【正文】 （協(xié)助管理）－合同執(zhí)行咨詢服務－施工咨詢－工程監(jiān)理－編寫竣工報告準備階段（謀劃）１．項目策劃２．提出項目建議書３．提出可行性研究報告4．提出項目/資金申請報告具有全面性、具體性和經(jīng)常性特點?！　≡陧椖恐芷谌^程及各個階段，工程咨詢單位圍繞特定工作內(nèi)容和委托方要求開展業(yè)務活動。　　(3)實施階段　　從投資項目的主體工程破土動工起，到工程竣工交付運營止?！　?1)前期階段　　一般是從項目策劃起，到批準可行性研究報告為止。　　(世界銀行)從貸款流轉(zhuǎn)、使用與管理角度，將項目周期細化為6個工作階段：(1)項目立項(2)項目準備(3)項目評估(4)談判與董事會批準(5)項目執(zhí)行和監(jiān)督(6)項目后評價?！　”?1國際項目類型及關注點(很重要)(略)　　(五)國際上一般的項目分類及關注點　　國際上項目的分類主要以項目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務對象、效益特點、對社會的貢獻、資金來源等方面，將項目分為三大類：生產(chǎn)類項目。建設項目依次級劃分為單項工程、單位工程、分部分項工程。　　(三)投資項目的稱謂(了解)　　在我國投資建設活動中，不同管理部門和項目管理階段，對項目有不同的稱謂?！　。喝魏稳蝿斩加衅湎薅l件，限定條件就是約束性。　?。阂话沩椖慷际窃谝欢〞r間內(nèi)存在。因此，工程咨詢?nèi)藛T需要對投資項目有比較明確的概念，了解項目咨詢服務的范疇，以利于提供適宜的咨詢服務?！　?五)工程咨詢質(zhì)量直接影響投資建設的質(zhì)量和效益　　投資人或項目業(yè)主委托工程咨詢單位做項目前期階段咨詢工作，包括編項目建議書、編可研報告、評估項目，咨詢報告一般都作為投資人或業(yè)主決策的依據(jù)。從一定意義上說，投資建設規(guī)模約束和決定工程咨詢的業(yè)務范圍。工程咨詢主要是為投資建設服務，兩者間的關系表現(xiàn)在以下幾個方面：　　(一)工程咨詢是投資建設發(fā)展的產(chǎn)物　　工程咨詢最早出現(xiàn)于歐洲建筑業(yè)，隨著工程建設的發(fā)展，分工越來越細，出現(xiàn)了以工程咨詢?yōu)槁殬I(yè)的工程師?！　?，投資可分為國有經(jīng)濟投資、集體經(jīng)濟投資、個體經(jīng)濟投資、股份制經(jīng)濟投資、外商投資(指境外投資，包括港澳臺投資等)。　　(二)投資的分類　　，將投資分為生產(chǎn)性(物質(zhì)領域)投資和非生產(chǎn)性(精神領域)投資?！　?2)我國工程咨詢的內(nèi)容尚未完全固定，隨著投資管理體制改革的不斷深化，工程咨詢的業(yè)務內(nèi)容、成果形勢還在不斷調(diào)整和增加?！　?、設備監(jiān)理?！　?、項目申請報告和資金申請報告。這一階段的咨詢業(yè)務，是幫助客戶對已投入生產(chǎn)和運營的項目進行回顧總結，以獲得有益于改進今后工作的經(jīng)驗，一般稱作后評價?！　?nèi)容包括項目管理、施工監(jiān)理等。評標。包括：　　(1)工程設計咨詢　　是以批準的可行性報告為依據(jù)，一般分為擴大初步設計和施工圖設計?！　±纾嘿Y源評價(資金來源、技術資源和人力資源等)。規(guī)劃設計方案分析等。咨詢的成果除了咨詢單位自我評價外，還要接受委托方或外部的驗收評價，要經(jīng)受時間和歷史的考驗?！　?，包括政治、經(jīng)濟、技術、社會、文化等領域，需要協(xié)調(diào)和處理方方面面的關系，考慮各因素多。工程咨詢單位及其執(zhí)業(yè)人員要恪守職業(yè)道德，不應為了自身利益，喪失原則性。工程咨詢科學化的程度，決定工程咨詢的水準和質(zhì)量，進而決定咨詢成果是否可信、可靠、可用?！　?一) 工程咨詢的原則　　“獨立”、“科學”、“公正”是工程咨詢的原則。因此咨詢活動是一種智力活動，咨詢服務是一種智力服務。 [內(nèi)容要點]第一節(jié) 工程咨詢的概念一、工程咨詢及相關概念 (一)咨詢的含義　　從求教者的角度來看，咨詢指向顧問之類的人員或特設的機構征求意見。2. 投資建設與工程咨詢的關系。3. 投資項目、項目周期、項目管理層次與相應的工程咨詢服務?！　谋磺蠼陶叩慕嵌瓤?，就是當顧問、出謀劃策?！　?二)工程咨詢的含義(掌握)　　工程咨詢：是受客戶委托，遵循獨立、公正、科學的原則，運用多學科知識和經(jīng)驗、現(xiàn)代科學技術和管理方法，為政府部門、項目業(yè)主及其他各類客戶提供社會經(jīng)濟建設或工程項目決策與實施的智力服務?！　　　—毩⑹侵腹こ套稍儐挝粦哂歇毩⒌姆ㄈ说匚?，不受客戶和其他方面偏好、意圖的干擾，獨立自主地執(zhí)業(yè)，對自己完成的咨詢成果獨立地承擔法律責任。　　　　公正是指在工程咨詢工作中，堅持原則，持公正立場?！　?二)工程咨詢業(yè)的特點(七點)　　，可以是宏觀的、整體的、全過程咨詢，也可以是某個問題、某項內(nèi)容、某項工作的咨詢?！　?，咨詢結果是充分分析、研究各方面約束條件和風險的結果，可以是肯定結論，也可以是否定結論。　　，咨詢成果(或產(chǎn)出品)屬于非物質(zhì)產(chǎn)品?！　?2)項目機會研究　　例如：市場分析。經(jīng)濟效益分析(財務評價和經(jīng)濟評價等)?！　?2)設計審查咨詢　　是對工程設計方案從技術性、可行性、規(guī)范性等方面進行審核。以及合同談判等。核心是實現(xiàn)工程進度、工程成本和工程質(zhì)量的控制(三大控制)?！　“ㄟ^程評價、效益評價、持續(xù)性評價、影響評價和綜合評價等五個方面?！　。汉椖拷ㄗh書、可行性研究報告、項目申請報告與初步設計評估，以及項目后評價、概預決算審查等?！　。汉こ添椖康娜^程或若干階段的管理服務?！　?3)工程咨詢項目市場化程度相對比較低，民營項目咨詢業(yè)務很少，許多咨詢業(yè)務靠各種非競爭手段獲得?！　?，將投資分為固定資產(chǎn)投資和流動資產(chǎn)投資?！　?，投資可分為國家預算內(nèi)投資、國內(nèi)貸款、利用外資、自籌投資、其他投資等。在我國，黨的十一屆三中全會確立的以經(jīng)濟建設為中心的政策，使工程咨詢業(yè)在我國出現(xiàn)并發(fā)展?！　?三)工程咨詢內(nèi)容隨投資建設管理制度變化而變化　　由于工程咨詢主要是為投資建設服務，必須在投資建設管理制度框架內(nèi)開展工作?！　∷匀绻稍冑|(zhì)量差甚至不可靠，極容易導致決策失誤，造成嚴重損失浪費?！　∫弧⑼顿Y項目　　(一)項目的定義　　項目是一種臨時性的、創(chuàng)造唯一的產(chǎn)品和服務的任務(努力)。明確項目的臨時性，有利于項目管理機制、機構、模式和手段的選擇。明確項目的約束性，有利于分析項目的條件，更好地實施項目。他們之間既有相同的含義，又有一些區(qū)別?！　」こ添椖浚涸趯嶋H工作中，工程項目有時等同于建設項目，是勘察設計、施工和竣工時常用的項目稱謂?；A設施類項目。　　其中：社會發(fā)展和人力資源開發(fā)類項目是政府關注、投入和監(jiān)管的重中之重?！　?，依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略文件、預可行性研究、可行性研究、項目建議書、工程進度及監(jiān)測報告、總結評價報告和專題報告，把項目周期分為：　　(1)規(guī)劃(2)選項(選址)(3)評估(4)融資(5)實施(6)后評價六個階段。這個階段的主要工作有：編審項目建議書(初步可行性研究任務)和可行性研究報告、項目評估、項目決策(可行性研究階段任務)?！　≈饕ぷ鳎航ㄖこ淌┕?、安裝施工、工程監(jiān)理、合同管理、生產(chǎn)準備、試生產(chǎn)、竣工驗收等。三、項目管理層次與工程咨詢(掌握)　　從管理層次上劃分，可以把項目分為項目決策管理和項目執(zhí)行管理兩個層次，工程咨詢可以為項目管理不同層次的需求服務，工程咨詢機構由于所處的立場和角度不同，因此提供咨詢服務的內(nèi)容和側重點也不盡相同。工程咨詢可以隨著項目的進程提供相應的服務。（協(xié)助編寫報告）－編制規(guī)劃報告－編寫初步可研報告－編制可行性研究報告（準備開工）1．籌措資金2．工程設計3．進行施工準備（征地、拆遷、移民及“三通一平”）3．簽訂合同5．設備采購（提供服務）－融資咨詢－編制設計文件及概算－提供施工準備咨詢服務－合同及簽約咨詢－招標代理（審定）１．審定融資方案２．審定設計文件３．確定開工４．批準工程合同５．確定工程和設備采購方式（作評估）－融資方案評估－設計文件評估－開工條件咨詢－合作、合同咨詢（控制）１．工程目標調(diào)整２．工程監(jiān)控（中間評價或績效評價）３．工程竣工驗收（提供報告/方案）－提出方案或建議－編寫中間評價或績效評價報告－評估或參與驗收運營階段　　，促進國際合作　　我國一些有實力的工程咨詢公司正逐步進入國際市場，這不僅直接為國家創(chuàng)造外匯，更重要的是可以帶動材料、設備和工程承包與勞務出口，并且培養(yǎng)了一批國際工程管理人才和國際咨詢專家?！　“ǎ阂?guī)劃咨詢、項目評估、項目后評價、政策咨詢(宏觀專題研究)。例如泛美銀行、亞洲開發(fā)銀行等。它們除了一般咨詢服務，更關注投資時機，財務和經(jīng)濟效益以及風險?！　I(yè)主工程師的基本職能是提供工程所需的技術咨詢服務，或者代表業(yè)主對設計、施工中的質(zhì)量、進度、造價等方面的工作進行監(jiān)督和管理?！　?2)階段性咨詢服務　　只完成整個咨詢?nèi)蝿盏囊徊糠?如項目可行性研究等)?！　　　‘敒槌邪谭諘r，如果承包商和工程咨詢公司聯(lián)合參與工程投標，這時工程咨詢公司是作為投標者的設計分包商為之提供技術服務，咨詢合同只在咨詢公司和承包商之間簽訂。斯梅頓組織成立了第一個“土木工程師協(xié)會”，1913年國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)成立，從此工程咨詢行業(yè)形成并進入規(guī)范化的發(fā)展階段。　?。骸　?1)從專業(yè)咨詢發(fā)展到綜合咨詢?！　?2)有較完善的行業(yè)法規(guī)?！　　　“l(fā)達國家咨詢市場比較復雜，不僅是專業(yè)工程咨詢公司承攬工程咨詢業(yè)務，建筑公司以及設計施工公司以其強大的技術能力和資金實力，也投身于咨詢市場的角逐?！　　　〗?jīng)濟全球化，使得工程咨詢業(yè)務向國際化方向發(fā)展?！　±?，韓國1973年開始實施《工程咨詢服務促進法》?！　∶绹?973年撥款25億元支持其咨詢業(yè)的對外發(fā)展，并設立專門的海外貿(mào)易發(fā)展計劃贈款?！　∪毡菊畬θ毡酒髽I(yè)在國外承接的咨詢業(yè)務，在稅收上給予優(yōu)惠。其中，環(huán)境保護領域項目是一個很大的市場。該地區(qū)很多國家高速發(fā)展的經(jīng)濟也吸引了大量的國際投資，這是形成國際工程咨詢市場的重要條件。排名世界第二的加拿大萬靈公司，占總營業(yè)額的46%?！　±纾河腁RUP公司核心業(yè)務建筑工程，悉尼歌劇院是其杰作?！　∮筛偁幾呦蚵?lián)合?！　?8)完善的企業(yè)組織制度及運作模式。上世紀六、七十年代。1994年，國家計委頒布《工程咨詢業(yè)管理暫行辦法》，這是我國制定并頒布的第一個對工程咨詢?nèi)^程進行規(guī)范化管理的政府文件?！　　　∑笫聵I(yè)單位并存，從事工程咨詢的單位，勘察設計、工程監(jiān)理、招標代理為企業(yè)性質(zhì)。工程咨詢占咨詢絕大部分。(三)我國工程咨詢業(yè)的未來發(fā)展前景(了解)　　黨的十六大提出要將咨詢等作為新興產(chǎn)業(yè)大力發(fā)展。第二章 注冊咨詢工程師　　第一節(jié)注冊咨詢工程師(投資)的含義　　為促進我國工程咨詢隊伍向國際高水平邁進，國家人事部和國家發(fā)展計劃委員會于2001年12月頒發(fā)了《注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》和《注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法》，正式確定了“注冊咨詢工程師(投資)”的名稱和執(zhí)業(yè)制度。招標投標咨詢?！　?三)經(jīng)濟建設專題咨詢?！　?七)工程項目評估。三、注冊咨詢工程師(投資)的權利(熟悉)　　(一)主持項目咨詢業(yè)務的權利　　注冊咨詢工程師(投資)有依法主持受委托的工程咨詢業(yè)務的權利。該名稱已納入國家工商專用名稱保護的范圍。否則，就侵犯了注冊咨詢工程師的簽名蓋章權。　　、個人技術和經(jīng)濟秘密?！　〉诙?jié)注冊咨詢工程師(投資)的基本素質(zhì)(熟悉)　　注冊咨詢工程師必須具備的基本素質(zhì)主要包括以下六大方面：　　一、高尚的品德和奉獻精神　　簡單講：思想好、熱情高、作風正?！　?三)組織和協(xié)調(diào)能力　　即善于團隊的組織和協(xié)調(diào)，依靠集體力量，完成工作任務。注冊咨詢工程師還應具備：總結歸納，信息處理，語言表達，數(shù)學運算，計算機與網(wǎng)絡應用等能力。經(jīng)濟學基礎知識。第三節(jié)當前注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)的側重點(了解)　　當前注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)應側重如下五個方面：　　一、規(guī)劃、政策咨詢　　發(fā)揚傳統(tǒng)，為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃出謀劃策，推動科學發(fā)展觀實施?！　∪⒐?jié)約能源資源咨詢　　具體要做到：　　(一)發(fā)揮自身技術和信息優(yōu)勢，為政府提供節(jié)能的政策咨詢?！　?三)初步設計階段：落實環(huán)境保護方案。　　二、建立和實施注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度的必要性(了解)　　(一)是適應我國發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的需要　　(二)是擴大對外開放和開拓國際市場的需要　　工程咨詢服務是智力服務為特點的行業(yè)，個人能力和水平是工程咨詢服務成敗的關鍵?！　≡撐募?guī)定的認定標準有：學歷和工作年限?！　∽⒁猓哼@種考核認定是一次性的，自2004年實施注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格全國統(tǒng)一考試后，不再重復進行?！　?2)獲國家發(fā)改委科技進步獎?！　?4)通過國家執(zhí)業(yè)資格考試，獲得工程技術類執(zhí)業(yè)資格證書，并從事工程咨詢相關業(yè)務滿8年。　　(三)具有明晰的責任約束機制及活動規(guī)則。如設計院、規(guī)劃院等。31個工程咨詢專業(yè)。具有法定資格的驗資機構出具的驗資證明。公司住所證明。　　?！　∽ⅲ汗こ套稍儐挝坏慕M織設計除了要遵循組織設計的一般原則，同時還應考慮其業(yè)務本身的需要。第二節(jié) 工程咨詢單位的業(yè)務管理　　一、工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略　　咨詢單位的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略是指制定關系長遠和全局性的專業(yè)發(fā)展行動方案。　　　　對國家和地區(qū)的社會經(jīng)濟發(fā)展及自然資源所作的貢獻。追求高質(zhì)量的咨詢服務?！　　　?1)影響因素多，咨詢環(huán)境復雜　　例如：受不同法律，經(jīng)濟發(fā)展水平，文化環(huán)境和地理氣候等約束影響。　　?！　?四)目標市場選擇與市場定位(熟悉)　　目標市場營銷的過程包括：市場細分、目標市場選擇和市場定位?！　?3)按工程階段細分　　可以劃分投資前期、準備期、實施期以及運營期等若干咨詢服務階段。　　(3)廣告宣傳。　　(五)項目的分析與選擇(熟悉)　　這個過程是為了避免投標的盲目性，減少執(zhí)行項目的風險?！　〉湫偷捻椖拷M實行三級管理：　　第一級為項目經(jīng)理?！　≈С纸M一般主要負責完成計算機輔助設計、工程計算、工程制圖等