【正文】 安全、資金安全、干部安全”的目標(biāo)，特制定本手冊(cè)。 第一部分：使用說明，主要包括手冊(cè)的結(jié)構(gòu)說明、標(biāo)示說明及應(yīng)用說明。本手冊(cè)中水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)部分的工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及與之相對(duì)應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)和防控措施，在《水利行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)（工程建設(shè)管理分冊(cè)）》的基礎(chǔ)上，針對(duì)水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)管理的實(shí)際有部分調(diào)整和增減。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和文件，按照廉政風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施的需要，提出有關(guān)業(yè)務(wù)工作階段需要建立和完善的制度框架，用以指導(dǎo)相關(guān)制度的建設(shè)，進(jìn)一步細(xì)化和落實(shí)防控措施。根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)的頻率、違法違紀(jì)的嚴(yán)重性和可能產(chǎn)生的社會(huì)影響程度三方面的因素，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按“高”“中”“低”三個(gè)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估和劃分，分別用★★★、★★、★進(jìn)行標(biāo)示。 （三）應(yīng)用方式 為了分析廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施的需要，本手冊(cè)中七項(xiàng)主要業(yè)務(wù)管理的一、二級(jí)流程，考慮了各種可能情況下涉及的全部工作流程，實(shí)際工作中可能只需要其中的部分流程，在工作程序上不宜照搬。．職能管理部門．方案編制人員組織實(shí)施任務(wù)下達(dá)1. 管理部門負(fù)責(zé)人；2. 工作人員★. 下達(dá)任務(wù)不明確不及時(shí)；★★. 組織實(shí)施力度不夠；★★.對(duì)實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)總結(jié)匯總。（一）流程圖申請(qǐng)受理補(bǔ)正 不通過技術(shù)論證審查許可（不許可）決定決定送達(dá)（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體申請(qǐng)受理材料補(bǔ)正. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 受理人員★. 無專人受理；★★. 無故不受理；★★. 無正當(dāng)理由要求申請(qǐng)單位補(bǔ)正材料. 應(yīng)明確接收申請(qǐng)的具體部門、地址、受理人員、聯(lián)系方式；. 制定受理人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施；. 對(duì)需要補(bǔ)充或完善的材料，要以書面形式一次性告知. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 受理人員技術(shù)論證技術(shù)論證. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員★★★. 管理部門負(fù)責(zé)人干預(yù)技術(shù)論證；★★★. 技術(shù)論證不充分、不實(shí)事求是；★. 實(shí)地核查安排隨意. 制定技術(shù)論證規(guī)定，細(xì)化技術(shù)論證原則和要求；. 明確實(shí)地核查、專家評(píng)審的條件和要求；. 制定管理部門和工作人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員審查專家評(píng)審. 專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人；. 專家評(píng)審組織單位具體工作人員；. 評(píng)審專家★★. 專家評(píng)審安排不合理；★★. 評(píng)審專家不按照申請(qǐng)條件評(píng)審；★★★. 管理部門負(fù)責(zé)人或其工作人員干預(yù)專家評(píng)審. 制定可量化考核的評(píng)審細(xì)則，規(guī)范評(píng)審行為；. 專家對(duì)評(píng)審結(jié)果簽字確認(rèn)，并留存?zhèn)洳椋? 建立評(píng)審專家?guī)?，隨機(jī)抽取專家. 專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人；. 專家評(píng)審組織單位具體工作人員五、水文規(guī)劃提出規(guī)劃任務(wù)（一）一級(jí)流程圖規(guī)劃制定目標(biāo)編制規(guī)劃修改完善審查規(guī)劃 不通過規(guī)劃批準(zhǔn)（二）二級(jí)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表. 制定規(guī)劃目標(biāo)現(xiàn)狀分析（）流程圖需求調(diào)研技術(shù)咨詢政策研究目標(biāo)確定（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體制定規(guī)劃目標(biāo)需求調(diào)研合理性分析. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員★★. 需求分析偏向利益相關(guān)方；★★★. 需求分析工作人員在調(diào)研中獲利影響公正. 細(xì)化規(guī)劃編制原則和要求；. 制定有關(guān)人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員目標(biāo)確定公正性分析. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 管理部門負(fù)責(zé)人★★領(lǐng)導(dǎo)決策偏向利益相關(guān)方. 加強(qiáng)政策法規(guī)學(xué)習(xí)；. 制定責(zé)任追究措施. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 管理部門負(fù)責(zé)人. 編制規(guī)劃（）流程圖編制單位選擇擬定規(guī)劃大綱編制規(guī)劃布局與重點(diǎn)專業(yè)規(guī)劃編制（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體編制規(guī)劃編制單位選擇直接委托. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員★★. 委托與本單位有利益關(guān)聯(lián)的編制單位；★★★. 選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位；★★. 選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位. 明確編制單位的資質(zhì)要求；. 編制單位的選擇實(shí)行集體決策制度，并有相應(yīng)的文字記錄；. 與編制單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)事先主動(dòng)申明并回避. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員起草規(guī)劃規(guī)劃布局與重點(diǎn). 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員★★規(guī)劃單位干預(yù)規(guī)劃布局與重點(diǎn). 加強(qiáng)政策法規(guī)學(xué)習(xí)；. 嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)劃編制程序與原則. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 審查規(guī)劃（）流程圖成立審查專家組召開審查會(huì)議專家質(zhì)詢審查結(jié)論（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體審查規(guī)劃審查會(huì)議專家評(píng)審. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員★★★. 規(guī)劃單位向評(píng)審專家公關(guān)，影響評(píng)審；★★. 規(guī)劃單位通過有利益關(guān)聯(lián)的審查單位領(lǐng)導(dǎo)，干預(yù)專家評(píng)審. 加強(qiáng)廉政教育和法律法規(guī)的學(xué)習(xí)；. 建立規(guī)范有效的交流溝通機(jī)制；. 制定不正當(dāng)手段公關(guān)的懲處措施. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 管理部門負(fù)責(zé)人六、水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)（一）一級(jí)流程圖初步設(shè)計(jì)施工準(zhǔn)備建設(shè)實(shí)施工程驗(yàn)收項(xiàng)目建議書（可行性研究）（二）二級(jí)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 . 項(xiàng)目建議書（可行性研究）階段修改項(xiàng)目建議書（可行性研究）審批（）流程圖項(xiàng)目法人提出項(xiàng)目建議書（可行性研究）編制編制單位選擇項(xiàng)目建議書（可行性研究）合同管理項(xiàng)目建議書（可行性研究）報(bào)告編制項(xiàng)目建議書（可行性研究）技術(shù)審查（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體項(xiàng)目建議書編制編制單位選擇編制單位選擇. 單位負(fù)責(zé)人；. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員★★★. 委托的編制單位與建設(shè)單位有利益關(guān)聯(lián)；★★★. 選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位；★★. 選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位. 設(shè)計(jì)與建設(shè)管理分離；. 事先明確編制單位的資質(zhì)要求；. 編制單位的選擇實(shí)行集體決策制度，并有相應(yīng)的文字記錄；. 與編制單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)事先主動(dòng)申明并回避. 單位負(fù)責(zé)人；. 部門負(fù)責(zé)人合同管理簽定合同. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員；. 編制單位負(fù)責(zé)人★★合同約定工作內(nèi)容與價(jià)格明顯偏差合同工作內(nèi)容與價(jià)格應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄，責(zé)任人簽字. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員合同實(shí)施. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員；. 編制單位負(fù)責(zé)人★★. 與約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)差距較大的成果通過驗(yàn)收；★★. 合同不通過驗(yàn)收便支付全部費(fèi)用. 細(xì)化驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，明確各個(gè)環(huán)節(jié)驗(yàn)收的制度；. 以合同驗(yàn)收作為費(fèi)用最終支付的依據(jù). 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員項(xiàng)目建議書（可行性研究）報(bào)告編制項(xiàng)目選擇. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員★★. 建設(shè)項(xiàng)目或建設(shè)內(nèi)容不符合國家有關(guān)政策和規(guī)劃；★★. 明示或暗示編制單位選擇不合理建設(shè)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模. 不符合規(guī)劃或有關(guān)政策的項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行論證；. 編制單位要提供翔實(shí)的基礎(chǔ)調(diào)查資料；. 項(xiàng)目法