，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。 發(fā)行人應(yīng)當在預(yù)先披露的招股說明書（申報稿）的顯要位置聲明：“本公司的發(fā)行申請尚未得到中國證監(jiān)會核準。 第四十七條 發(fā)行人股票發(fā)行前應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站全文刊登招股說明書，同時 在中國證監(jiān)會指定報刊刊登提示性公告，告知投資者網(wǎng)上刊登的地址及獲取文件的途徑。 第五十條 申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準 、依法刊登招股說明書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當事人不得以廣告、說明會等方式為公開發(fā)行股票進行宣傳。 第五十四條 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺 漏的發(fā)行保薦書的，保薦人以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作的，保薦人或其相關(guān)簽名人員的簽名、蓋章系偽造或變造的，或者不履行其他法定職責(zé)的，依照《證券法》和保薦制度的有關(guān)規(guī)定處理。 利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測 的百分之五十的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在三十六個月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。 第三條 本準則的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求。 第六條 在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引征的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)和保持文字簡潔。 第八條 發(fā)行人在招股說明書中披露的財務(wù)會計資料應(yīng)有充分的依據(jù)，所引用的發(fā)行人的財務(wù)報表、盈利預(yù)測報告（如有）應(yīng)由具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計或?qū)徍恕！? 第十條 發(fā)行 人應(yīng)針對實際情況在招股說明書首頁作“重大事項提示”，提醒投資者需特別關(guān)注的公司風(fēng)險及其他重要事項，并提醒投資者認真閱讀招股說明書“風(fēng)險因素”一章的全部內(nèi)容。 第十三條 招股說明書應(yīng)符合下列一般要求： （一）引用的數(shù)據(jù)應(yīng)有充分、客觀的依 據(jù)，并注明資料來源； （二）引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯數(shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位； （三）招股說明書應(yīng)使用事實描述性語言，盡量采用圖表或其他較為直觀的方式進行披露，保證其內(nèi)容簡明扼要、通俗易懂，突出事件實質(zhì)，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。 第二章 招股說明書