【正文】 從國(guó)有經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在矛盾角度來(lái)分析的，它回答的是國(guó)有經(jīng)濟(jì)“該不該”維持原有格局的問題，這是就必要性方面來(lái)說(shuō)的；除此之外，還應(yīng)從可能性方面來(lái)分析，即現(xiàn)有的財(cái)力“能不能”維持原有格局的問題。）由此可見，國(guó)有制的多種有效實(shí)現(xiàn)形式問題尚未解決。在這種模式的影響下，國(guó)有企業(yè)內(nèi)部形成清一色的國(guó)有資本的“一統(tǒng)天下”，國(guó)有經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式帶有明顯的單一化。在中西部地區(qū)和少數(shù)民族地區(qū)，國(guó)有資本在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的投入不足，這種格局與實(shí)施西部（含內(nèi)蒙古和廣西等少數(shù)民族自治區(qū)）的開發(fā)很不適應(yīng)；而在老工業(yè)基地，由于國(guó)有經(jīng)濟(jì)分布過度，整體素質(zhì)不高，因而在技術(shù)改造、資產(chǎn)重組、結(jié)構(gòu)調(diào)整以及國(guó)有企業(yè)下崗職工安置和社會(huì)保障資金等方面難度很大。這與我國(guó)的國(guó)際地位頗不相稱。）1998年，其中，大型企業(yè)9357戶，尚不足4％，％；，占總戶數(shù)14％，占總戶數(shù)的82％；中小型企業(yè)戶數(shù)合計(jì)竟占總戶數(shù)的96％以上，％。）1998年底，國(guó)有企業(yè)（不含國(guó)有金融企業(yè)），擁有資產(chǎn)總額為134780億元，％；一般生產(chǎn)加工業(yè)、％。這一標(biāo)準(zhǔn)，即是黨的十五大報(bào)告中所說(shuō)的“關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域”國(guó)有經(jīng)濟(jì)要占支配地位。盡管自90年代以來(lái)，國(guó)家在一定范圍內(nèi)進(jìn)行了局部調(diào)整，但基本格局并未改變。（注：有關(guān)四個(gè)來(lái)源的詳細(xì)分析，參見：《資產(chǎn)重組：中國(guó)企業(yè)兼并研究》，陜西人民出版社，1992年1月版，第23頁(yè)。這是繼50年代“公私合營(yíng)”后國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局失當(dāng)?shù)摹暗诙卫顺薄??！　　白蟆钡穆肪€時(shí)期由集體經(jīng)濟(jì)“升級(jí)”、過渡而來(lái)。到1966年，隨著定息取消，上述數(shù)十萬(wàn)戶公私合營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)化為國(guó)有企業(yè)。先是在單個(gè)企業(yè)實(shí)行公私合營(yíng)，后發(fā)展到全行業(yè)公私合營(yíng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止1949年底，國(guó)家沒收屬于官僚資本的工業(yè)企業(yè)達(dá)2858個(gè)，擁有產(chǎn)業(yè)工人75萬(wàn)人。我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局的形成過程帶有明顯的“中國(guó)特色”。如果在實(shí)踐中確能大規(guī)模實(shí)施國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局的戰(zhàn)略調(diào)整并切實(shí)推進(jìn)制度創(chuàng)新，那么，我國(guó)國(guó)有企業(yè)的改革將有望取得突破性的進(jìn)展?！　∥覈?guó)國(guó)有企業(yè)改革面臨的問題是相當(dāng)復(fù)雜的。國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局的戰(zhàn)略調(diào)整分析常修澤經(jīng)濟(jì)體制改革1999年6期內(nèi)容：常修澤，1945年生，教授，博士生導(dǎo)師，現(xiàn)在（北京市）國(guó)家計(jì)委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院工作。其中，既有宏觀層面的國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局問題，也有微觀層面的企業(yè)制度問題，既有企業(yè)內(nèi)部的管理和技術(shù)創(chuàng)新問題，也有企業(yè)外部的平等競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境問題。本文擬結(jié)合近幾年改革的實(shí)踐，著重對(duì)這一戰(zhàn)略問題展開分析。除新中國(guó)成立前某些革命根據(jù)地延續(xù)下來(lái)的極少量公有經(jīng)濟(jì)外，我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的來(lái)源，大體有如下幾個(gè)方面：　　。官僚資本被沒收后，變成了當(dāng)時(shí)我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主要部分。在實(shí)行公私合營(yíng)過程中，國(guó)家對(duì)資本所有者采取“贖買”的政策，即資本所有者把生產(chǎn)資料交給國(guó)家，國(guó)家核定股金，據(jù)此付給股東利息。（注：參見，《從基本完成對(duì)生產(chǎn)資料所有制的改造到確立社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度》，載曾培炎主編：《新中國(guó)成立50年（1949～1999）》，中國(guó)計(jì)劃出版社，1999年版，第28～32頁(yè)。在1958年“大躍進(jìn)”和60年代開始的“文化大革命”中，曾將一批集體企業(yè)（包括合作工廠、合作商店以及城市街辦企業(yè)等）強(qiáng)行“升級(jí)”為國(guó)有企業(yè)?！　。瑖?guó)家投資新建的國(guó)有企業(yè)。）　　對(duì)我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)上述布局的形成，需要用歷史的眼光進(jìn)行審視。迄今這一問題仍然嚴(yán)重存在。黨的十五屆四中全會(huì)決定再次重申這一標(biāo)準(zhǔn)。％的部分未必完全應(yīng)當(dāng)國(guó)有化，％的部分也未必完全應(yīng)當(dāng)非國(guó)有化，但大體占一半左右的國(guó)有資產(chǎn)配置在一般行業(yè)和領(lǐng)域，足見國(guó)有經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的分布錯(cuò)位是何等嚴(yán)重！　　二是在企業(yè)布局上的錯(cuò)位。我們雖然不能籠統(tǒng)地說(shuō)占96％的企業(yè)都不該實(shí)行國(guó)家所有，但是國(guó)有資本分布在這么大面積的中小型企業(yè)上，實(shí)在錯(cuò)位嚴(yán)重?！　∪菄?guó)有經(jīng)濟(jì)在地區(qū)分布上錯(cuò)位。　　四是企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)錯(cuò)位。改革開放以來(lái)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的封閉結(jié)構(gòu)有所改變，但是，形成單一的問題依然相當(dāng)嚴(yán)重?！　∮捎谝陨?方面結(jié)構(gòu)的錯(cuò)位，加上其他原因，導(dǎo)致國(guó)有經(jīng)濟(jì)效益低下。　　改革開放以來(lái)，國(guó)民總儲(chǔ)蓄中政府的份額持續(xù)下降，居民的份額持續(xù)上升。）90年代以來(lái)，這種趨勢(shì)進(jìn)一步加劇。（注：張春霖：《國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整的若干理論和政策問題》，載《經(jīng)濟(jì)政策問題》，1999年第8期?！薄　《⒂伞案采w全社會(huì)”到保持“控制力”　　傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用是通過“覆蓋全社會(huì)”來(lái)實(shí)現(xiàn)的。關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的生命線，是貫徹國(guó)家公共政策的載體，它關(guān)系居民公益性需要的滿足，關(guān)系國(guó)家安全的維護(hù)，關(guān)系宏觀經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。非國(guó)有經(jīng)濟(jì)在其靈活性和高效率方面，無(wú)疑有其優(yōu)越性，但是由于其自身產(chǎn)權(quán)關(guān)系所決定，難以承擔(dān)上述功能?！　?，即支撐、引導(dǎo)和帶動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。所謂“支撐”，是指國(guó)有經(jīng)濟(jì)能夠成為整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的骨干和“脊梁”，以便支撐起國(guó)民經(jīng)濟(jì)的大廈；所謂“引導(dǎo)”是指國(guó)有經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)投資的趨向，從而促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和結(jié)構(gòu)演進(jìn)相適應(yīng)；所謂“帶動(dòng)”是指國(guó)有經(jīng)濟(jì)通過自己的示范和帶頭作用，帶動(dòng)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。應(yīng)當(dāng)看到，實(shí)現(xiàn)國(guó)家的宏觀調(diào)控是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的題中應(yīng)有之義。在這里，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為宏觀調(diào)控提供了堅(jiān)實(shí)的支撐，使國(guó)家可以有效地對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)。而且，從世界發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的情況來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家的國(guó)有經(jīng)濟(jì)所占比重——不論是國(guó)有經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造的GDP占全國(guó)GDP總量的比重，還是國(guó)有企業(yè)的投資占國(guó)內(nèi)總投資的比重——都高于發(fā)達(dá)國(guó)家。在這種特殊的國(guó)情下，國(guó)有經(jīng)濟(jì)如果沒有必要的數(shù)量，在全社會(huì)GDP總量和國(guó)內(nèi)總投資中不具備相應(yīng)的比重，是不可想象的?！　∵@里需要強(qiáng)調(diào)指出，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的數(shù)量和比重不能超過必要的界限，更不能導(dǎo)致國(guó)有經(jīng)濟(jì)的“數(shù)量越多越好”，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的“比重越高越好”?！保ㄗⅲ毫终啄荆骸稄膽?zhàn)略上調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局》，載《中共中央關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定學(xué)習(xí)輔導(dǎo)講座》，人民出版社、經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1999年版?；谶@個(gè)理念，改革開放前，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的微觀實(shí)現(xiàn)形式基本上是獨(dú)資公司?！边@是一個(gè)很大的轉(zhuǎn)變。這里，著重對(duì)通過股份制放大國(guó)有資本的功能作一分析。”日本《大月經(jīng)濟(jì)學(xué)辭典》也認(rèn)為，控股公司是“以資本的集中、積累為基礎(chǔ)，利用股份公司制度通過對(duì)其它公司持股和參加經(jīng)營(yíng)，從而支配、管理一群公司的公司”。在原聯(lián)邦德國(guó)，股東大會(huì)對(duì)公司重大事務(wù)表決時(shí)，需要至少3／4的表決權(quán)，即達(dá)‘質(zhì)量多數(shù)’。　　有效控股公司。）　　除上述3種控股公司外，國(guó)有資本還可以采取參股方式?！　∪?、堅(jiān)持有進(jìn)有退、有所為有所不為　　在分析了保持國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力以后，需要進(jìn)一步具體研究從戰(zhàn)略調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局的實(shí)施問題。黨的十五屆四中全會(huì)《決定》明確提出“有進(jìn)有退”“有所為有所不為”，在中國(guó)共產(chǎn)黨的文獻(xiàn)中這是第一次出現(xiàn)。具體說(shuō)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)主要控制以下4類行業(yè)和領(lǐng)域：　　第一類，涉及國(guó)家安全的行業(yè)。這些涉及國(guó)家安全的行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域應(yīng)由國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)，不允許外商和私人資本進(jìn)入。根據(jù)《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》的解釋，“自然壟斷是一種具有長(zhǎng)期規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)”?！保ㄗⅲ簠⒁姡骸缎屡翣柛窭追蚪?jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》第3卷，第649頁(yè)。例如，受管制的鐵路不斷來(lái)自受管制和非管制的卡車運(yùn)輸?shù)母?jìng)爭(zhēng)，而受管制的電話公司面臨不斷來(lái)自私人網(wǎng)絡(luò)和特種傳輸?shù)母?jìng)爭(zhēng)”。基于同樣考慮，某些特大型資源的開發(fā)，因一般投資規(guī)模大，回收期長(zhǎng)，其主體部分不宜由外資控股，而民間資本又缺乏投資能力，國(guó)有經(jīng)濟(jì)需要在此類行業(yè)占支配地位。（注：參見：《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》第3卷，第1133頁(yè)。對(duì)于城市供水、煤氣、公共交通以及港口、機(jī)場(chǎng)、水利設(shè)施、重點(diǎn)防護(hù)林工程等社會(huì)效益較強(qiáng)、民間資本目前尚無(wú)力進(jìn)入或不想進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)當(dāng)由國(guó)有資本進(jìn)入?！　⌒枰赋?，這一類與前三類不同。）　　對(duì)于對(duì)國(guó)家長(zhǎng)期發(fā)展具有